公司工程质量安全审计作业指导手册模板.docx
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1、XX企业工程质量安全审计作业指导手册一级步骤二级步骤三级步骤工程质量安全审计施工准备审计设计图纸交底(会审) 审计步骤施工组织及专题方案审计步骤安全生产管理审计步骤施工人员岗位资质审计步骤施工过程审计技术交底审计步骤材料管理,甲供及甲指乙供审计步骤材料进场报验制度及实施审计步骤施工现场质量管理及统计审计步骤按图施工/工程洽商及变更管理审计步骤现场安全及文明施工管理审计步骤观感质量检验步骤完工验收审计完工验收审计步骤完工资料审计步骤文件编号版本V1制订日期/8/31生效日期修订统计序号版本变更修订页次所修订内容摘要修订日期修订者一、审计概念1. 目标:为加强XXXX工程项目投资管理和监督,规范工
2、程项目审计工作,有效控制工程造价,我组制订工程审计作业指导手册。2. 适用范围:凡XX基建工程项目(含新建、改建、扩建)、修缮工程项目(含装饰、维修),均属于工程项目审计对象。凡造价在300万元(暂定)及以上项目,均属于工程项目关键审计对象。3. 术语及定义:3.1审计分类:工程审计项目按实施阶段和内容可分为施工准备阶段审计、施工过程审计、完工验收审计及结算审计。4.审计职责:4.1工程审计组依据协议、定额、取费标准、调价文件及集团相关要求,坚持客观公正、实事求是标准对工程项目进行审计;集团内负责基建、修缮职能部门要加强对工程项目标管理和监督,建立健全各级工程管理人员经济责任制,搜集完整完工资
3、料,主动配合审计工作,在本工作步骤中,相关部门应以企业利益为出发点负担以下职责:项目部:应确保预结算相关技术及签证资料完整真实、正确及有效性。预决算部:应确保预结算工作完整、正确及合理和相关技术及签证资料完整。设计中心:应对预结算出现相关技术问题提供技术咨询及支持。工程审计组:审查预结算初步工作结果,并对产生问题原因进行分析交相关部门处理。工程中心:对审计工作中出现问题或工程审计提交处理意见进行处理。人力资源中心:依据工程审计组提供处理意见进行统计或人事上出具对应处理意见4.2工程审计组内部分工4.2.1工程审计质量审计:负责现场跟踪审计及工程完工验收审计。4.2.2工程审计成本审计:负责工程
4、项目结算审计及施工期间签证审计。5.内容及要求:5.1审计标准5.1.1审计人员应该坚持客观公正、实事求是、廉洁自律和保守秘密标准进行工程项目审计。5.2审计计划5.2.1工程审计组依据部门任务书及计划管理部年度项目计划,列出审计项目计划。5.3审计申请5.3.1工程审计组依据项目实际进度自主安排审计计划,以OA报批主管审计副总同意。5.4审计通知5.4.1工程审计组在审计前3日内下发被审计项目应提供资料清单表,被审计项目接到审计通知后主动准备资料。5.5审前准备5.5.1工程审计组在发出被审计项目应提供资料清单表后3日,对被审计项目标相关图纸,协议进行研究。二、审计实施1.工程现场质量安全审
5、计1.1施工准备阶段审计步骤1.1.1设计图纸交底(会审)审计步骤1.1.1.1步骤风险点:图纸未交底或交底问题不全,造成施工困难,造成后期出现施工错误,返工,增加签证造成造价投入增加1.1.1.2审计关注点:图纸会审统计,问题是否处理,无法现场处理设计问题处理周期,是否有显著问题未处理,图纸会审统计是否完整,签字齐全。1.1.1.3步骤图:1.1.1.4工作程序活动编号活动名称实施角色活动描述输入输出010现场图纸问题乙方项目经理乙方项目经理在合约要求日期内,完成现场图纸问题汇总,向甲项目经理提出问题申报现场图纸图纸问题汇报020图纸答疑设计师设计师对施工方及项目经理提出图纸问题逐项答疑,需
6、要补图给出出图日期图纸问题汇报图纸答疑030图纸会审统计协调现场项目经理项目经理负责协议图纸问题及答疑结果,并形成书面图纸会审统计图纸问题汇报图纸答疑图纸会审统计040审查图纸会审统计步骤工程审计师工程审计师对图纸会审统计单进行审查,问题是否处理,无法现场处理设计问题处理周期,是否有显著问题未处理,图纸会审统计是否完整,签字齐全图纸会审统计050依据图纸会审统计审计做审计日志统计工程审计师工程审计师依据图纸会审检验结果,统计现场审计日志底稿。图纸会审统计工程审计日志1.1.2施工组织及专题方案审计步骤1.1.2.1步骤风险点:未编制施工组织设计或编制内容不完整,应付甲方,会造成施工过程没有计划
7、,可能存在施工能力及技术不达标,造成工程质量不合格,进度无法按期完成,增加造价成本。1.1.2.2审计关注点:5大要素是否齐全(工程概况、施工布署及施工方案、施工进度计划、施工平面图、关键技术经济指标);和现场是否相符;是否已经经甲方责任人审核。1.1.2.3步骤图1.1.2.4工作程序活动编号活动名称实施角色活动描述输入输出010上报施工组织设计及专题方案乙方项目经理乙方项目经理依据项目情况编制施工组织设计方案及专题工程施工方案上报现场项目经理审核同意施工组织设计方案专题施工方案施工应急预案020审核乙方施工组织设计及专题方案现场项目经理现场项目经理审核乙方上报方案,030审查施工组织设计及
8、专题方案步骤实施情况工程审计师工程审计师依据建筑施工组织设计规范GB/T 50502-要求关键项目并应推行审批手续;应该编制专题施工方案分部分项工程应有可行专题施工方案并推行审批手续施工组织设计方案专题施工方案施工应急预案040分析施组及专题方案合理性工程审计师工程审计师关键关注5大要素是否齐全(工程概况施工布署及施工方案、施工进度计划、施工平面图、关键技术经济指标);和现场是否相符;是否已经经甲方责任人审核,不符合或未有相关方案督促现场项目经理完善审计提议书050完善补充缺失及不合理方案现场项目经理现场项目经理依据审计提议完善落实各项施工方案补充。审计提议书施工组织设计方案专题施工方案施工应
9、急预案060依据审计结果统计审计日志工程审计师工程审计师依据施工组织设计及专题方案审查结果统计现场审计日志。工程审计日志1.1.3安全生产管理审计步骤1.1.3.1步骤风险点:施工现场安全管理保障体系未建立或不完整,易造成工程出现安全事故,影响工程进度及投入。1.1.3.2审计关注点:现场各项安全管理规章制度、安全操作规程;安全教育培训制度检验;施工人员入三级安全教育培训和考评统计检验。1.1.3.3步骤图1.1.3.4工作程序活动编号活动名称实施角色活动描述输入输出010施工安全责任协议签署施工人员安全培训及考评现场项目经理乙方项目经理现场项目经理和乙方项目经理就施工安全责任签署协议书,归属
10、各自责任及风险;乙方项目经理定时组织施工人员进行安全培训并进行对应考评,留存统计资料施工安全责任承诺书入场安全培训统计020审查安全管理制度实施情况工程审计师工程审计师对各项安全管理规章制度、安全操作规程;安全教育培训制度;施工人员入场三级安全教育培训和考评统计;施工安全责任承诺书进行检验施工安全责任承诺书入场安全培训统计030分析判定安全管理制度是否完善工程审计师工程审计师对各项安全管理规章制度、安全操作规程;安全教育培训制度;施工人员入场三级安全教育培训和考评统计;施工安全责任承诺书进行检验,对其完整性/合理性进行判定安全检验审计提议书040督促乙方完善安全管理制度及文件现场项目经理现场项
11、目经理依据审计组安全审计提议,督促乙方完善相关安全管理制度及文件安全检验审计提议书施工安全责任承诺书入场安全培训统计050依据审查安全管理制度实施结果统计审计日志工程审计师工程审计师依据现场安全管理制度实施情况检验结果统计审计日志施工安全责任承诺书入场安全培训统计安全检验审计提议书工程审计日志1.1.4施工人员岗位资质审计步骤1.1.4.1步骤风险点:施工管理人员资质不合格或欠缺管理经验,易造成工程质量不达标;1.1.4.2审计关注点:现场核查施工项目责任人和合约指定现场代表是否一致及相关人员工作资格证书;1.1.4.3步骤图1.1.4.4工作程序活动编号活动名称实施角色活动描述输入输出010
12、提供项目协议书现场项目经理现场项目经理提供项目协议书,注明合约指定现场责任人及特殊工种人员项目协议书020提供特殊工种上岗证书乙方项目经理乙方项目经理依据项目协议书指定特殊工种人数,提供对应上岗证书项目协议书特殊工种上岗资格证030现场核查特殊工种岗位资质工程审计师工程审计师现场人证对比查对特殊工种上岗资格证040判定现场提供资格证书和实际施工人员是否一致工程审计师工程审计师依据乙方提供上岗证书现场核查施工工人和证书是否一致,是否存在无证上岗,存在无证上岗督促现场项目经理要求进行更换审计提议书050督促乙方更换无证上岗特殊工种人员现场项目经理现场项目经理对无证上岗人员要求乙方进行更换060依据
13、特殊工种资质审查结果统计审计日志工程审计师工程审计师依据现场特殊工种上岗资质检验结果,统计审计日志现场审计日志1.2施工阶段审计步骤1.2.1技术交底审计步骤1.2.1.1步骤风险点:分项施工技术交底未实施或实施不严格,易造成施工存在质量隐患;分项安全交底未实施或实施不严格,易造成施工存在安全隐患。1.2.1.2审计关注点:各分项施工技术交底,各分项施工安全交底合理性及完整性审核。1.2.1.3步骤图1.2.1.4工作程序活动编号活动名称实施角色活动描述输入输出010提供技术交底统计现场项目经理乙方项目经理双方项目经理提供现场施工质量及安全技术交底统计质量技术交底统计安全技术交底统计020审查
14、技术交底步骤实施情况工程审计师工程审计师傅审查技术交底是否实施,交底内容、日期,有交底人、接收人签字等信息是否完整质量技术交底统计安全技术交底统计030分析判定施工技术交底步骤是否实施工程审计师工程审计师傅审查技术交底是否实施,交底内容、日期,有交底人、接收人签字等信息是否完整,不完整或未实施督促现场项目经理落实完善审计提议书040督促乙方完善技术交底制度及文件现场项目经理现场项目经理依据审计意见督促乙方完善技术交底制度及形成可追溯性文件050依据技术交底检验结果统计审计日志工程审计师工程审计师依据技术交底检验结果统计审计日志现场审计日志1.2.2材料管理,甲供及甲指乙供审计步骤1.2.2.1
15、步骤风险点:甲供材料未有相关管理制度或有但不完整,会造成甲供材料质量无法确保或因为甲供材料影响进度,出现甲乙方扯皮,产生纠纷;乙供材料未实施进场报验或未严格实施,易出现偷换材料,以次充好问题,造成工程质量存在安全隐患,增加后期维修成本;乙供材料管理不规范,出现供给不立即,采购渠道有问题,现场堆放不整齐,易造成工程质量隐患;1.2.2.2审计关注点:甲供材料管理制度(质量确保、到货周期确保、到场保留保护确保);材料进场报验制度(报验单、合格证、检测汇报、开箱检验统计、复试汇报);现场材料管理体系(材料供给、材料采购、材料堆放、材料发放)1.2.2.3步骤图1.2.2.4工作程序活动编号活动名称实
16、施角色活动描述输入输出010提供甲供材料申请清单及验收统计现场项目经理现场项目经理提供甲供材料申请单/验收统计,对未按时到场材料进行说明甲供材料申请统计甲供材料验收统计020提供甲指乙供材料进行报验汇报乙方项目经理乙方项目经理提供甲指乙供材料进场报验汇报物资进场报验单030提供甲供材料项目计划及验收OA查询权限工程采购部对应采购品项责任人工程采购人员提供甲供材料到货周期及项目甲供材料申请单及验收OA查询权限甲供材料到场周期表040依据甲乙方提供甲乙供材料申请验收统计进行核查工程审计师1. 工程审计师现场核查甲供材料是否根据计划日期到场。2. 工程审计师现场核查甲指乙供材料是否实施进场报验甲供材
17、料申请统计甲供材料验收统计甲供材料到场周期表物资进场报验单050分析判定现场甲乙供材料管理制度实施情况工程审计师工程审计师依据现场核查结果,对未实施报验材料及未按计划到场甲供材料,现场查对是否符合甲乙供材料清单指定品牌,并出具审计提议书审计提议书060落实完善不合理不完整材料管理制度现场项目经理现场项目经理依据审计提议完善甲乙供材料管理制度,对不符合要求材料督促乙方进行更换070依据材料管理检验结果,统计审计日志工程审计师工程审计师依据材料现场检验结果统计审计日志审计日志1.2.3材料进场报验制度及实施审计步骤1.2.3.1步骤风险点:物资报验未实施或实施不严格,易出现偷换材料,以次充好问题,
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