ISMS信息安全管理体系建立方法模板.doc
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1、信息安全管理体系建立方法以BS7799管理思想介绍通用安全管理体系建立方法;信息安全管理包含很多方面,如风险管理、工程管理、业务连续性管理等,每项管理关键点全部有不一样。后续将具体介绍不一样部分管理。1 信息安全管理体系概述1.1 什么是信息安全管理体系 信息安全管理体系,即Information Security Management System(简称ISMS),是组织在整体或特定范围内建立信息安全方针和目标,和完成这些目标所用方法和体系。它是直接管理活动结果,表示为方针、标准、目标、方法、计划、活动、程序、过程和资源集合。BS77992是建立和维持信息安全管理体系标准,标准要求组织经过确
2、定信息安全管理体系范围,制订信息安全方针,明确管理职责,以风险评定为基础选择控制目标和控制方法等一系列活动来建立信息安全管理体系;体系一旦建立,组织应按体系要求要求进行运作,保持体系运行有效性;信息安全管理体系应形成一定文件,即组织应建立并保持一个文件化信息安全管理体系,其中应叙述被保护资产、组织风险管理方法、控制目标和控制方法、信息资产需要保护程度等内容。1. ISMS范围ISMS范围能够依据整个组织或组织一部分进行定义,包含相关资产、系统、应用、服务、网络和用于过程中技术、存放和通信信息等,ISMS范围能够包含:l 组织全部信息系统;l 组织部分信息系统;l 特定信息系统。另外,为了确保不
3、一样业务利益,组织需要为业务不一样方面定义不一样ISMS。比如,能够为组织和其它企业之间特定贸易关系定义ISMS,也能够为组织结构定义ISMS,不一样情境能够由一个或多个ISMS表述。2. 组织内部成功实施信息安全管理关键原因l 反应业务目标安全方针、目标和活动;l 和组织文化一致实施安全方法;l 来自管理层有形支持和承诺;l 对安全要求、风险评定和风险管理良好了解;l 向全部管理者及雇员推行安全意思;l 向全部雇员和承包商分发相关信息安全方针和准则导则;l 提供合适培训和教育;l 用于评价信息安全管理绩效及反馈改善提议,并有利于综合平衡测量系统。3. 建立ISMS步骤不一样组织在建立和完善信
4、息安全管理体系时,可依据自己特点和具体情况,采取不一样步骤和方法。但总体来说,建立信息安全管理体系通常要经过下列四个基础步骤:a) 信息安全管理体系策划和准备;b) 信息安全体系文件编制;c) 信息安全管理体系运行;d) 信息安全管理体系审核和评审。1.2 信息安全管理体系作用1. ISMS特点 信息安全管理管理体系是一个系统化、程序化和文件化管理体系。该体系含有以下特点:l 体系建立基于系统、全方面、科学安全风险评定,表现以预防控制为主思想,强调遵守国家相关信息安全法律法规及其它协议方要求;l 强调全过程和动态控制,本着控制费用和风险平衡标准合理选择安全控制方法;l 强调保护组织所拥相关键性
5、信息资产,而不是全部信息资产,确保信息机密性、完整性和可用性,保持组织竞争优势和商务运作连续性。2. 实施ISMS作用 组织建立、实施和保持信息安全管理体系将会产生以下作用:l 强化职员信息安全意识,规范组织信息安全行为;l 对组织关键信息资产进行全方面体统保护,维持竞争优势;l 在信息系统受到侵袭时,确保业务连续开展并将损失降到最低程度;l 使组织生意伙伴和用户对组织充满信心;l 假如经过体系认证,表明体系符合标准,证实组织有能力确保关键信息,提升组织著名度和信任度;l 促进管理层落实信息安全保障体系;l 组织能够参考信息安全管理模型,根据优异信息安全管理标准BS7799建立组织完整信息安全
6、管理体系并实施和保持,达成动态、系统、全员参与、制度化、以预防为主信息安全管理方法,用最低成本,达成可接收信息安全水平,从根本上确保业务连续性。1.3 信息安全管理体系准备 为在组织中顺利建设信息安全管理体系,需要建立有效信息安全机构,对组织中各类人员分配角色、明确权限、落实责任并给予沟通。1 成立信息安全委员会信息安全委员会由组织最高管理层和信息安全管理相关部门责任人、管理人员、技术人员组成,定时召开会议,就以下关键信息安全议题进行讨论并做出决议,为组织信息安全管理提供导向和支持。l 评审和审批信息安全方针;l 分配信息安全管理职责;l 确定风险评定结果;l 对和信息安全管理相关重大事项,如
7、组织机构调整、关键人事变动、信息安全设施购置等;l 评审和监督信息安全事故;l 审批和信息安全管理相关其它关键事项。2 任命信息安全管理经理组织最高管理者在管理层中指定一名信息安全管理经理,分管组织信息安全管理事宜,具体由以下责任:l 确定信息安全管理标准建立、实施和维护信息安全管理体系;l 负责组织信息安全方针和安全策略落实和落实;l 向最高管理者提交信息安全管理体系绩效汇报,以供评审,并为改善信息安全管理体系提供证据;l 就信息安全管理相关问题和外部各方面进行联络。3 组建信息安全管理推进小组在信息安全委员会同意下,由信息安全管理经理组建信息安全管理推进小组,并对其进行管理。小组组员要懂信
8、息安全技术知识,有一定信息安全管理技能,而且有较强分析能力及文字能力,小组组员通常是企业各部门骨干人员。4 确保相关人员作用、职责和权限得到有效沟通用合适方法,如经过培训、制订文件等方法,让每位职员明白自己作用、职责和权限,和和其它部分关系,以确保全体职员各司其职,相互配合,有效地开展活动,为信息安全管理体系建立做出贡献。5 组织机构设置标准l 适宜控制范围通常情况下,一个经理直接控制下属管理人员不少于6人,但不应超出10人。在作业复杂部门或车间,一个组长对15人保持控制。在作业简单部门或车间,一个组长能控制50个人或更多人。l 适宜管理层次企业责任人和基层管理部门之间管理层数应保护最少程度,
9、最影响利润部门经理应该直接向企业责任人汇报。l 一个上级标准l 责、权、利一致标准l 既无重合,又无空白标准l 实施部门和监督部门分离标准l 信息安全部门有一定独立性,不应成为生产部门下属单位。6 信息安全管理体系组织结构建立及职责划分注意事项l 假如现有组织结构合理,则只需将信息安全标准要求分配落实到现有组织结构中即可。假如现有组织结构不合理,则按上面(5)中所述规则对组织结构进行调整。l 应将组织内部门设置及各部门信息安全职责、权限及相互关系以文件形式加以要求。l 应将部门内岗位设置及各岗位职责、权限和相互关系以文件形式加以要求。l 日常信息安全监督检验工作应有专门部门负责l 对于大型企业
10、来说,能够设置专门安全部(能够把信息安全和职业健康和安全职能划归此部门),安全部设置首席安全实施官,首席安全实施官直接向组织最高管理层负责(有也向首席信息官负责)。美国“911”恐怖攻击事件以后,在美国部分大型企业,这种安全机构设置方法逐步流行,它强调对多种风险综合管理和对威胁快速反应。l 对于小型企业来说,能够把信息安全管理工作划归到信息部、人事行政部或其它相关部门。2 建立信息安全管理体系标准2.1 PDCA标准PDCA循环概念最早是由美国质量管理教授戴明提出来,所以又称为“戴明环”。在质量管理中应用广泛,PDCA代表含义以下:P(Plan):计划,确定方针和目标,确定活动计划;D(Do)
11、:实施,实际去做,实现计划中内容;C(Check):检验,总坚固施计划结果,注意效果,找出问题;A(Action):行动,对总结检验结果进行处理,成功经验加以肯定并合适推广、标准化;失败教训加以总结,以免重现;未处理问题放到下一个PDCA循环。PDCA循环四个阶段具体内容以下:(1) 计划阶段:制订具体工作计划,提出总目标。具体来讲又分为以下4个步骤。分析现在现实状况,找出存在问题;分析产生问题多种原因和影响原因;分析并找出管理中关键问题;制订管理计划,确定管理关键点。依据管理体制中出现关键问题,制订管理方法、方案,明确管理关键。制订管理方案时要注意整体详尽性、多选性、全方面性。(2) 实施阶
12、段:就是指根据制订方案去实施。在管理工作中全方面实施制订方案。制订管理方案在管理工作中实施情况,直接影响全过程。所以在实施阶段要坚持根据制订方案去实施。(3) 检验阶段:即检验实施计划结果。检验工作这一阶段是比较关键一个阶段,它是对实施方案是否合理,是否可行有何不妥检验。是为下一个阶段工作提供条件,是检验上一阶段工作好坏检验期。(4) 处理阶段:依据调查效果进行处理。对已处理问题,加以标准化:即把已成功可行条文进行标准化,将这些纳入制度、要求中,预防以后再发生类似问题;找出还未处理问题,转入下一个循环中去,方便处理。PDCA循环实际上是有效进行任何一项工作合乎逻辑工作程序。在质量管理中,PDC
13、A循环得到了广泛应用,并取得了很好效果,有些人也称其为质量管理基础方法。之所以叫PDCA循环,是因为这四个过程不是运行一次就完结,而是周而复始地进行,其特点是“大环套小环,一环扣一环,小环境保护大环,推进大循环”;每个循环系统包含PDCA四个阶段曾螺旋式上升和发展,每循环一次要求提升一步。建立和管理一个信息安全管理体系需要象其它任何管理体系一样方法。这里描述过程模型遵照一个连续活动循环:计划、实施、检验、和处理。之所以能够描述为一个有效循环因为它目标是为了确保您组织最好实践文件化、加强并随时间改善。信息安全管理体系PDCA过程以下图12-1所表示。图12-1 PDCA模型和信息安全管理体系过程
14、ISMSPDCA含有以下内容:1. 计划和实施一个连续提升过程通常要求最初投资:文件化实践,将风险管理过程正式化,确定评审方法和配置资源。这些活动通常作为循环开始。这个阶段在评审阶段开始实施时结束。计划阶段用来确保为信息安全管理体系建立内容和范围正确地建立,评定信息安全风险和建立合适地处理这些风险计划。实施阶段用来实施在计划阶段确定决定和处理方案。2. 检验和行动检验和处理评审阶段用来加强、修改和改善已识别和实施安全方案。评审能够在任何时间、以任何频率实施,取决于怎样做适合于考虑具体情况。在部分体系中她们可能需要建立在计算机化过程中以运行和立即回应。其它过程可能只需在有信息安全事故时、被保护信
15、息资产改变时或需要增加时、威胁和脆弱性改变时需要回应。最终,需要每十二个月或其它周期性评审或审核以确保整个管理体系达成其目标。3. 控制方法总结(Summary of Controls)组织可能发觉制作一份相关和应用于组织信息安全管理体系控制方法总结(SoC)好处。提供一份控制方法小结能够使处理业务关系变得轻易如供电外包等。SoC可能包含敏感信息,所以当SoC在外部和内部同时应用时,应考虑她们对于接收者是否适宜。2.2 文件化信息安全管理另一个很关键标准就是文件化,即全部计划及操作过事情全部要有文件统计, 这么可做到有章可循,有据可查,文件类型通常有手册、规范、指南、统计等,使用这些文件能够使
16、组织内部沟通意图,统一行动,并为事件提客观证据,同时也可用于学习和培训。假如有些组织曾参与过9000或BS7799认证,会深刻体会到文件化关键性。2.3 领导重视组织建立信息安全管理体系需要投入大量物力和人力,这就需要得到领导认可,尤其是最高领导,这么才能确保这一项目不会因缺乏资源支持而中途废弃。最高领导层在具体建立信息安全管理体系时应做到以下几点:(1) 管理层应提供其承诺建立、实施、运行、监控、评审、维护和改善信息安全管理体系证据,包含:a) 建立信息安全方针;b) 确保建立信息安全目标和计划;c) 为信息安全确立职位和责任;d) 向组织传达达成信息安全目标和符合信息安全方针关键性、在法律
17、条件下组织责任及连续改善需要;e) 提供足够资源以开发、实施,运行和维护信息安全管理体系;f) 确定可接收风险水平;g) 进行信息安全管理体系评审。(2) 管理层为组织将确定和提供所需资源,以:a) 建立、实施、运行和维护信息安全管理体系;b) 确保信息安全程序支持业务要求;c) 识别和强调法律和法规要求及协议安全义务;d) 正确地应用全部实施控制方法维护足够安全;e) 必需时,进行评审,并合适回应这些评审结果;f) 需要时,改善信息安全管理体系有效性。2.4 全员参与仅有领导支持没有实际操作人员一样信息安全管理体系不能很好地建立起来,而组织内因为一般人员误操作和疏忽造成严重损失不止少数,所以
18、我们必需明确安全管理体系不是组织内IT部门事情,而是需要全体职员参与。组织应确保全部被分配信息安全管理体系职责人员含有能力推行指派任务。组织应:a) 确定从事影响信息安全管理体系人员所必需能力;b) 提供能力培训和,必需时,聘用有能力人员满足这些需求;c) 评价提供培训和所采取行动有效性;d) 保持教育、培训、技能、经验和资格纪录。组织应确保全部相关人员知道她们信息安全活动合适性和关键性和她们贡献怎样达成信息安全管理目标。3 信息安全管理体系建立3.1 建立信息安全管理体系下图是建立信息安全管理体系步骤图,图12-2,制订信息安全方针方针文档定义ISMS范围进行风险评定实施风险管理选择控制目标
19、方法准备适用申明第一步:第二步:第三步:第四步:第五步:第六步:ISMS范围评定汇报文件文件文件文件文件文件文档化文档化申明文件图12-2ISMS步骤图组织应在整体业务活动和风险环境下建立、实施、维护和连续改善文件化信息安全管理体系。为满足该标准目标,使用过程建立在图一所表示PDCA模型基础上。组织应做到以下几点:a) 应用业务性质、组织、其方位、资产和技术确定信息安全管理体系范围。b) 应用组织业务性质、组织、方位、资产和技术确定信息安全管理体系方针,方针应:1)包含为其目标建立一个框架并为信息安全活动建立整体方向和标准。2)考虑业务及法律或法规要求,及协议安全义务。3)建立组织战略和风险管
20、理环境,在这种环境下,建立和维护信息安全管理体系。 4)建立风险评价标准和风险评定定义结构。5)经管理层同意。c) 确定风险评定系统化方法识别适适用于信息安全管理体系及已识别信息安全、法律和法规要求风险评定方法。为信息安全管理体系建立方针和目标以降低风险至可接收水平。确定接收风险标准和识别可接收风险水平。d) 确定风险1)在信息安全管理体系范围内,识别资产及其责任人。2)识别对这些资产威胁。3)识别可能被威胁利用脆弱性。4)别资产失去保密性、完整性和可用性影响。e) 评价风险1)评定因为安全故障带来业务损害,要考虑资产失去保密性、完整性和可用性潜在后果;2)评定和这些资产相关关键威胁、脆弱点和
21、影响造成这类事故发生现实可能性和现存控制方法;3)估量风险等级;4)确定介绍风险或使用在c中建立标准进行衡量确定需要处理。f) 识别和评价供处理风险可选方法:可能行动包含:1)应用适宜控制方法;2)知道并有目标地接收风险,同时这些方法能清楚地满足组织方针和接收风险标准;3)避免风险;4)转移相关业务风险到其它方面如:保险业,供给商等。 g) 选择控制目标和控制方法处理风险:应从2.6章节中控制方法中选择适宜控制目标和控制方法,应该依据风险评定和风险处理过程结果调整。 h) 准备一份适用性申明。从上面选择控制目标和控制方法和被选择原因应在适用性申明汉字件化。从2.6章节中剪裁控制方法也应加以统计
22、;i) 提议残余风险应取得管理层同意并授权实施和运作信息安全管理体系。3.2 文件要求信息安全管理体系文件应包含:a) 文件化安全方针文件和控制目标;b) 信息安全管理体系范围和程序及支持信息安全管理体系控制方法;c) 风险评定汇报;d) 风险处理计划;e) 组织需要文件化程序以确保有效地计划运行和对信息安全过程控制;f) 本标准要求统计;g) 适用性申明。3.3 文件控制信息安全管理体系所要求文件应给予保护和控制。应编制文件化程序,以要求以下方面所需控制:a) 文件公布前得到同意,以确保文件充足性;b) 必需时对文件进行评审和更新,并再次同意;c) 确保文件更改和现行修订状态得到识别;d)
23、确保在使用处可取得适用文件相关版本;e) 确保文件保持清楚、易于识别; f) 确保外来文件得到识别,并控制其分发;g) 确保文件发放在控制状态下;h) 预防作废文件非预期使用;i) 若因任何原所以保留作废文件时,对这些文件进行合适标识。3.4 统计控制应建立并保持纪录,以提供符合要求和信息安全管理体系有效运行证据。统计应该被控制。信息安全管理体系应考虑任何相关法律要求。统计应保持清楚、易于识别和检索。应编制形成文件程序,以要求统计标识、储存、保护、检索、保留期限和处理所需控制。需要一个管理过程确定统计程度。应保留上述过程绩效统计和全部和信息安全管理体系相关安全事故发生纪录。比如:访问者署名簿,
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