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河南建筑材料研究设计院有限责任企业
监事会议事规则
（初稿）
第一章 总 则
第一条 为明确河南建筑材料研究设计院有限责任企业（简称“企业”）监事会职责权限，规范监事、监事会组织行为及操作规则，充足发挥监事会监督作用，依据《中国企业法》和《河南建筑材料研究设计院有限责任企业章程》要求，制订本规则。
第二章 监事会组成和职权
第二条 企业依法设置监事会，监事会对股东会负责。监事由股东代表和企业职员代表担任。股东代表担任监事由股东大会选举产生，职员代表担任监事由职员代表大会或其它形式民主选举产生。企业职员代表担任监事不得少于监事人数三分之一，依据企业章程行使职权。董事、总经理和其它高级管理人员不得兼任监事。
第三条 监事会行使下列职权：
㈠ 对董事会编制企业定时汇报进行审核并提出书面审核意见；
㈡ 检验企业财务；
㈢ 对董事、高级管理人员实施企业职务行为进行监督，对违反法律、行政法规、企业章程或股东会决议董事、高级管理人员提出免职提议；
㈣ 当董事、高级管理人员行为损害企业利益时，要求董事、高级管理人员给予纠正；
㈤ 提议召开临时股东会会议，在董事会不推行《企业法》要求召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议；
㈥ 向股东大会提出提案；
㈦ 依据《企业法》第一百五十二条要求，对董事、高级管理人员提起诉讼；
㈧ 发觉企业经营情况异常，能够进行调查；必需时，能够聘用会计师事务所、律师事务所等专业机构帮助其工作，费用由企业负担。
第四条 监事会由5名监事组成，监事会设主席一人，监事会主席由全体监事过半数选举产生。监事会主席行使下列职权：
㈠ 召集和主持监事会会议，并检验监事会决议实施情况；
㈡ 代表监事会向股东会汇报工作。
㈢ 列席董事会会议，出席总经理会议；
㈤ 企业章程要求及监事会授权其它事项。
监事会主席不能推行职务或不推行职务，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。
第五条 监事能够在任期届满以前提出辞职。监事辞职应该向监事会提交书面辞职汇报。监事任期届满未立即改选，或监事在任期内辞职造成监事会组员低于法定人数，在改选出监事就任前，原监事仍应该依据法律、行政法规和章程要求，推行监事职务。
第三章 监事会会议召开及议事范围
第六条 监事议事以监事会会议形式进行。监事会每六个月最少召开一次会议，监事也能够提议召开临时监事会议。
第七条 监事会会议由监事会主席或监事会主席指定监事负责召集。
第八条 召开监事会会议，应最少提前五日将监事会会议通知以电子邮件、传真或专员送达全体监事，但在紧急情况下除外。
第九条 监事会会议通知包含以下内容：
㈠ 会议日期和地点；
㈡ 会议期限；
㈢ 事由及议题；
㈣ 发出通知日期。
第十条 监事会会议应由三分之二以上(含三分之二)监事出席方可举行。
第十一条 监事会会议应该由监事本人出席，监事因故不能出席，能够书面委托其它监事代为出席。委托书应载明代理人姓名、代理事项、权限和使用期限，并由委托人署名或盖章。
第十二条 监事未出席监事会议，亦未委托代表出席，视为不推行监事职责。
第十三条 监事会会议实施签到制度，凡参与会议人员全部应亲自签到，不能够由她人代签，会议签到薄和会议其它文字资料一起存档保管。
第十四条 监事会认为必需时，可要求企业董事、总经理及其它高级管理人员、内部及外部审计人员列席会议，并向监事会陈说相关事项或回复相关问题。被邀请参与监事会议人员应参与会议。
第十五条 监事议事关键范围为：
㈠ 对企业董事会决议经营目标、方针和重大投资方案提出监督意见；
㈡ 对企业中期、年度财务预算、决算方案和披露汇报提出意见；
㈢ 对企业利润分配方案和填补亏损方案提出审查、监督意见；
㈣ 对董事会决议重大风险投资、抵押等提出意见；
㈤ 对企业内控制度建立和实施情况进行审议，提出意见；
㈥ 对企业董事、经理等高层管理人员实施企业职务时违反法律、法规、章程，损害股东利益和企业利益行为提出纠正意见；
㈦ 监事换届、辞职，讨论推荐新一届监事名单或增补名单提交股东大会；
㈧ 企业高层管理人员薪酬及其它待遇。
㈨ 其它相关股东利益、企业发展问题。
第十六条 监事全部有权提出监事会议案，不过否列入监事会会议议程由监事会主席确定；如监事提出议案未能列入监事会议程，监事会主席应向提案监事做出解释，如提案监事仍坚持要求列入议程，则由监事会进行表决确定。
第十七条 监事会提案应符合下列条件：
㈠ 内容和法律、法规、《企业章程》要求不抵触，而且属于企业经营活动范围和监事会职责范围；
㈡ 议案必需符合企业和股东利益；
㈢ 有明确议题和具体事项；
㈣ 必需以书面方法提交。
第十八条 列入会议议程需要表决议案或决定，在进行表决前，应该经过认真审议讨论，监事发表意见能够采取口头或书面汇报形式。
第十九条 监事会对列入议事日程提案应该进行逐项表决，不得以任何理由搁置或不予表决。对同一事项有不一样提案，应以提案提出时间次序进行表决，对事项做出决议。
第二十条 每名监事有一票表决权。监事会决议应该由二分之一以上监事表决经过。
监事会决议表决，能够采取投票或举手方法进行表决。
若监事对议案中某个问题或某部分内容存在分歧意见情况下，可单独就该问题或该部分内容修改以举手方法进行表决，该修改事项须经全体监事过半数经过。监事会应对根据表决意见即席修改后议案再行以表决。
第二十一条 监事会审议议案或事项包含到关联关系监事时，该监事应该回避，且不得参与表决，未出席监事会会议监事，如系相关联关系监事，不得就该议案或事项授权其它监事代理表决。
第二十二条 监事会对和监事相关联关系议案或事项做出决议，需经非关联监事过半数经过，方为有效。
第二十三条 监事会就关联交易表决时，有利害关系当事人属以下情形，不得参与表决：
㈠ 监事个人和企业关联交易；
㈡ 监事个人在关联企业任职或拥相关联企业控股权，该关联企业和企业关联交易；
㈢ 监事利害关系人和企业关联交易。
第二十四条 监事会主席可依据情况决定采取书面议案以替换召开监事会会议，但该议案之初稿及和之相关说明性文件应以专员送达、电子邮件、传真中之一个方法送交每一位监事。假如监事会议案已派发给全体监事，签字同意监事已达成做出决议法定人数，并以本条上述方法送交监事会主席后，该议案即成为监事会决议，毋须再召开监事会会议。
在经书面议案方法表决并做出决议后，监事会主席应立即将决议以书面方法通知全体监事。
第四章 监事会决议
第二十五条 监事会应该对所议事项决定作成会议统计，出席会议监事应该在会议统计上署名。监事有权要求在统计上对其在会议上讲话作出某种说明性记载。
监事不在会议统计、纪要、决议上签字，视同不推行监事职责。
第二十六条 监事会会议统计包含以下内容：
㈠ 会议召开日期、地点和监事会主席姓名；
㈡ 出席监事姓名和受她人委托出席监事会监式（代理人）姓名；
㈢ 会议议程；
㈣ 监事讲话关键点；
㈤ 每一决议事项表决方法和结果（表决结果应载名赞成、反对或弃权票数）。
第二十七条 监事会会议应该有会议决议，出席会议全体监事应该在会议决议上署名。
第二十八条 监事应对监事会决议负担责任。监事会决议违反法律、行政法规或企业章程，致使企业遭受严重损失，参与决议监事对企业负赔偿责任；但经证实监事在表决时曾表明异议并记载于会议统计，该监事能够免去责任。
第二十九条 会议签到薄、授权委托书、统计、决议等文字资料，作为企业档案，由董事会秘书保留，保留期不少于十年。
第三十条 监事会决定在经过正常渠道披露之前，参与会议全部些人员不得以任何一个方法泄密，更不得以此谋取私利。若发生上述行为，当事人应该负担一切后果，直到追究其法律责任。
第五章 附 则
第三十一条 因国家相关法规和企业章程变更，本规则应立即进行修订，并由监事会会议审议经过。
第三十二条 本规则未尽事宜，根据中国相关法律、法规及企业章程实施。
第三十三条 本规则经监事会讨论，并由监事会负责解释。
第三十四条 本规则自企业股东大会审议经过之日起施行。

河南建筑材料研究设计院有限责任企业监事会
年5月