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选矿厂安全生产标准化评分措施

国家安全生产监督管理总局
二○一三年十一月

目 录
一、说明 1
二、选矿厂安全生产标准化评分措施 3
1．安全生产组织保障 3
1.1 目标（50分） 3
1.2 安全生产法律法规和其它要求（60分） 4
1.3 安全机构设置和人员任命（60） 6
1.4 安全生产责任制（70分） 7
1.5 文件和资料控制（50分） 8
1.6 外部联络和内部沟通（50分） 9
1.7 供给商和承包商管理（50分） 11
1.8 安全投入和工伤保险（80分） 12
1.9 职员参与（40分） 14
2. 风险管理 15
2.1 危险源辨识和评价要求（80分） 15
2.2 风险评价（100） 17
2.3 关键任务识别和控制（100分） 19
3．安全教育培训 21
3.1 职员安全意识（60分） 21
3.2 培训（100分） 22
4. 生产工艺系统安全管理 24
4.1 选矿工艺（180分） 24
4.2 改变管理（120分） 27
5. 机电安全管理 29
5.1 基础要求（120分） 29
5.2 设备设施维护（180分） 31
6. 作业现场安全管理 33
6.1 作业环境（120分） 33
6.2 作业过程（200分） 35
6.3 劳动防护用具（80分） 38
7．职业卫生管理 39
7.1 健康监护（60分） 39
7.2 职业病危害控制（80分） 41
7.3 职业卫生监测（60分） 42
8．检验 44
8.1 通常要求（60分） 44
8.2 巡回检验（70分） 45
8.3 例行检验（70分） 46
8.4 专业检验（90分） 47
8.5 综合检验（70分） 48
8.6 纠正和预防方法（40分） 49
9. 应急管理 50
9.1 应急准备（40分） 50
9.2 应急预案（40分） 51
9.3 应急响应（40分） 53
9.4 应急保障（40分） 54
9.5 应急评审和改善（40分） 56
10．事故、事件汇报、调查和分析 57
10.1 汇报（30分） 57
10.2 调查（50分） 58
10.3 统计和分析（30分） 60
10.4 事故、事件回顾（30分） 61
11．绩效测量和评价 62
11.1 绩效测量（60分） 62
11.2 系统评价（60分） 64

一、说明
1.为规范全国选矿厂安全生产标准化评审工作，合理确定评审等级，依据《金属非金属矿山安全标准化规范 导则》（AQ.1-）、《选矿安全规程》（GB18152-）相关要求，制订本评分措施。
2.本评分措施适适用于冶金（含有色）、化工、建材等行业选矿厂，部分采取选矿工艺企业，亦可参考实施，不适适用于选煤厂和核工业铀矿冶厂。
3.评审年度（申请之日起前十二个月）内无死亡及重伤3人（不含3人）以下生产安全事故，且满足下列要求选矿厂，方可参与安全生产标准化等级评审：
——建立健全了选矿厂责任人、安全生产管理人员、岗位安全生产责任制；制订了安全检验制度、职业病危害预防制度、安全教育培训制度、生产安全事故管理制度、重大危险源监控和重大隐患整改制度、设备安全管理制度、安全生产档案管理制度、安全生产奖惩制度等规章制度；制订了作业安全规程和各工种操作规程；
——配置了专职或兼职安全生产管理人员；
——关键责任人、安全生产管理人员经安全生产监督管理部门考评合格，取得了安全资格证书；
——特种作业人员经相关业务主管部门考评合格，取得了特种作业操作资格证书；
——其它从业人员依据要求接收了安全生产教育和培训，并经考试合格；
——依法参与了工伤保险或安全生产责任险，为从业人员缴纳了保险费用；
——为从业人员配置了符合国家标准或行业标准劳动防护用具；
——危险性较大设备、设施根据国家相关要求进行了定时检测检验；
——制订了事故应抢救援预案，配置了必需应抢救援器材、设备；
——危险化学品使用、储存符合《危险化学品安全管理条例》（中国国务院令第591号）等要求要求。
4.选矿厂安全生产标准化系统由11个元素组成，每个元素划分为若干子元素，每一子元素包含若干个问题。
5.本评分措施对子元素给予不一样分值，子元素分值之和为元素分值。子元素分为策划、实施、符合、绩效4个部分，每个部分权重分别为10%、20%、30%、40%。各元素分值明细表以下：
元素分值明细表
序号
元素
分值
1
安全生产组织保障
500
2
风险管理
280
3
安全教育和培训
160
4
生产工艺系统安全管理
300
5
机电安全管理
300
6
作业现场安全管理
400
7
职业卫生管理
200
8
检验
400
9
应急管理
200
10
事故、事件汇报、调查和分析
140
11
绩效测量和评价
120
总 分
3000

标准化评审得分总分为3000分，最终标准化得分换算成百分制。换算公式以下：
标准化得分（百分制）=标准化评审得分÷3000×100。
6.选矿厂安全生产标准化评审工作每3年最少进行一次。
7.本评分措施用标准化得分和安全绩效两个指标确定选矿厂安全生产标准化等级。标准化等级分为一级、二级、三级，一级为最高。等级划分标准以下：

评审等级
标准化得分
安全绩效
一级
≥90
评审年度内未发生人员重伤及以上生产安全事故
二级
≥75
评审年度内重伤人员在1人（含1人）以下
三级
≥60
评审年度内重伤人员在2人（含2人）以下

8.选矿厂安全生产标准化等级使用期为3年,在使用期内，一级企业、二级企业、三级企业对应发生生产安全事故重伤1人（含1人）、2人（含2人）、3人（含3人）以上，取消其安全生产标准化等级，经整改合格后，可重新进行评审。

二、选矿厂安全生产标准化评分措施
1. 安全生产组织保障
1.1 目标（50分）
策划（5分）
· 是否有年度安全生产目标和指标？
（分数 是：2分； 否：0分）
· 是否明确了安全生产目标和指标完成情况评价责任部门、责任人员？
（分数 是：3分； 否：0分）
实施（10分）
· 是否为安全生产目标和指标实现提供了下列资源？
（分数 是：1.5分； 最高分： 6分；）
² 人力资源；
² 财力资源；
² 物力资源；
² 技术资源。
· 是否制订了实现安全生产目标和指标实施计划？
（分数 是：4分； 否：0分）
符合（15分）
· 安全生产目标是否表现改善安全生产管理要求？
（分数 是：4分； 否：0分）
· 是否对安全生产目标和指标完成情况实施监测？
（分数 是：4分； 否：0分）
· 安全生产目标中是否只有伤亡指标？
（分数 是：0分； 否：2分）
· 是否定时和职员沟通安全生产目标完成情况？
（分数 是：5分； 否：0分）
绩效（20分）
· 是否完成了全部安全生产目标和指标？
（分数 是：4分； 否：0分）
· 对安全生产目标和指标完成情况是否进行了系统分析，并提出了改善方法？
（分数 是：4分； 否：0分）
· 职员对安全生产目标和指标完成情况认可程度？
（分数 选择一个答案）
1．90%－100%（6分）
2．75%－90%（3分）
3．60%－75%（1分）
4．60%以下（0分）
· 职员了解其行为对完成安全生产目标和指标影响程度,认为影响人员百分比：
（分数 选择一个答案）
1．90%－100%（6分）
2．75%－90%（3分）
3．60%－75%（1分）
4．60%以下（0分）
1.2 安全生产法律法规和其它要求（60分）
1.2.1需求识别和获取（20分）
策划（2分）
· 是否指定人员定时了解职员对安全生产法律法规和其它要求需求？
（分数 是：1分； 否：0分）
· 是否定时向相关部门获取对应安全生产法律法规和其它要求？
（分数 是：1分； 否：0分）
实施（4分）
· 是否识别了安全生产法律法规和其它要求需求？
（分数 是：2分； 否：0分）
· 是否依据需求识别结果获取对应安全生产法律法规和其它要求？
（分数 是：1； 否：0分）
· 职员是否能够获取相关安全生产法律法规和其它要求？
（分数 是：1分； 否：0分）
符合（6分）
· 是否有适用安全生产法律法规和其它要求清单？
（分数 是：1分； 否：0分）
· 已获取安全生产法律法规和其它要求是否包含：
（分数 是：1分； 最高分：5分）
² 法律；
² 行政法规和部门规章；
² 地方法规；
² 国家和行业标准；
² 规范性文件及其它要求。
绩效（8分）
· 识别安全生产法律法规和其它要求需求有效性：
（分数 是：1分； 最高分：2分）
² 需求识别方法行之有效；
² 需求识别所需资源（人员、资金）保障充足。
· 获取安全生产法律法规和其它要求有效性，包含：
（分数 是：2分； 最高分：6分）
² 和企业安全生产相关安全生产法律法规和其它要求均已列入清单；
² 所获取安全生产法律法规和其它要求均为现行有效版本；
² 在职员有需求时，能立即提供对应安全生产法律法规和其它要求文本。。
1.2.2融入（20分）
策划（2分）
· 是否指定人员负责安全生产法律法规和其它要求融入工作？
（分数 是：2分； 否：0分）
实施（4分）
· 是否已将识别安全生产法律法规和其它要求融入标准化系统？
（分数 是：2分； 否：0分）
· 是否按所识别需求为职员提供了安全生产法律法规和其它要求培训？
（分数 是：1分； 否：0分）
· 职员是否有获取对应安全生产法律法规和其它要求有效路径？
（分数 是：1分； 否：0分）
符合（6分）
· 获取安全生产法律法规和其它要求融入标准化系统百分比：
（分数 选择一个答案）
1．90%－100%（3分）
2．75%－90%（2分）
3．60%－75%（1分）
4．60%以下（0分）
· 相关职员接收安全生产法律法规和其它要求培训百分比：
（分数 选择一个答案）
1．90%－100%（3分）
2．75%－90%（2分）
3．60%－75%（1分）
4．60%以下（0分）
绩效（8分）
· 安全生产法律法规和其它要求融入有效性：
（分数 是：1分； 最高分：4分）
² 将其要求融入安全生产责任制和规章制度；
² 将其要求融入作业指导书或安全操作要求；
² 将其要求写入职员安全培训教材；
² 将其要求融入安全生产活动中。
· 对相关职员进行安全生产法律法规和其它要求培训针对性？
（分数： 选择一个答案）
1．好（4分）
2．通常（2分）
3．差（0分）
1.2.3 评审和更新（20分）
策划（2分）
· 是否明确了定时评审和更新安全生产法律法规和其它要求责任部门、人员及其职责？
（分数 是：2分； 否：0分）
实施（4分）
· 是否对获取安全生产法律法规和其它要求进行定时评审？
（分数 是：2分； 否：0分）
· 当改变发生时，是否立即更新安全生产法律法规和其它要求清单？
（分数 是：1分； 否：0分）
· 当改变发生时，是否立即将更新安全生产法律法规和其它要求融入标准化系统？
（分数 是：1分； 否：0分）
符合（6分）
· 安全生产法律法规和其它要求得到立即评审和更新百分比：
（分数 选择一个答案）
1．90%－100%（3分）
2．75%－90%（2分）
3．60%－75%（1分）
4．60%以下（0分）
· 更新安全生产法律法规和其它要求融入标准化系统百分比：
（分数 选择一个答案）
1．90%－100%（3分）
2．75%－90%（2分）
3．60%－75%（1分）
4．60%以下（0分）
绩效（8分）
· 评审、更新安全生产法律法规和其它要求有效性：
（分数 是：2分； 最高分：8分）
² 按要求定时评审；
² 立即获取新安全生产法律法规和其它要求，并更新清单；
² 更新后安全生产法律法规和其它要求得到立即融入；
² 全部受影响职员得到立即培训。
1.3 安全机构设置和人员任命（60分）
策划（6分）
· 是否有任命安全管理人员任命书或文件？
（分数 是：6分； 否：0分）
实施（12分）
· 是否依据安全生产法律法规和其它要求配置安全生产管理人员？
（分数 是：6分； 否：0分）
· 最高管理者是否已书面任命选矿厂责任人和安全管理人员？
（分数 是：6分； 否：0分）
符合（18分）
· 安全生产管理人员配置是否满足安全生产管理需要？
（分数 是：4分； 否：0分）
· 依据培训需求分析，被任命人员是否参与了下列培训：
（分数 是：2分； 最高分：8分）
² 《金属非金属矿山安全标准化规范 导则》（AQ.1-）培训；
² 《选矿安全规程》（GB 18152-）培训；
² 安全生产管理基础知识培训；
² 事故现场应急处理方法培训。
· 依据安全生产法律法规和其它要求，被任命人员是否持有对应资格证？
（分数 是：4分； 否：0分）
绩效（24分）
· 安全生产管理人员配置有效性：
（分数 是：3分； 最高分：24分）
² 人员配置满足法律法规和其它要求要求；
² 相关人员全部参与了培训；
² 相关人员了解本身岗位职责；
² 相关人员了解选矿厂存在对应风险；
² 相关人员了解全部风险控制方法；
² 相关人员掌握事故现场应急处理方法；
² 相关人员掌握事故、事件调查技术；
² 相关人员掌握标准化系统内部评审技术。
1.4 安全生产责任制（60分）
策划（6分）
· 是否制订了安全生产责任制？
（分数 是：3分； 否：0分）
· 是否明确了负责安全生产责任制制订和评审人员及其职责？
（分数 是：3分； 否：0分）
实施（12分）
· 是否要求了安全生产管理人员和岗位作业人员安全生产责任制？
（分数 是：3分； 否：0分）
· 是否对企业管理人员和岗位作业人员进行了安全生产责任制培训？
（分数 是：3分； 否：0分）
· 是否对安全生产责任制实施情况进行考评？
（分数 是：3分； 否：0分）
· 是否定时对安全生产责任制适宜性进行评审和更新？
（分数 是：3分； 否：0分）
符合（18分）
· 安全生产责任制内容是否明确、具体、可实施、可考评？
（分数 选择一个答案）
1．是（6分）
2．部分（3分）
3．否（0分）
· 安全生产责任制培训内容是否符合国家安全生产法律法规等要求：
（分数 选择一个答案）
1．是（6分）
2．部分（3分）
3．否（0分）
· 对岗位安全生产责任制落实情况进行考评百分比：
（分数 选择一个答案）
1．90%－100%（6分）
2．75%－90%（3分）
3．60%－75%（1分）
4．60%以下（0分）
绩效（24分）
· 安全生产责任制是否实用并满足安全生产法律法规和其它要求？
（分数 选择一个答案）
1．是（6分）
2．部分（3分）
3．否（0分）
· 各类人员对本身安全生产职责了解和推行情况：
（分数 选择一个答案）
1．好（6分）
2．通常（3分）
3．差（0分）
· 安全生产责任制考评有效性：
（分数 是：2分； 最高分：12分）
² 最少每三个月考评1次；
² 要针对部门和人员职责逐项进行量化考评；
² 考评结果和安全奖惩等挂钩；
² 考评过程认真细致；
² 考评结果客观公正；
² 针对考评发觉问题提出纠正和预防方法。
1.5 文件和资料控制（50分）
策划（5分）
· 是否建立了文件和资料控制管理制度？
（分数 是：2分； 否：0分）
· 制度是否明确安全管理制度文件制订、颁发、培训、实施、考评、评审和修订要求？
（分数 是：2分； 否：0分）
· 制度是否明确要保留文件和资料类型和管理要求？
（分数 是：1分； 否：0分）
实施（10分）
· 是否对职员进行了安全生产标准化系统相关文件培训？
（分数 是：1分； 否：0分）
· 是否定时评审、立即修订或废除标准化系统文件？
（分数 是：1分； 否：0分）
· 下列安全生产统计是否得到有效保留：
（分数 是：0.5分； 最高分：8分）
² 管理评审汇报；
² 事故、事件相关统计；
² 风险评价信息；
² 培训统计；
² 标准化系统评定汇报；
² 安全检验和绩效测量统计；
² 健康监护统计；
² 安全生产会议统计；
² 安全活动统计；
² 法定检测统计；
² 许可文件；
² 应急管理统计；
² 纠正和预防行动统计；
² 承包商和供给商信息；
² 安全设备、设施和装置维护和校验统计；
² 选矿机械设备工程安装验收资料、工艺步骤图、除尘系统图、供配电系统图等技术资料和图纸。
符合（15分）
· 是否制订下列安全生产规章制度？
（分数 是：1分； 最高分：13分）
² 安全生产检验和隐患治理制度；
² 安全例会制度
² 安全教育培训制度；
² 重大危险源监控制度；
² 危险化学品管理制度；
² 应急管理制度；
² 职业病危害防治管理制度；
² 特种作业管理制度；
² 安全生产事故管理制度；
² 设备设施安全管理制度；
² 安全生产档案管理制度；
² 安全生产奖惩制度；
² 消防管理制度。
· 标准化系统文件制订、评审和修订过程是否有职员参与？
（分数 是：2分； 否：0分）
绩效（20分）
· 标准化系统文件效力和效率：
（分数 是：2分； 最高分：10分）
² 文件需求响应立即；
² 文件产生步骤通畅；
² 文件层次结构清楚、合理，内容精炼、正确；
² 不一样文件要求协调一致，无冲突或矛盾；
² 文件培训充足。
· 标准化系统文件控制系统效力：
（分数 是：2分； 最高分：10分）
² 制订和批按时间；
² 版本和解释权；
² 改变和废止；
² 保留期限；
² 可获取性。
1.6 外部联络和内部沟通（50分）
策划（5分）
· 是否指定人员和外部联络和协调安全生产事项？
（分数 是：2分； 否：0分）
· 是否有内部沟通机制？
（分数 是：3分； 否：0分）
实施（10分）
· 是否已识别外部联络对象？
（分数 是：1分； 否：0分）
· 是否就外部关注安全生产事项进行了沟通？
（分数 是：2分； 否：0分）
· 是否保留外部安全投诉统计？
（分数 是：1分； 否：0分）
· 工段、班组是否在合理时间范围内召开了会议并讨论安全生产事项？
（分数 是：1分； 否：0分）
· 工段、班组是否搜集并处理在会议中职员关心安全生产问题？
（分数 是：1分； 否：0分）
· 是否有便于搜集职员合理化提议方法或渠道？
（分数 是：1分； 否：0分）
· 是否评定提议并对已采纳提议进行表彰、认可，对未采纳提议给必需解释？
（分数 是：2分； 否：0分）
· 是否立即向外界披露重大安全生产事项？
（分数 是：1分； 否：0分）
符合（15分）
· 外部联络实施情况：
（分数 是：1分； 最高分：3分）
² 有明确联络对象；
² 有负责联络责任部门和责任人员；
² 有外部联络统计。
· 安全投诉已汇报并进行了调查百分比：
（分数 选择一个答案）
1．90%－100%（3分）
2．75%－90%（2分）
3．60%－75%（1分）
4．60%以下（0分）
· 工段、班组安全会议是否依据要求频次召开？
（分数 是：2分； 否：0分）
· 职员是否了解合理化提议渠道、格式、受理过程？
（分数 是：1分； 否：0分）
· 职员参与合理化提议活动百分比：
（分数 选择一个答案）
1．90%－100%（3分）
2．75%－90%（2分）
3．60%－75%（1分）
4．60%以下（0分）
· 对职员合理化提议给认可和解释百分比：
（分数 选择一个答案）
1．90%－100%（3分）
2．75%－90%（2分）
3．60%－75%（1分）
4．60%以下（0分）
绩效（20分）
· 外部联络有效性：
（分数 是：0.5分； 最高分：2分）
² 联络对象识别充足；
² 联络时机合适；
² 投诉响应立即；
² 外部联络统计齐全。
· 内部沟通有效性：
（分数 是：2分； 最高分：4分）
² 管理者、职员对沟通机制信心；
² 立即、有效地处理职员反应安全问题。
· 合理化提议有效性：
（分数 是：2分； 最高分：6分）
² 以公平方法评审提出各项提议；
² 职员对提议机制信心；
² 有效地发觉并处理问题。
· 外部联络和内部沟通效率和效力，包含：
（分数 是：2分； 最高分：8分）
² 了解沟通目标；
² 了解沟通内容并作出主动反应；
² 掌握投诉和沟通程序；
² 对投诉信息反馈满意度。
1.7 供给商和承包商管理（50分）
策划（5分）
· 是否建立了供给商、承包商选择、评价和管理制度？
（分数 是：3分； 否：0分）
· 是否已指定协调或联络供给商、承包商现场服务人员？
（分数 是：2分； 否：0分）
实施（10分）
· 是否已识别供给商、承包商可能带来重大风险？
（分数 是：1分； 否：0分）
· 作为选择参考原因，备选供给商、承包商是否提供下列信息：
（分数 是：0.5分； 最高分：2分）
² 相关资质；
² 安全管理制度；
² 遵守安全生产法律法规和其它要求能力；
² 安全绩效。
· 协议是否明确双方安全生产责任和义务？
（分数 是：1分； 否：0分）
· 指定协调或联络人员是否就供给商、承包商安全生产表现定时和其沟通？
（分数 是：2分； 否：0分）
· 在许可供给商、承包商职员使用企业设备设施前，是否对其进行下列内容培训：
（分数 是：0.5分； 最高分：4分）
² 操作规程；
² 紧急处理程序；
² 事故、事件汇报程序；
² 职员安全、健康责任；
² 和任务相关风险；
² 法律法规要求；
² 防护设施和个体防护用具要求；
² 许可要求。
符合（15分）
· 供给商、承包商选择遵照相关要求百分比：
（分数 选择一个答案）
1．90%－100%（6分）
2．75%－90%（3分）
3．60%－75%（1分）
4．60%以下（0分）
· 对供给商、承包商检验情况，包含：
（分数 是：1分； 最高分：4分）
² 严格按要求或计划进行；
² 针对检验发觉问题，和供给商、承包商充足沟通；
² 检验统计经供给商、承包商相关人员签字确定；
² 对问题整改结果进行跟踪复核。
· 指定协调或联络人员就供给商、承包商安全生产表现定时和其沟通情况：
（分数 选择一个答案）
1．好（5分）
2．通常（3分）
3．差（0分）
绩效（20分）
· 供给商、承包商在协议期内安全生产表现怎样？
（分数 是：3分； 最高分：18分）
² 主动参与企业组织各项安全生产活动；
² 主动配合企业安全生产监督检验；
² 重视从业人员安全培训；
² 按要求开展安全检验和隐患排查；
² 认真整改自查和督查发觉各类安全生产隐患；
² 立即通报或沟通重大安全生产事项。
· 是否因供给商、承包商原因造成事故、事件发生？
（分数 是：0分； 否：2分）
1.8 安全投入和工伤保险（80分）
1.8.1 安全投入 （40分）
策划（4分）
· 是否建立了安全生产费用管理制度？
（分数 是：2分； 否：0分）
· 是否明确了安全生产费用管理和使用责任部门、人员及其职责？
（分数 是：4分； 否：0分）
实施（8分）
· 是否依据风险评价结果为以下方面投入了安全生产费用：
（分数 是：1分； 最高分：6分）
² 完善安全防护设备设施；
² 安全设备设施性能检测检验；
² 劳动防护用具配置和职业病危害防治；
² 安全标志及标识；
² 应抢救援器材、装备配置及应急演练；
² 安全教育培训。
· 在确定安全生产费用投入时是否进行了充足论证？
（分数 是：2分； 否：0分）
符合（12分）
· 编制年度安全技术方法计划时，是否考虑下列方面：
（分数 是：2分； 最高分：10分）
² 安全生产法律法规和其它要求相关要求；
² 风险控制要求；
² 事故应对方法；
² 职员合理化提议；
² 工艺、设备安全技术改造。
· 是否建立安全生产费用使用统计？
（分数 是：2分； 否：0分）
绩效（16分）
· 是否存在因安全费用投入不足而未能立即整改重大隐患？
（分数 是：0分； 否：4分）
· 是否因安全生产投入不足而发生过事故或紧急情况？
（分数 是：0分； 否：2分）
· 安全投入有效性：
（分数 是：2分； 最高分：10分）
² 人员安全意识提升；
² 设施设备安全性能提升；
² 作业环境改善；
² 安全管理能力得到提升；
² 事件事故发生频率降低。
1.8.2 工伤保险（或安全生产责任险）（40分）
策划（ 4分）
· 是否建立为职员缴纳工伤保险或安全生产责任险制度？
（分数 是：2分； 否：0分）
· 是否明确了负责职员工伤保险或安全生产责任保险人员及其职责？
（分数 是：2分； 否：0分）
实施（8分）
· 是否为职员缴纳足额保险费？
（分数 是：3分； 否：0分）
· 受伤职员是否享受对应保险待遇？
（分数 是：3分； 否：0分）
· 是否搜集并保留保险相关资料和统计？
（分数 是：2分； 否：0分）
符合（12分）
· 工伤保险相关资料是否齐全？
（分数 是：6分； 否：0分）
· 从业人员参保百分比：
（分数 选择一个答案）
1．90%－100%（6分）
2．75%－90%（3分）
3．60%－75%（1分）
4．60%以下（0分）
绩效（16分）
· 工伤保险管理有效性：
（分数 是：4分； 最高分：16分）
² 职员全部参与保险；
² 依据人员变动情况，工伤保险维护管理立即、有效；
² 工伤职员医疗救治和经济赔偿立即、有效；
² 职员可随时了解参保信息。
1.9 职员参与（40分）
策划（4分）
· 是否明确了定时搜集并反馈职员关注安全、健康事项人员？
（分数 是：2分； 否：0分）
· 职员是否有参与安全、健康活动机会？
（分数 是：2分； 否：0分）
实施（8分）
· 是否搜集并反馈了职员关注安全、健康事项？
（分数 是：3分； 否：0分）
· 职员是否有参与下列安全生产活动机会？
（分数 是：0.5分； 最高分：5分）
² 任务分析；
² 定时安全教育和培训活动；
² 安全操作规程修订；
² 安全操作训练；
² 和政府相关部门沟通安全生产事项；
² 风险评价；
² 安全合理化提议活动；
² 改变管理讨论；
² 安全认可和奖励活动；
² 参与安全问题调查。
符合（12分）
· 职员反应安全生产问题得四处理并已反馈百分比：
（分数 选择一个答案 ）
1、90%－100%（6分）
2、75%－90%（4分）
3、60%－75%（2分）
4、60%以下（0分）
· 职员参与安全活动百分比：
（分数 选择一个答案 ）
1、90%－100%（6分）
2、75%－90%（4分）
3、60%－75%（2分）
4、60%以下（0分）
绩效（16分）
· 搜集并反馈职员关注安全生产事项有效性：
（分数 是：1.5分； 最高分：6分）
² 人员确定；
² 职责明确；
² 渠道通畅；
² 搜集和反馈立即。
· 职员参与安全生产活动有效性：
（分数 是：2分； 最高分：10分）
² 为确保职员参与效果，事先对职员进行针对性培训；
² 为职员参与提供必需条件；
² 职员在活动中所提意见和提议得到主动响应；
² 职员参与统计完整；
² 职员参与主动性高。
2. 风险管理
2.1 危险源辨识和评价要求（80分）
策划（8分）
· 是否建立了危险源辨识和风险评价管理制度？
（分数 是：4分； 否：0分）
· 制度是否明确风险评价方法、步骤及风险层次控制标准？
（分数 是：2分； 否：0分）
· 制度是否明确了连续风险评价要求？
（分数 是：2分； 否：0分）
实施（16分）
· 是否进行危险源辨识和风险评价，并确定重大危险源？
（分数 是：4分； 否：0分）
· 是否已经过初始及连续风险评价，对风险评价实施动态管理？
（分数 是：4分； 否：0分）
· 是否定时或立即对危险源辨识和风险评价进行回顾？
（分数 是：4分； 否：0分）
· 风险评价结果是否文件化？
（分数 是：4分； 否：0分）
符合（24分）
· 危险源辨识和风险评价范围是否涵盖全部过程、活动、场所及周围环境？
（分数 选择一个答案）
1．是（6分）
2．部分（3分）
3．否（0分）
· 是否认定并评定工作或活动次生风险？
（分数 选择一个答案）
1．是（6分）
2．部分（3分）
3．否（0分）
· 是否考虑了正常和非正常情况和潜在事故和紧急情况？
（分数 选择一个答案）
1．是（6分）
2．部分（3分）
3．否（0分）
· 风险评价时是否要求考虑内部和外部改变？
（分数 选择一个答案）
1．是（6分）
2．部分（3分）
3．否（0分）
绩效（32分）
· 危险源辨识和风险评价制度要求职责是否明确？
（分数 是：4分； 否：0分）
· 制度要求风险评价步骤是否清楚？
（分数 是：3分； 否：0分）
· 风险评价方法是否合理？
（分数 是：3分； 否：0分）
· 风险控制方法是否包含：
（分数 是：2分； 最高分：6分）
² 工程控制方法；
² 管理控制方法；
² 个体防护方法。
· 是否采取下列方法开展连续风险识别和评价：
（分数 是：2分； 最高分：16分）
² 使用前检验；
² 计划任务观察；
² 设备检验；
² 班前安全检验确定；
² 定时安全检验；
² 定时检修；
² 安全生产标准化系统评价；
² 班组危险预知活动。
2.2 风险评价（100分）
策划（10分）
· 是否制订了下列风险评价计划：
（分数 是：2分； 最高分：10分）
² 矿石运输和周围环境风险评价；
² 生产工艺和关键设备设施风险评价；
² 关键场所风险评价；
² 职业卫生风险评价；
² 自然灾难风险评价。
实施（20分）
· 是否针对下列方面进行了风险评价？
（分数 是：1分； 最高分：5分）
² 矿石运输和周围环境；
² 生产工艺和关键设备设施；
² 关键场所；
² 职业卫生；
² 自然灾难。
· 是否依据风险评价结果制订了针对性风险控制方法？
（分数 是：3分； 否：0分）
· 是否已识别和评价下列职业病危害及其影响：
（分数 是：0.5分； 最高分：4分）
² 粉尘；
² 高温和低温；
² 振动和噪声；
² 辐射；
² 毒物；
² 照度；
² 生物危害；
² 其它。
· 是否对已识别、可能造成严重风险职业病危害进行了监测？
（分数 是：2分； 否：0分）
· 是否已识别和评价下列灾难及其影响？
（分数 是：0.5分； 最高分：4分）
² 机械伤害；
² 起重伤害；
² 高处坠落；
² 物体打击；
² 触电；
² 爆炸和火灾；
² 油品、危险化学品泄漏；
² 中毒。
· 初始风险评价结果是否已文件化？
（分数 是：2分； 否：0分）
符合（30分）
· 在对周围环境进行风险评价时，是否考虑了自然灾难及外部机构影响？
（分数 是：5分； 否：0分）
· 在对关键设备进行风险评价时，是否考虑了设备和工艺参数匹配问题？
（分数 是：4分； 否：0分）
· 在机械伤害风险评价时，是否考虑了下列方面：
（分数 是：1分； 最高分：5分）
² 碎矿设备；
² 磨矿设备；
² 筛分设备；
² 选别设备；
² 带式输送机。
· 在起重伤害风险评价时，是否考虑了下列方面：
（分数 是：2分； 最高分：6分）
² 全部起重设备类型及其固有风险；
² 正常生产作业过程中吊装风险；
² 检修作业过程中吊装风险。
· 在进行风险评价时，是否考虑了人不安全行为？
（分数 是：3分； 否：0分）
· 对识别、可能造成严重健康风险危害进行监测百分比：
（分数 选择一个答案）
1．90%－100%（4分）
2．75%－90%（2分）
3．60%－75%（1分）
4．60%以下（0分）
· 针对风险评价结果制订风险控制方法是否含有可行性？
（分数 是：3分； 否：0分）
绩效（40分）
· 周围环境、关键设施及关键场所潜在风险识别和评价有效性：
（分数 是：2分； 最高分：6分）
² 周围环境可能影响原因均已识别和评价，如滑坡、泥石流、洪水等；
² 可能重大危险源均已识别和评价，如油库、锅炉房、选矿药剂等；
² 相关风险识别和评价信息更新立即。
· 职业病危害风险识别和评价有效性：
（分数 是：2分； 最高分：6分）
² 列出了职业病危害原因清单；
² 确定了暴露于职业病危害职员人数、暴露时间及相关风险；
² 提出了职业病危害风险控制方法。
· 危害原因监测和测量效果？
（分数 选择一个答案）
1．好（6分）
2．通常（3分）
3．差（0分）
· 火灾风险评价效果？
（分数 选择一个答案）
1．好（6分）
2．通常（3分）
3．差（0分）
· 机械伤害风险评价效果？
（分数 选择一个答案）
1．好（6分）
2．通常（3分）
3．差（0分）
· 起重伤害风险评价效果？
（分数 选择一个答案）
1．好（6分）
2．通常（3分）
3．差（0分）
· 是否因风险评价不充足而造成企业发生事故或财产损失？
（分数 是：4分； 否：0分）
2.3 关键任务识别和控制（100分）
策划（10分）
· 是否建立了关键任务识别和分析制度？
（分数 是：4分； 否：0分）
· 是否建立任务观察制度，确保在需要时对作业任务进行完整或部分观察？
（分数 是：