教育公司投资之法律尽职调查清单.docx

xx资本和xx教育
投资合作
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尽职调查清单
(20xx年04月)
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序号
要求提供的文件/资料
已提供
待提供
备注
1 公司基本情况
1.1
公司工商登记文件（包括营业执照、组织机构代码、公司章程等）

1.2
公司内部最新的组织结构图（含各部门主要负责人），包括子公司和办事处

1.3
公司股东详细介绍，如有法人股东需提供法人介绍及实际控制人介绍

1.4
公司有无股份存在的质押或其他有争议的情况介绍

1.5
公司有无存在的工会持股、职工持股会持股、信托持股、委托持股等情况说明

1.6
公司以及子公司在册员工人数及最近6个月变化情况的说明

1.7
公司员工（含子公司）的专业结构、受教育程度、年龄结构

2 公司运营信息
2.1
公司主要业务模式的介绍

2.2
已引进开发的教育IP包括哪些？请提供具体的合作协议

2.3
共举办活动的数量？参与学生的人数分别是多少？各来自于哪些地区？

2.4
是否存在复购，如有，复购率如何？

2.5
收费标准如何？

2.6
公司主营产品的未来12个月发展计划（可持续性说明及发展规划），包括但不限于：
1） IP引进和开发方面
2） 活动举办方面
3） 招生方面
及上述依据。

2.7
推广渠道情况，包括
1） 已合作渠道明细、合作协议、数量及效果
2） 计划拓展的渠道介绍、预期新增用户数量

2.8
未来1-3年的业务发展规划

2.9
公司主要的竞争对手，以及竞争对手的设立时间、产品推出时间、融资情况、用户数量、收入情况、优势劣势说明等（如有此方面信息）。

2.10
公司的主要竞争优势，以及同行业的数据信息

2.11
公司主营业务涉及产业上中下游关联图及目前上下游主要合作伙伴及联系方式

2.12
公司的知识产权登记情况

3 经营分析和财务信息
3.1
主要成本和收入组成？渠道推广成本如何？

3.2
公司未来12个月的市场经营预测，包括
1) 公司未来12个月的收入和成本预测
2) 公司未来12个月的资金投入计划
3) 公司未来12个月的现金流估计
上述规划所用的假设说明

3.3
公司未来利润点预期、预期依据

3.4
公司最近6个月的主要开支项（包括员工工资、采购成本、渠道费用、管理费用等）

3.5
公司债务的明细，包括贷款人、担保物、尚未偿还的本金、利率、到期日、还款条件及其它有关详情

3.6
公司、各子公司和控股公司适用的税率和税收优惠情况说明

3.7
公司2015年（如有）审计报表或非审计但真实的财务报表（带二级细目）

3.8
公司主要固定资产（超过50万元）的情况，包括
1) 公司各固定资产的折旧政策
2) 公司各固定资产的明细表，包括固定资产名称、原值、使用期、折旧值等

3.9
公司股利发放的情况，包括
1) 公司股利分配政策
2) 截至今日，公司已派发股利的明细

4 管理层及核心团队情况
4.1
公司创始人、董事、监事、高级管理人员与其他核心人员（技术、市场、生产、财务和人力资源，以及子公司和办事处的负责人）的简历

4.2
公司所有部门的决策流程，以及相关的制度

4.3
公司董事、监事、高级管理人员与其他核心人员的历史变动情况

4.4
公司已实施及准备实施的股权激励、利润分成等特殊报酬安排情况及涉及面

5 公司治理
5.1
公司自成立以来召开的历次股东大会和董事会的会议纪要和决议

5.2
公司的资金占用和对外担保的情况

6 其他重要披露
6.1
其它重要的应当向潜在投资者披露的重要文件和信息

填表日期：

授权代表签字：

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