基于“申克理论”的《黎明》奏鸣曲第一乐章音乐分析-毕业论文.doc

基于“申克理论”的《黎明》奏鸣曲
第一乐章音乐分析
音乐学专业 学生：周蕾 指导教师：孔庆夫
摘 要：申克作为近现代的音乐理论家，其音乐分析理论是建立在有机惯性理论基础上的，简言之，就是把音乐作品作为一个有机整体进行分析，分析音乐构成的各个要素在有机整体中的相互联系及相互依存的规律性。本文将以贝多芬《黎明钢琴奏鸣曲》的第一乐章作为分析对象，以“申克理论”的观点进行分析，并研究其和声、调性、旋律的发展逻辑及曲式结构原则。
关键词：申克、申克理论、和声、旋律、调性
申克（1868 — 1935）是一位波兰出生的奥地利音乐理论家。1906年申克的《和声学》、《新音乐理论与幻想》的出版，标志着申克音乐分析理论的初步形成，在1935年出版的《自由作曲》中，其理论概念则最终定型。申克的音乐分析理论打破了传统的分析方法，把音乐作品作为一个有机的整体进行分析，构成音乐的各要素在有机整体中相互联系和依存，它们之间达到了离开其中之一便不能解释其中另一的紧密程度，而且要深入到构成音乐作品的微观领域中研究音与音、和弦与和弦之间的关系。本文拟主要基于“申克音乐分析理论”对《黎明》奏鸣曲的第一乐章进行调性、和声和旋律的分析。
一、基于“申克理论”的调性与和声分析
1、基于“申克理论”的调性分析
申克体系认为一个作品的调性与和声的发展，是由一个基础的结构支架然后再在这个支架中添枝加叶，这个基础的结构支架贯穿着这个作品。申克体系中的基本结构分为四种模式，既：Ⅰ—Ⅴ—Ⅰ、Ⅰ—Ⅳ—Ⅴ—Ⅰ、Ⅰ—Ⅱ—Ⅴ—Ⅰ、Ⅰ—Ⅲ—Ⅴ—Ⅰ。这其中的Ⅴ如果是转位形式，那么它就失去了其结构功能的意义而成为延长功能和弦。但是其中的Ⅱ则经常以第一转位的形式出现，其中的Ⅲ则有时以Ⅰ6所取代，Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ又经常运用其七和弦形式。
基于以上分析，笔者认为，这里的第一个基本机构框架和奏鸣曲式的调性和声发展类似。传统的奏鸣曲式的调性和声首先由主调进行阐述发展，然后发展到它的属调最后又回到主调。这刚好和申克体系中的基本结构模式发展类似，而且奏鸣曲的发展也不是简简单单的“主调 → 属调 → 主调”进行陈述，它同样也有延长，其在调性上、在和声上都可以体现出来，像奏鸣曲的展开部，它就是一个极不稳定的部分，调性的转移与和声的游离都充分的体现了“延长”这个概念。
在贝多芬的《黎明》奏鸣曲中，其就是一种以主调和三级调作为支柱然后在其他的调性上进行的延长。（如图所示）
呈示部 展开部 再现部
C E F bG bB C

2、基于“申克理论”的和声分析
在申克的和声分析法则里，其可分为两个部分：1、和声分析原则；2、和弦对位原则。
传统的和声分析是指将完整段落中的和弦一个个的分化出来加以标记，以达到能够精确说明每个单个和弦的名称为目的。而申克体系的和声分析则是建立在有机贯穿性的原则基础上，是从整体角度去认识和弦的作用和意义，因此，外观相同的和弦不一定具有相同的功能作用，要根据他在作品中的地位与价值而确定，下例为运用申克体系的和声分析法对《黎明》奏鸣曲第一乐章的分析。
图一：主部主题
a

Ⅰ Ⅴ
从图我们可以看到作品的主题乐段的和声骨架是Ⅰ——Ⅴ，在两个结构和弦之间由一系列半音经过和弦将其延长，并造成音乐的推动力。
图二：副部主题

b

Ⅰ Ⅳ Ⅴ Ⅰ Ⅳ Ⅴ Ⅰ
在副部主题中整个乐句的骨架是Ⅰ——Ⅳ——Ⅴ，副部主题是由两个重复的乐句构成后乐句的骨架则是Ⅰ——Ⅳ——Ⅴ——Ⅰ。那么在骨架和弦中间的各种和弦在申克体系中是运用对位分析原则进行诠释的。其分为二个方面，1、单个和弦内部的对位延长；2、两个不同结构和弦之间的对位延长。另一方面，主部主题和副部主题通过下图来诠释申克体系中的和声对位分析原则。
（如图所示）
N N N N
P P P P N

Ⅰ Ⅴ6 Ⅴ/Ⅵ Ⅵ b3Ⅳ Ⅴ

二、基于“申克理论”的旋律分析
笔者认为，在申克理论分析体系中，旋律分析分为以下两种方式：A、旋律结构及延长；B、旋律与和声的相互关系。
1、旋律结构音及延长
申克体系认为，结构线条是旋律的支柱，贯穿于整个旋律之中，表明了音乐发展的基本方向。在这个体系中结构线条分为三种，分别为：“3→ 2→ 1”； “5→ 4→ 3→ 2→ 1”； 与“1→ 7→ 6→ 5→ 4→ 3→ 2→ 1”。但旋律结构线条必须得到丰富的延长才能得以生存，也就是说只有经过延长才能创造出旋律的特性及艺术情趣与色彩。
笔者认为，《黎明》的主部主题的基本结构就是按着“3→ 2→ 1”的结构旋律线进行的。（如图所示）

第一结构音 IN N NP

第二机构音 IN N NP

NP 第三结构音
如图所示在第一结构音经过一系列的延长然后到达第二结构音，但这里的延长还加入了延长中的延长也就是图中用圈画出的部分：in为不完全邻音、n为邻音、NP 为经过邻音。这个延长的主体方向是3→#4→5 。第二个结构音以及其内部的延长完全是按照第一个结构音的模式发展的，因为他们的关系是模进的关系，第二结构音的延长发展基本方向是2→3→4 。而当我们看到第二到第三个结构音时其采用的是一系列的经过邻音。
笔者认为，《黎明》的副部主题的基本旋律线是由两个平行关系的乐句够成的乐段，属音的半终止，主音的完全终止。同样我们也发现其基本旋律结构线为：
3→ 2→ 1。（如图所示）

第一结构音 第二结构音

第三结构音
从图中我们可以看到第一个结构音#G，它经过了大规模的延长，在运动过程中，第一结构音延续了三小节最后到达第二结构音升4.然后再重复一次这样的进行再到3.从而形成了#G→#F→E（3→2→1）下行结构线条。
当然在实际音乐中，结构线条的第一个音并不一定都是出现在旋律的开头。也就是说旋律的第一个音并不一定是结构音。这表明延长也可以出现在旋律结构音之前，这种情况可称为前置型的延长。（如图所示）

这是副主题在重复时的片段，副主题的结构线为#G #F E。在重复时从图中画圈处我们可以看到其是先采用的一连串的经过音向上进行最后达到一个结构音。这里所表示的就为前置型延长。
2、和声与旋律的相互关系
在申克理论体系中，其认为旋律的结构线条与和声中的结构和弦在音乐有机体中是互为条件而存在的。就是说旋律线条是有结构和弦支持，反之，和弦又可以决定旋律中的结构音和延长音，主要有两种实际存在模式：
（1）、一个旋律线代表一个和声循环
这种情况是指结构和声进行与旋律都是单一形式，两者是同步结合，形成一个结构骨架。以《黎明》第一乐章主题为例：（如图所示）

如图中所示，整个主题是由结构和弦Ⅰ级和Ⅴ级构建而成。在倒数第二小节第一拍处可以发现和声还是在主和弦上的，那么从第一小节到倒数第二小节这个片段我们称为单个和弦的发展，即所谓的一个和声循环一个旋律线。在这个单个和弦的发展时其不仅仅采用结构和弦还加入了大量的延长和弦。按理推出旋律线也一样，其不单单是旋律结构音，同时也采用了大量的延长音。（如图所示）

Ⅰ N

N

N Ⅰ Ⅴ
上例中旋律结构音是E — C，其中的E被上下延长，从而获得了旋律的表情与色彩。整个段落是由结构和弦Ⅰ—Ⅴ所支持。
（2）多个结构和弦骨架支持一个结构线条
多个连续的结构和声骨架支持一个旋律结构线条时，其中第一个和声骨架中的结束和弦同时也是下一个和声骨架中的开始，其显示了结构贯串的特性。如《黎明》的副主题：

C

Ⅰ Ⅳ Ⅴ
上例C中可以看出整个乐句是由结构和弦Ⅰ—Ⅳ—Ⅴ 支持。结构音为#G — #F，从第一个结构音到最后一个结构之间都进行了大量的延长从而获得旋律的色彩。

上文所述，对于《黎明》奏鸣曲的三大基本元素：调性、和声、旋律，基于“申克音乐分析理论”的具体音乐分析，我们得到以下的结论：在呈示部中，主要主题的和声发展结束在Ⅴ上，是一个开放性的发展必须实行结构的延长到达副主题；但副主题不仅没有回归到主调的稳定和弦相反还进行了转调，在主调的三级调上发展使得结构的延长扩大；在展开部同样也分裂展开，使得作品的规模变得更大；最后在再现部主题重现，调性回归；最终结束整个音乐的发展。本作品的结构特征是由调性、和声、旋律的引导以及延长所结合而成，形成一个“总 →分 → 总”的模式。而“申克音乐分析理论”所认为的音乐作品是一个有机的整体，各个要素在有机整体中是相互联系与依存。这一点，从上述对《黎明》奏鸣曲第一乐章“总 →分 → 总”模式的具体分析中，我们可以得到解释。

参考文献：
[1]于苏贤著《申克音乐分析理论概要》[M]人民音乐出版社。1993年11月北京第一版。
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[3]郑兴三著 《贝多芬钢琴奏鸣曲研究》[M]厦门大学出版社; 第1版 1994年9月1日
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[8]郑兴三《贝多芬钢琴奏鸣曲研究》[M]厦门大学出版社，2005
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[10]叶林《音乐审美欣赏》[M]西藏人民出版社1995
[11]赵晓生《钢琴演奏之道》[M]上海世界图书出版公司1999
[12]克里姆辽夫《论析贝多芬钢琴奏鸣曲》[M]上海音乐出版社1989

Based on the “Schenck's theory” of “dawn” Sonata Allegro Musical Analysis
Music Majors: Zhou Lei Supervisor: Kong Qingfu
Abstract: Schenck as modern music theorist, music analysis theory is based on organic inertia theory, in short, is the music works as an organic whole interrelated factors analysis, analysis of music composition in organic whole and interdependent regularity. This will be Beethoven Piano Sonata "dawn" of the first movement as the object of analysis, "Schenck's theory" perspective analysis, logic and development of musical structure and study its harmony, tonality, melody principle.
Keywords: Schenck, Schenkerian theory, harmony, melody, tonality