![点击分享此内容可以赚币 分享](/master/images/share_but.png)
SAAO-审计KPI-某上市公司审计部量化考核指标.doc
《SAAO-审计KPI-某上市公司审计部量化考核指标.doc》由会员分享,可在线阅读,更多相关《SAAO-审计KPI-某上市公司审计部量化考核指标.doc(6页珍藏版)》请在咨信网上搜索。
1、所有资料均由管理员在百度文库进行积分下载并统一编辑整理后分享给审计同仁扫描下面的二维码关注萨傲内部审计微信公众号或加入专业交流群审计专业量化考核指标审计专业量化考核总分值100分,分为审计专业管理、审计重点工作、审计创新管理3个部分,分别占总分值的30%、40%、30%。按照考核得分排名顺序,确定考核等级:优秀(占25%)、良好(占45%)、一般和较差。一级指标二级指标考核内容设定分值审计专业管理(30分)审计专业对标管理(5分)按照公司审计部要求,认真参与并及时组织报送同业对标典型经验材料;报送材料满足规定要求,得3分。未参与的不得分;有部分环节未做到的,酌情扣分。3本单位积极开展审计专业对
2、标工作,典型经验的组织、申报、评选等工作规范、有效;评选出的典型经验满足质量管理要求、符合审计发展方向,对审计工作有启示和指导意义,得2分;有部分环节未做到的,酌情扣分。2所申报项目在公司评选典型经验中,入围每项加3分;入选每项加5分。优秀审计项目(5分)按照公司要求,认真参与并及时组织报送审计项目资料;报送材料满足规定要求,得2分。未参与的不得分;有部分环节未做到的,酌情扣分。2本单位积极开展优秀审计项目评选工作,组织、申报、评选等工作规范、有效;评选出的优秀审计项目满足质量管理要求、符合审计发展方向,对审计工作有启示和指导意义,得3分;有部分环节未做到的,酌情扣分。3评为优秀审计项目,每项
3、加1分,最高3分。计划、总结及报表管理(4分)按照公司规定,按时报送审计工作计划、总结及报表。延误一次扣0.5分;数据不准确每次扣0.5分,最多扣2分。2本单位制订了审计计划、报表管理制度,按时编报工作计划、报表,按计划有序完成审计任务,及时开展工作总结,得1分;有部分环节未做到的,酌情扣分。1根据计划安排按时完成公司审计部安排的审计任务,并及时报告工作结果,得1分;有部分环节未做到的,酌情扣分。1审计理论与课题研究(4分)参与公司审计部组织的审计理论、审计课题研究,完成分工任务,工作成效明显,得2分;有部分环节未做到的,酌情扣分。2本单位组织开展审计理论、审计课题研究,课题立项符合审计发展方
4、向,实施计划可行、过程规范,评审客观,成果对实际工作有指导与促进作用,得2分;有部分环节未做到的,酌情扣分。2审计专业论文、课题成果在省级及以上期刊登载,每篇(项)加3分;被国网公司采用,每篇(项)加2分;获得审计署、国家电网公司、中国内审协会表彰一、二、三奖的,每篇(项)分别加3、2、1分;获得地方审计厅、省级内审协会表彰,每篇(项)加1分。(同一论文、项目按最高值加分,不重复加分)审计信息报送及宣传(4分)重视审计信息及宣传工作,建立了审计信息管理机制,每年向公司审计部报送审计工作信息、稿件不少于8篇,得4分;每少1篇扣0.5分,最多扣4分。4信息、稿件经公司审计部审核、被国网公司采用,每
5、篇加2分;年度采用总数在同类企业中排名前5名,加2分。审计队伍建设(4分)积极参加公司审计部组织的审计培训,利用本单位及外部培训资源,较好地组织审计人员学习培训的,得2分,有部分环节未做到的,酌情扣分。2重视审计队伍建设,审计编制人员到位,审计队伍结构较合理的,得2分,有部分环节未做到的,酌情扣分。2单位重视审计队伍建设,对审计人力资源有研究、对人员补充、更新有工作意见,酌情加1-3分;建立了开放的审计人员职业发展通道,审计与其他专业开展岗位交流,酌情加1-2分;在审计培训工作上有创新举措、提升审计人员业务技能效果较明显的,酌情加1-2分;审计人员参加同类专业竞赛、考试,获得国网公司表彰的,加
6、3分,获得省公司表彰的加2分。迎审工作(4分)建立了迎审工作机制,认真开展迎审配合工作,及时、准确提供审计组需要的资料、数据,保证审计组工作顺利开展的,得2分,有部分环节未做到的,酌情扣分。2认真执行重大审计事项报告制度,及时报告接收国家审计检查情况的,得2分,有部分环节未做到的,酌情扣分。2审计组指出迎审配合工作存在问题的,扣1-3分;拒不提供资料或者提供虚假资料,导致审计工作不能顺利实施或者影响公司形象的,扣4分。在配合国家审计工作中,组织到位、配合到位,未发生重大问题,配合工作有效,相关工作信息报送及时的,酌情加1-3分。审计重点工作(40分)公司总部下达的审计工作完成情况(6分)按照年
7、度审计工作计划,积极组织并顺利完成总部布置的审计项目,得3分。部分审计环节未做到的,酌情扣分。3总部审计项目组织得力,审计资源配备合理,现场审计开展顺利,审计质量较高,得3分。有部分环节未做到的,酌情扣分。3审计覆盖面(5分)制订审计项目3年滚动计划和年度计划,保证每三年对所属单位审计覆盖一次,得5分。实际实施审计没有做到3年内100%覆盖所属单位的,每缺少一个所属单位扣0.5分,最多扣5分。5审计项目覆盖相关业务幅度较宽或者延伸审计较深,提出较多切实可行审计建议的,酌情加1-3分。经济责任审计(6分)重视经济责任审计工作,做到领导干部离任必审,得2分。没有做到领导干部离任必审,缺一个扣1分,
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- SAAO 审计 KPI 上市公司 审计部 量化 考核 指标
![提示](https://www.zixin.com.cn/images/bang_tan.gif)
1、咨信平台为文档C2C交易模式,即用户上传的文档直接被用户下载,收益归上传人(含作者)所有;本站仅是提供信息存储空间和展示预览,仅对用户上传内容的表现方式做保护处理,对上载内容不做任何修改或编辑。所展示的作品文档包括内容和图片全部来源于网络用户和作者上传投稿,我们不确定上传用户享有完全著作权,根据《信息网络传播权保护条例》,如果侵犯了您的版权、权益或隐私,请联系我们,核实后会尽快下架及时删除,并可随时和客服了解处理情况,尊重保护知识产权我们共同努力。
2、文档的总页数、文档格式和文档大小以系统显示为准(内容中显示的页数不一定正确),网站客服只以系统显示的页数、文件格式、文档大小作为仲裁依据,平台无法对文档的真实性、完整性、权威性、准确性、专业性及其观点立场做任何保证或承诺,下载前须认真查看,确认无误后再购买,务必慎重购买;若有违法违纪将进行移交司法处理,若涉侵权平台将进行基本处罚并下架。
3、本站所有内容均由用户上传,付费前请自行鉴别,如您付费,意味着您已接受本站规则且自行承担风险,本站不进行额外附加服务,虚拟产品一经售出概不退款(未进行购买下载可退充值款),文档一经付费(服务费)、不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。
4、如你看到网页展示的文档有www.zixin.com.cn水印,是因预览和防盗链等技术需要对页面进行转换压缩成图而已,我们并不对上传的文档进行任何编辑或修改,文档下载后都不会有水印标识(原文档上传前个别存留的除外),下载后原文更清晰;试题试卷类文档,如果标题没有明确说明有答案则都视为没有答案,请知晓;PPT和DOC文档可被视为“模板”,允许上传人保留章节、目录结构的情况下删减部份的内容;PDF文档不管是原文档转换或图片扫描而得,本站不作要求视为允许,下载前自行私信或留言给上传者【精***】。
5、本文档所展示的图片、画像、字体、音乐的版权可能需版权方额外授权,请谨慎使用;网站提供的党政主题相关内容(国旗、国徽、党徽--等)目的在于配合国家政策宣传,仅限个人学习分享使用,禁止用于任何广告和商用目的。
6、文档遇到问题,请及时私信或留言给本站上传会员【精***】,需本站解决可联系【 微信客服】、【 QQ客服】,若有其他问题请点击或扫码反馈【 服务填表】;文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“【 版权申诉】”(推荐),意见反馈和侵权处理邮箱:1219186828@qq.com;也可以拔打客服电话:4008-655-100;投诉/维权电话:4009-655-100。