零售交易业务总部代销业务商务立项指引模版.docx
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1、证券股份有限公司零售交易业务总部代销业务商务立项指引第一章 总则第一条 为规范零售交易系统代销业务流程,明确我司代销业务商务谈判标准,在证券代理销售金融产品管理暂行办法的基础上,特制定本指引。第二条 本指引所称的金融产品是指由证券股份有限公司(以下简称“我司”)零售交易业务系统组织销售、推荐人推荐的拟代销产品。包含但不限于公募、私募、资管、银行、保险和信托等金融机构发行的金融产品。代销金融产品是指我司接受金融产品发行人的委托,为其代理销售金融产品或介绍金融产品购买人的行为。第三条 金融产品的商务立项由零售交易业务总部负责;产品的引入、评审由财富管理中心负责。金融产品商务立项标准只适用于代销金融
2、产品前进行的与代销业务相关的商务谈判。第四条 拟代销金融产品须通过商务立项及风险评价,经商务立项委员会及评审评级委员会评审后,方可上架。第二章 商务立项程序第五条 零售交易业务总部负责制定拟代销金融产品的商务立项程序。商务立项程序一般包括立项准备、商务立项会议、会议结果通知等环节。第六条 立项准备6-1 零售交易业务总部收到产品推荐人或产品引入部门正式通知(限于公文或公函)后启动商务立项程序。6-2 零售交易业务总部销售业务部负责联系产品发行人或投顾方,并要求产品发行人或投顾方就双方事前达成一致意见的商务条款与我司签订代理推介商务关键条款确认书(详见附件1)以证明商务谈判的有效性。我司代销公募
3、基金产品可以不受此条限制。6-3 零售交易业务总部销售业务部根据商务谈判结果编写证券零售交易系统代销金融产品【商务部分】立项评审表(详见附件2)。第七条 商务立项会议7-1 零售交易业务总部负责组建商务立项委员会,委员会由5位商务立项委员组成。7-2 零售交易业务总部销售业务部负责组织召开商务立项会议,5位商务立项委员根据商务谈判结果对拟代销产品的适销性进行评判并对产品是否上架销售出具明确意见。7-3 原则上,由3位以上商务立项委员签字同意后拟代销金融产品方可通过商务立项,未通过商务立项的产品将终止上架,或重新进行商务谈判。第八条 零售交易业务总部销售业务部负责将商务立项结果告知拟代销产品的推
4、荐人;若产品通过商务立项,销售业务部需同时将商务立项结果告知财富管理中心,由财富管理中心发起后续流程。第三章 商务立项标准第九条 零售交易业务总部销售业务部负责制定我司代销业务的商务立项标准,未达到我司商务立项标准的金融产品不得上架销售。第十条 凡我司代销的金融产品需由我司提供证券经纪服务,且年化交易量倍数按照0.8佣金率折算后需达到一定标准,具体标准如下:产品类型年化交易量倍数(按0.8佣金率折算)公募类产品股票型混合型债券型货币型其它30倍25倍15倍3倍30倍私募类产品股票型结构化优先级结构化劣后级量化产品另类投资20倍5倍20倍15倍25倍第十一条 我司拟代销的由私募基金发行的金融产品
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