三标一体化管理标准体系内审检查表NEW.doc

XXXXXX企业
ISO9001:、ISO14001:、GB/T28001-
质量、环境、职业健康安全三标一体化内审检验表
受审核部门
领导层
审核员

审核日期

审核条款
Q:4/5/6/7.1.1/7.1.2/7.3/9.3/10.1/10.3 ；E:4/5/6/7.1/7.3/9.3/10.1/10.3
H:4.1/4.2/4.3.3/4.4.1/4.6
序号
内容
标准条款
检验内容和方法
检验结果
评价
ISO9001:
ISO14001:
GB/T28001-
1
了解组织及其环境
4.1
4.1
--　
和领导层沟通，问询领导层，影响本企业内、外部原因关键有哪些？对这些内、外部原因相关信息进行监视和评审情况怎样？

2
了解相关方需求和期望
4.2
4.2
--　
问询领导层，和本企业管理体系相关相关方有哪些？相关方有哪些要求？对相关方及其要求信息是怎样监视和评审？

3
确定管理体系范围
4.3
4.3
4.1
查看企业三标管理体系文件，确定管理体系边界和范围是否形成文件？是否考虑了多种内外部原因、相关方要求及其产品或服务？针对质量管理体系是否存在不适用条款？若有是否说明理由？是否合理？

4
管理体系及其过程
4.4
4.4
4.1
查看管理体系文件，确定是否根据标准要求，建立、实施、保持和连续改善管理体系？管理体系所需过程包含哪些？是否保持必需形成文件信息以支持过程运行？是否保留必需形成文件信息作为运行证据？

5
领导作用和承诺
5.1.1
5.1
--　
问询领导层，确定其经过哪些活动证实其对管理体系领导作用和承诺？

6
以用户为关注焦点
5.1.2
--　
--　
问询领导层，确定其经过哪些活动证实其以用户为关注焦点领导作用和承诺？

7
方针
5.2
5.2
4.2
检验质量/环境/职业健康安全方针，确定是否得到文件化。问询领导层，管理方针含义，方针怎样在内部外部得到沟通？

8
组织岗位、职责和权限
5.3
5.3
4.1.1
查看企业组织架构图，问询管理层，了解企业部门、岗位设置怎样？职责和权限怎样得到分配、沟通和了解？问询管理者代表，确定其是否清楚本身职责。

9

策划

6

6

4.3.1
4.3.3

是否对企业面临风险和机遇进行辨识和评价？
是否识别对环境原因和危险源进行辨识和评价，是否对重大风险制订控制方法，控制方法是否可行？
是否对合规义务进行搜集汇总？是否均为有效版本？是否策划质量、环境、职业健康安全管理目标？目标指标及管理方案策划是否适宜？是否分解至每个部门？本年度目标指标及管理方案完成情况？

10
资源
7.1.1总则
7.1.2人员

7.1

4.4.1

问询管理层，企业为建立、实施、保持和连续改善管理体系提供了哪些资源？现有资源有哪些约束？可能需要外部提供资源有哪些？
企业现在人数？提供人力是否满足企业生产需求？是否安排人员制订企业人力资源发展计划？

企业有哪些基础设施？是否建立基础设施台账？尤其关注是否有特种设备及其特种设备定检？是否按要求进行了哪些维护保养？能提供哪些维保统计？

11
意识
7.3
7.3
4.4.2
给你管理者沟通，和其交谈，确定领导是否了解企业管理方针？是否清楚管理部门管理目标？是否清楚其工作要求和违反要求时后果？企业领导质量、环境保护、安全意识怎样？

12
管理评审
9.3
9.3
4.6
检验最近一次管理评审计划、管理评审输入资料、管理评审汇报，确定管理评审是否每十二个月按计划实施？输入内容是否充足？提出了哪些改善方法？是否得到落实实施？

13
改善总则
10.1
10.1
4.6
问询管理层，企业从哪些方面改善管理体系？

14
连续改善
10.3
10.3
4.5
问询管理层，企业是怎样连续改善管理体系，改善输入是否包含了管理评审输出？

4.6
备注：评价符合打“√”；不符合打“X”。

ISO9001:、ISO14001:、GB/T28001-
质量、环境、职业健康安全三标一体化
内审检验表
受审核部门
办公室
审核员

审核日期

审核条款
Q:5.3/6.1/6.2/7.1.2/7.2/7.1.6/7.3/7.4/7.5/9.1/9.2/10.2
E:5.3/6.1/6.2/7.2/7.3/7.4/7.5/8.1/8.2/9.1/9.2/10.2
H:4.3/4.4/4.5
序号
内容
标准条款
检验内容和方法
检验结果
评价
ISO9001:
ISO14001:
GB/T28001-
1
组织岗位、职责和权限
5.3
5.3
4.4.1
查看企业组织架构图，问询部门责任人，了解企业部门、岗位设置怎样？职责和权限怎样得到分配、沟通和了解？职责分工是否明确？

2
应对风险和机遇方法
6.1
6.1
4.3.1
4.3.2
问询部门责任人，是否对面临风险和机遇进行辨识和评价？
和部门工作相关环境原因有哪些？环境原因是否得到有效识别？和部门相关危险源有哪些？危险源识别和风险评价是否充足？是否对识别环境原因和危险源进行评价，是否对重大风险制订控制方法，控制方法是否可行？是否对合规义务进行搜集汇总？是否均为有效版本？

3
质量、环境、安全目标及其实现策划
6.2
6.2
4.3.3
是否策划质量、环境、职业健康安全管理目标？目标指标及管理方案策划是否适宜？是否分解至每个部门？本年度目标指标及管理方案完成情况？

4
人员
7.1.2
--　
--　
问询部门责任人，是否制订企业人力资源发展计划？查看人员名册和档案，确定管理体系运行和控制所需人员有哪些？怎样得到这些人员？提供人员是否满足需求？

5
知识
7.1.6
--　
--　
问询责任人，确定运行过程所需知识包含哪些？这些知识怎样取得？怎样应用？是否得到保持和更新？

6
能力
7.2
7.2
4.4.2
问询责任人，是否确定人员所需能力？怎样评价其控制下人员含有所需能力？是否建立职员绩效考评制度并实施？为获取所需能力采取了哪些方法？查看相关人员档案、培训统计，确定人员能力是否满足需求。

7
意识
7.3
7.3
4.4.2
抽查职员，和其交谈，确定职员是否了解企业管理方针？是否清楚自己部门管理目标？是否清楚其工作要求和违反要求时后果？

8
信息交流
7.4
7.4
4.4.3
问询责任人，怎样就质量/环境/职业健康安全管理体系相关信息进行内部和外部沟通？沟通内容包含哪些？沟通内容是否完整？沟通是否立即？查看有没有职员代表参与协商活动统计?

9
成文信息
7.5
7.5
4.4.4
4.4.5
4.5.4
查看管理体系文件清单，确定管理体系文件包含哪些文件？是否满足标准和企业体系运行要求？
问询责任人，了解体系文件是怎样识别？文件形式有哪些？评审和同意步骤怎样？检验相关文件评审统计。
问询责任人，了解体系文件控制要求，查看文件发放和控制统计？实地观察文件和统计控制情况，确定使用文件是否有效？是否存在泄密情况？统计是否有涂改？

10
运行策划和控制
--　
8.1
4.4.6
问询责任人，怎样向外部供方、承包方沟通环境/职业健康安全要求，怎样对其进行控制？是否有能源资源节省日常运行进行检验和统计？采取了哪些方法节省材料和能源？是否对部门运行产生危险废弃物进行有效管理并形成对应统计。

11
应急准备和响应
　--
8.2
4.4.7
问询责任人，识别和部门工作相关紧急情况有哪些？建立了哪些应急预案？现场观察，确定进行了哪些应急准备？配置了哪些应急资源？检验应急演练相关统计，确定应急演练是否定时实施？应急预案是否得到立即评价和更新？

12
监视、测量、分析和评价
9.1
9.1
4.5.1
4.5.2
问询责任人，了解其对过程监视和测量包含哪些？是否覆盖了以下内容：内外部环境、相关方需求和期望、方针、目标、支持过程、产品/环境/职业健康安全符合性等方面？
了解其利用了哪些分析方法？评价内容包含哪些？是否覆盖：产品/环境/职业健康安全符合性、体系绩效和有效性、策划实施情况、风险和机遇应对方法有效性、改善需求？评价结果怎样？
是否参与了合规性评价？检验合规性评价统计，确定是否定时实施合规性评价？评价结果怎样？是否有不合规项？是否采取必需纠正方法？

13
内部审核
9.2
9.2
4.5.5
检验最近一次内审计划、内审检验表、内审汇报、内审不符合项及其整改方法，确定内审是否每十二个月按计划实施？策划是否考虑了过程关键性、企业改变和以往审核结果？公正性是否受影响？不符合是否得到立即纠正？采取纠正方法是否有效？

14
不符合和纠正方法
10.2
10.2
4．5.3
问询部门责任人，体系运行过程中是否存在不合格、环境保护违规、职业健康安全事故等？若有，采取了哪些纠正和纠正方法？检验内审、外审、日常检验发觉不符合统计，确定是否立即实施纠正和纠正方法？是否对方法有效性进行了验证？对有效方法是怎样处理？

备注：评价符合打“√”；不符合打“X”。

ISO9001:、ISO14001:、GB/T28001-
质量、环境、职业健康安全三标一体化
内审检验表
受审核部门
供销部
审核员

审核日期

审核条款
Q:5.3/6.1/6.2/8.2/8.4/8.5.3/8.5.5/9.1.2/10.2；E:5.3/6.1/6.2/7.4/8.1/8.2
H:4.4.1/4.4.3/4.4.6
序号
内容
标准条款
检验内容和方法
检验结果
评价
ISO9001:
ISO14001:
GB/T28001-
1
组织岗位、职责和权限
5.3
5.3
4.4.1
问询部门责任人，了解本部门、岗位设置怎样？职责和权限怎样得到分配、沟通和了解？职责分工是否明确？

2
应对风险和机遇方法
6.1
6.1
4.3.1
4.3.2
问询部门责任人，是否对面临风险和机遇进行辨识和评价？
和部门工作相关环境原因有哪些？环境原因是否得到有效识别？和部门相关危险源有哪些？危险源识别和风险评价是否充足？是否对识别环境原因和危险源进行评价，是否对重大风险制订控制方法，控制方法是否可行？是否对合规义务进行搜集汇总？是否均为有效版本？

3
质量、环境、安全目标及其实现策划
6.2
6.2
4.3.3
是否策划本部门质量、环境、职业健康安全管理目标？目标指标及管理方案策划是否适宜？本年度目标指标及管理方案完成情况？

4
产品和服务要求/信息交流
8.2
　7.4
4.4.3　
问询责任人，和用户沟通内容包含哪些？是否包含质量/环境/职业健康安全管理体系相关信息？哪些部门参与了产品（服务）要求确实定？确定产品（服务）要求包含哪些？是否考虑了合适合规义务要求？抽查协议情况，确定协议评审是否符合要求？协议变更时是怎样处理？

5
外部提供过程、产品和服务控制、运行控制
信息交流
8.4　

7.4
8.1

4.4.3
4.4.6　
问询责任人，怎样向外部供方、承包方沟通质量/环境/职业健康安全要求，怎样对其进行控制？是否有能源资源节省日常运行进行检验和统计？采取了哪些方法节省材料和能源？是否对部门运行产生危险废弃物进行有效管理并形成对应统计。
问询责任人，外部提供物资有哪些？对这些外部供方分别怎样控制？是否进行了调查、评价和连续监视？查看外部合格供方名目，抽查外部供方控制统计，确定外部供方控制是否符合要求？抽查采购品相关协议、订单和验收统计，确定对采购品控制是否符合要求？

6
应急准备和响应
--　
8.2　
--
问询责任人，识别和部门工作相关紧急情况有哪些？建立了哪些应急预案？现场观察，确定进行了哪些应急准备？配置了哪些应急资源？检验应急演练相关统计，确定应急演练是否定时实施？应急预案是否得到立即评价和更新？

7
用户或外部供方财产
8.5.3
--
--
用户财产或外部供方财产有哪些？怎样保护？

8
交付后活动
8.5.5
--　
--　
交付前是否经过自检？交付后活动有哪些？

9
用户满意
9.1.2
--
--
问询责任人，了解其获取用户满意方法和路径有哪些？抽查用户满意度调查表，确定其是否按要求实施用户满意度调查？调查结果怎样？其它用户满意信息有哪些？是否对这些信息进行了分析和评价？哪些改善机会？

10
不合格和纠正方法
10.2
--
--
成品交付是否有不合格品？是事进行原因分析？采取了哪些纠正方法？纠正方法是否有效？

备注：评价符合打“√”；不符合打“X”。

ISO9001:、ISO14001:、GB/T28001-
质量、环境、职业健康安全三标一体化
内审检验表

受审核部门
职员代表
审核员

审核日期

审核条款
H: 4.4.1/4.4.3
序号
内容
标准条款
检验内容和方法
检验结果
评价
ISO9001:
ISO14001:
GB/T28001-
1
职员代表职责和权限
--
--
4.4.1
职员代表职责和权限有哪些？分工是否明确？

2
沟通和协商
--
--
4.4.3
和职员代表交谈，确定职员代表
怎样就质量/环境/职业健康安全管理体系相关信息进行内部和外部沟通？沟通内容包含哪些？沟通内容是否完整？沟通是否立即？是否代有企业职员进行维权？查看有没有职员代表参与协商活动统计?

备注：评价符合打“√”；不符合打“X”。

ISO9001:、ISO14001:、GB/T28001-
质量、环境、职业健康安全三标一体化
内审检验表
受审核部门
生技部（车间）
审核员

审核日期

审核条款
5.3/6.1/6.2/7.1.3/7.1.4/7.1.5/8.1/8.3/8.5.1/8.5.2/8.5.4/8.5.6/8.6/8.7/
9.1.1/9.1.3/10.2；E:5.3/6.1.2/6.1.4/6.2/8.1/8.2/9.1.1/10.2
H:4.3.1/4.3.3/4.4.1/4.4.6/4.4.7/4.5.1
序号
内容
标准条款
检验内容和方法
检验结果
评价
ISO9001:
ISO14001:
GB/T28001-
1
组织岗位、职责和权限
5.3
5.3
4.4.1
问询部门责任人，本部门基础情况、岗位设置怎样？职责和权限怎样得到分配、沟通和了解？职责分工是否明确？

2
应对风险和机遇方法
6.1

6.1.2
6.1.4

4.3.1
4.3.2
问询部门责任人，是否对面临风险和机遇进行辨识和评价？
和部门工作相关环境原因有哪些？环境原因是否得到有效识别？和部门相关危险源有哪些？危险源识别和风险评价是否充足？是否对识别环境原因和危险源进行评价，是否对重大风险制订控制方法，控制方法是否可行？是否对合规义务进行搜集汇总？是否均为有效版本？
策划哪些方法管理关键环境原因、合规义务、6.1.1所识别风险和机遇？怎样在其环境管理体系过程(见6.2，第7章，第8章和9.1)中或其它业务过程中融入并实施这些方法？是否评价这些方法有效性？当策划这些方法时，组织应考虑其可选技术方案、财务、运行和经营要求？

3
质量、环境、安全目标及其实现策划
6.2
6.2
4.3.3
是否策划本部门质量、环境、职业健康安全管理目标？目标指标及管理方案策划是否适宜？本年度目标指标及管理方案完成情况？

4
基础设施
7.1.3
--
4.4.6
实地观察，确定企业管理体系过程运行所需基础设施有哪些？是否满足过程运行需求？维护情况怎样？尤其检验特种设备管理情况。

5
过程运行环境
7.1.4
--
--

实地观察，确定企业管理体系过程运行环境怎样？是否满足过程运行需要？

6
监视和测量资源
7.1.5
--
--
问询责任人，确定监视和测量资源有哪些？是否满足监视和测量需求？查看测量设备清单、测量设备检定/校准计划等，确定有溯源要求测量设备有哪些？是否按计划实施校准和检验？查看相关校准或检定汇报。现场观察监视和测量资源状态，确定其是否得到合适维护？测量设备是否得到校准或检验，并进行状态标识？

7
运行策划和控制
8.1
8.1
4.4.6
问询责任人，怎样对生产（服务）过程进行策划？怎样对风险和机遇进行控制？
生产作业是否有必需作业指导文件？是否按作业要求进行实施？怎样向外部承包方沟通环境/职业健康安全要求，怎样对其进行控制？是否有能源资源节省日常运行进行检验和统计？采取了哪些方法节省材料和能源？是否对部门运行产生危险废弃物进行有效管理并形成对应统计。

8
应急准备和响应
--
8.2
4.4.7
问询责任人，识别和部门工作相关紧急情况有哪些？建立了哪些应急预案？现场观察，确定进行了哪些应急准备？配置了哪些应急资源？是否对应急物资进行检验？检验应急演练相关统计，确定应急演练是否定时实施？应急预案是否得到立即评价和更新？

9
产品和服务设计和开发
8.3
--
--
问询责任人，产品和服务设计和开发对企业适用性？假如不适用则审核其合理性。

10
生产和服务提供控制
8.5.1
--　
--　
查看生产步骤文件和生产现场，确定是否建立必需作业指导文件？人员能力是否满足要求？设备运作是否正常？设备是否得到维护和保养？工作环境是否符合要求？

11
标识和可追溯性
8.5.2
--　
--　
产品标识、状态标识及安全标识是否清楚？怎样实现追溯？

12
防护
8.5.4
　--
--　
对产品防护方法有哪些？是否有效？

13
更改控制
8.5.6
--
--
生产服务过程是否发生变更？变更是否已经得到授权？

14
不合格输出控制
8.7
--　
--　
问询责任人，了解不合格品控制步骤，不合格品处理方法有哪些？在什么情况下使用？检验不合格品处理统计，现场检验不合格品标识和摆放，确定不合格品控制是否符合要求？

15
监视、测量、分析和评价总则

9.1.1

9.1.1
4.5.1
问询责任人，了解其对过程监视和测量包含哪些？是否覆盖了以下内容：内外部环境、相关方需求和期望、方针、目标、支持过程、生产过程、产品/环境/职业健康安全符合性等方面？

16
分析和评价
9.1.3
--
--
问询责任人，了解其利用了哪些分析方法？评价内容包含哪些？是否覆盖：产品/环境/职业健康安全符合性、体系绩效和有效性、策划实施情况、风险和机遇应对方法有效性、改善需求？评价结果怎样？

17
不合格和纠正方法
10.2
10.2
--
问询部门责任人，体系运行过程中是否存在产品不合格、环境保护违规、职业健康安全事故等？若有，采取了哪些纠正和纠正方法？检验本部门内审、外审、日常检验发觉不符合统计，确定是否立即实施纠正和纠正方法？是否对方法有效性进行了验证？对有效方法是怎样处理？

备注：评价符合打“√”；不符合打“X”。

ISO9001:、ISO14001:、GB/T28001-
质量、环境、职业健康安全三标一体化
内审检验表
受审核部门：财务部
审核地点：
审核日期：
审核员：
序号
内容
标准条款
检验内容和方法
检验结果
评价
ISO9001:
ISO14001:
GB/T28001-
1
目标及其实现策划
6.2
6.2
4.3.3
问询部门责任人，建立质量/环境/职业健康安全目标中包含财务资源有哪些？查看相关达成情况，确定目标达成和监视情况。

2
资源总则
7.1.1
7.1
4.4.1
问询部门责任人，企业为建立、实施、保持和连续改善管理体系提供了哪些财务资源？现有财务资源有哪些约束？

3
环境原因

6.1.2

问询部门责任人，和部门工作相关环境原因有哪些？环境原因是否得到有效识别？

4
危险源辨识、风险评价

4.3.1
问询部门责任人，和部门相关危险源有哪些？危险源识别和风险评价是否充足？

5
运行策划和控制

8.1
4.4.6
问询责任人，怎样向外部供方、承包方沟通环境/职业健康安全要求，怎样对其进行控制？是否有能源资源节省日常运行进行检验和统计？采取了哪些方法节省材料和能源？是否对部门运行产生危险废弃物进行有效管理并形成对应统计。

6
应急准备和响应

8.2
4.4.7
问询责任人，识别和部门工作相关紧急情况有哪些？建立了哪些应急预案？现场观察，确定进行了哪些应急准备？配置了哪些应急资源？检验应急演练相关统计，确定应急演练是否定时实施？应急预案是否得到立即评价和更新？

备注：评价符合打“√”；不符合打“X”。

体系审核检验表
受审核部门：管理部
审核地点：
审核日期：
审核员：
序号
内容
标准条款
检验内容和方法
检验结果
评价
ISO9001:
ISO14001:
GB/T28001-
1
应对风险和机遇方法总则
6.1.1
6.1.1

问询部门责任人，确定需要应正确风险和机遇有哪些？应对风险和机遇方法包含哪些？怎样整合并实施这些方法？怎样评价这些方法有效性？

2
环境原因

6.1.2

查看“环境原因清单”和“关键环境原因清单”，确定环境原因识别是否完整？关键环境原因评价准则是否有文件化？关键环境原因评价是否合理？

3
危险源辨识、风险评价

4.3.1
查看“危险源清单”和“重大危险源清单”，确定危险源清单识别是否完整？危险源风险评价是否充足？重大危险源清单评价是否合理？

4
合规义务

6.1.3
4.3.2
了解合规义务获取渠道；查看“合规义务清单”，确定清单完整性？相关合规义务是否进行发放？抽查发放统计；问询人员，确定其对合规义务了解和实施情况。

5
方法策划
6.1.2
6.1.4
4.3.1
问询责任人，针对其部门相关风险和机遇、关键环境原因、危险源等，采取了哪些控制方法？确定控制方法合理性。

6
目标及其实现策划
6.2
6.2
4.3.3
问询责任人，建立质量/环境/职业健康安全目标有哪些？目标覆盖了哪些部门和职能？问询责任人，怎样实现部门目标？怎样对目标进行监视和测量？查看相关达成情况，确定目标达成和监视情况，是否得到监视和适时更新？

7
变更策划
6.3

问询责任人，企业管理体系是否发生变更？当发生更改时怎样进行策划和实施？考虑哪些相关影响原因？

8
形成文件信息总则
7.5.1
7.5.1
4.4.4
查看管理体系文件清单，确定管理体系文件包含哪些文件？是否满足标准和企业体系运行要求？

9
创建和更新
7.5.2
7.5.2
4.4.5 /4.5.4
问询责任人，了解体系文件是怎样识别？文件形式有哪些？评审和同意步骤怎样？检验相关文件评审统计。

10
形成文件信息控制
7.5.3
7.5.3
4.4.5 /4.5.4
问询责任人，了解体系文件控制要求，查看文件发放和控制统计？实地观察文件和统计控制情况，确定使用文件是否有效？是否存在泄密情况？统计是否有涂改？

11
产品和服务设计和开发
8.3

问询责任人，产品和服务设计和开发对企业适用性？假如不适用则审核其合理性。

12
运行策划和控制
8.1
8.1
4.4.6
问询责任人，
从生命周期见解出发，提出了哪些环境要求？
对生产过程中水、气、声、渣怎样控制？采取了哪些方法节省材料和能源？人员是否正确佩戴个人防护用具？对重大危险源控制方法落实是否到位？查危险废弃物回收处理转移清单。
设备：环境治理设施包含哪些？运行是否正常？污染物排放和控制是否符合要求？提供了哪些个人防护资源，危险源控制效果怎样？

13
应急准备和响应

8.2
4.4.7
问询责任人，识别紧急情况有哪些？建立了哪些应急预案？是否充足？现场观察，确定进行了哪些应急准备？配置了哪些应急资源？检验应急演练相关统计，确定应急演练是否定时实施？应急预案是否得到立即评价和更新？问询现场人员（包含外包方和进入工作场所人员）是否清楚应急准备和响应要求？

14
分析和评价
9.1.3

问询责任人，了解其利用了哪些分析方法？评价内容包含哪些？是否覆盖：产品/环境/职业健康安全符合性、用户满意、体系绩效和有效性、策划实施情况、风险和机遇应对方法有效性、外部供方绩效、改善需求？评价结果怎样？

15
合规性评价

9.1.2
4.5.2
问询责任人，是否参与了合规性评价？检验合规性评价统计，确定是否定时实施合规性评价？评价结果怎样？是否有不合规项？是否采取必需纠正方法？

16
内部审核
9.2
9.2
4.5.5
检验最近一次内审计划、内审检验表、内审汇报、内审不符合项及其整改方法，确定内审是否每十二个月按计划实施？策划是否考虑了过程关键性、企业改变和以往审核结果？公正性是否受影响？不符合是否得到立即纠正？采取纠正方法是否有效？

17
管理评审
9.3
9.3
4.6
检验最近一次管理评审计划、管理评审输入汇报、管理评审汇报，确定管理评审是否每十二个月按计划实施？输入内容是否充足？提出了哪些改善方法？是否得到落实实施？

18
不合格和纠正方法
10.2
10.2
4.5.3
问询部门责任人，体系运行过程中是否存在不合格、环境保护违规、职业健康安全事故等？若有，采取了哪些纠正和纠正方法？检验内审、外审、日常检验发觉不符合统计，确定是否立即实施纠正和纠正方法？是否对方法有效性进行了验证？对有效方法是怎样处理？

备注：评价符合打“√”；不符合打“X”。

体系审核检验表
受审核部门：研发部
审核地点：
审核日期：
审核员：
序号
内容
标准条款
检验内容和方法
检验结果
评价
ISO9001:
ISO14001:
GB/T28001-
1
环境原因

6.1.2

问询部门责任人，和部门工作相关环境原因有哪些？环境原因是否得到有效识别？

2
危险源辨识、风险评价

4.3.1
问询部门责任人，和部门相关危险源有哪些？危险源识别和风险评价是否充足？

3
运行策划和控制

8.1
4.4.6
问询责任人，怎样向外部供方、承包方沟通环境/职业健康安全要求，怎样对其进行控制？是否有能源资源节省日常运行进行检验和统计？采取了哪些方法节省材料和能源？是否对部门运行产生危险废弃物进行有效管理并形成对应统计。

4
应急准备和响应

8.2
4.4.7
问询责任人，识别和部门工作相关紧急情况有哪些？建立了哪些应急预案？现场观察，确定进行了哪些应急准备？配置了哪些应急资源？检验应急演练相关统计，确定应急演练是否定时实施？应急预案是否得到立即评价和更新？

备注：评价符合打“√”；不符合打“X”。