有限公司ISO14001咨询方案样本.doc

重庆帕卡濑精 ISO14001:1996 咨询方案 拟 制： 吴 建 军 审 核： 何 晓 胜 编 号: JCJ-TS-010 日 期：.06.06目 录一、 序言 .1（一） 概述 .3 （二） 集思杰教导特色 .3二、 咨询工作方案 .5（一）咨询工作目标 .5（二）咨询工作策划 .5（三）咨询依据 . 6（四）咨询项目及工作内容说明 .7（五）质量体系文件策划.14三、 培训方案 .15四、 企业推行ISO9001: & ISO14000组织和人力资源要求 . .23五、 ISO9001: & ISO14000咨询全期工作进度计划 .23一、前 言（一） 概述经过和贵企业茅林松先生联络和沟通，了解到贵企业含有很卓越远见，有意为未来企业发展计划，市场拓展和提升市场竞争力作好准备，所以主动准备推行ISO9001：这一国际共同质量管理体系和ISO14000环境管理体系。集思杰管理顾问企业很期望，且有足够信心，能够以其丰富专业知识，行业经验和过往成功经验，参与到这一进程中来为贵企业ISO9001: 和ISO14000：1996推行工作提供优质咨询服务。ISO9001:是通用质量管理标准，是准则而不是方法，达成这些标准要求并不难，关键是用什么方法去实现。企业应将实施标准作为全方面改善内部管理一次机会，不应该将标准做为一个简单模式对现有步骤运作进行套用，应对现有组织运作步骤进行具体分析，有针对性地设计并改善现有管理体系、改善微弱步骤、改善运作步骤及内部沟通，并有效地将优异管理思想融合到具体实施程序中，才能发挥标准真正作用。同时，ISO14000环境管理体系也是企业适应该代环境保护要求，提升整体形象，应对国际竞争，打开国际市场必需通行证。取得认证证书不是最终目标，建立有责、有序、有效、高效系统管理体系，提升职员管理意识和质量意识，才是企业推行质量管理体系目标。不停获取并利用优异管理思想和管理方法才能使企业得以连续发展和提升。（二）集思杰服务特色1、优异咨询师及讲师团体集思杰现有多名含有ISO9000/QS9000/VDA6.1/ TS16949/ISO14000审核员资格咨询师和多名培训师，有多年工厂企业管理实践工作经验，成功地教导过近百家企业。我们将依据贵企业生产产品特点，安排最适合一个咨询师团体为贵企业提供优质服务。专业技术背景和丰富咨询经验，良好沟通能力，是我们为企业提供优质服务保障。2、ISO9001:&ISO14001+管理咨询+软件实施全套服务集思杰在提供ISO9001:&ISO14001咨询服务同时，将依据企业管理现实状况，在推行体系咨询过程中有针对性地提供必需管理咨询，如在体系建立阶段利用业务步骤再造（BPR）管理方法以改善内部接口及沟通，改善企业内部运作步骤，提升运作效率；体系实施阶段依据企业需求提供对应企业管理培训（5S和现场管理，绩效管理）；体系评价及改善阶段帮助建立财务质量成本系统，以定量评价体系实施有效性并降低质量损失成本。3、 咨询过程严格受控、以项目管理优异方法管理整个咨询过程，最大程度地表现“以用户为焦点”，满足用户要求和超越用户期望。II、细致周密咨询项目策划咨询师入企业后，将依据诊疗结果为企业制订一个全期教导计划。每个月月底由集思杰咨询部提供下月教导日程和工作计划。III、咨询师每次教导后全部要编写教导汇报，具体统计此次教导内容、进度，体系实施提议和下一步工作安排。IV、提供全方面完善培训教材，配置优异教学设备。 V、教导过程每1个月向用户进行满意度调查，方便立即掌握贵企业需求和期望。、每个月进行一次工作总结，并和用户高层进行沟通，立即掌握用户需求。4、完善售后服务、企业获证后，在认证机构第一次监督审核前，集思杰企业依据用户要求将派咨询小组无偿为企业做一次内审，帮助企业进行体系维持和连续改善。、企业获证后，当认证标准进行版本变更时，集思杰企业无偿为用户提供新版标准培训。、将长久取得无偿电话咨询。企业获证后，在体系维持中，碰到问题全部能够随时向集思杰进行咨询。、集思杰企业服务用户参与集思杰企业举行公开培训课程时，将长久取得公开班8折优惠。二、咨询工作方案经过和贵企业沟通，了解到贵企业部分基础情况，我们制订了一个初步咨询方案以供贵企业参考。我们还将依据随即深入诊疗结果，在推导过程中以教导全期进度计划,月计划等形式来加以调整完善，使ISO9001:& ISO14000质量及环境管理体系能够在原有管理平台基础上得以正确地建立并实施。（一）咨询工作目标a) 在企业内部建立切实有效规范化，系统化,科学化ISO9001:& ISO14000 质量及环境管理体系；b) 在要求时间内经过第三方认证机构认证；c) 提升内部职员管理意识和质量意识，掌握优异管理方法；d) 为贵企业培训一批熟悉规范化管理人员，提升管理人员管理水平；e) 提升企业内部运作效率、效果及外部用户满意率；f) 建立有责 (职责) 、有序（秩序）、有效（效率）、高效（效率）质量管理体系；（二）咨询工作策划 1、 全期咨询进度策划 咨询工作将是有计划地进行，全期计划提出了一个初步全期工作计划。在咨询开始阶段，我们将依据管理体系诊疗结果,对这个初步计划进行修正，较正确地确定咨询工作全期计划，明确各阶段工作内容、方法和双方责任。 全期咨询计划是一个计划性文件，是制订咨询阶段计划基础性、指导性文件。2、 定时咨询阶段计划 加强咨询工作计划性，是达成我们双方预期目标确保，我们将根据双方所确定方案和企业质量体系建立和运行实际情况，制订咨询阶段计划来具体要求在一定时间内所要开展工作任务、方法和双方具体责任。正常情况下，每个月制订一次阶段计划。3、 计划实施跟踪 a） 为了确保咨询阶段计划有效完成，工作过程跟踪及结果回顾和沟通将在各层次进行：b） 咨询组内沟通和研讨；c） 咨询组组员和企业体系关键责任人员间沟通和交流；和贵企业领导一起定时地检讨计划完成情况，决定将要采取方法，并作为制订下一阶段咨询计划依据。检讨情况将会形成书面纪要。4、输出文件策划过程我们提供输出文件包含:a) 全期工作计划 b) 月度工作计划c) 教导工作汇报d) 阶段工作汇报（三） 咨询依据1、 ISO9001:标准要求2、ISO14000标准要求3、业务步骤再造方法(BPR)4八大质量管理标准（四）咨询步骤及工作内容说明 1、 咨询项目工作阶段立即间安排工作阶段工作项目咨询时间（人天）累计项目序号工作项目现场办公室第一阶段:体系建立准备1质量体系诊疗和调查1116.5环境管理体系诊疗112制订全期计划和培训计划103和高层管理者沟通4动员大会/基础知识培训050环境管理体系意识培训0515标准了解和实施培训1.50环境管理体系阶段培训116早期环境管理体系法规评审及汇报33第二阶段：体系建立7体系架构设计0.50188业务步骤重组和文件制订培训109业务步骤确实定2010质量管理体系文件编写4.5211环境管理体系文件编写4212体系文件讨论/审批/公布20第三阶段：体系运行阶段13体系运行总动员0.501714体系试运行及检验3015相关管理培训5016体系修订完善1017管理层培训不计018环境管理体系阶段培训2219体系正式运行及检验3020内审员培训2.50第四阶段：体系评价和改善阶段22第一次内审及不符合项整改30823第二次内审及不符合项整改3024管理评审20第五阶段：体系认证阶段25审核准备0.504.526正式审核2027正审不符合项整改11第六阶段：体系维持和改善28体系维持和连续改善不计0不计 全期计划估计7个月完成，累计 64个工作人日2、咨询项目工作内容说明全期计划各阶段工作项目内容概要 工作阶段工作项目J C J 工作帕卡濑精工作教导内容及预期效果项目序号工作项目第一阶段:体系建立准备1体系诊疗和调查早期环境管理体系诊疗l 体系调查表，l 诊疗计划l 诊疗检验表l 诊疗汇报 l 填写体系调查表，l 配合体系诊疗了解用户各阶层内部组织结构、职责划分、业务步骤改善、职员管理意识、管理成本等方面意见，全方面客观地了解企业现有质量、环境管理体系情况，了解企业运作现实状况,作为管理体系策划依据； 2制订全期计划和培训计划l 全期计划l 培训计划对体系建立进行时间进度策划，为项目提供指导方向；3和高层管理者沟通l 会谈统计l 指导任命管理者代表和推行小组l 管理者代表任命l 推行小组任命和企业高层间建立沟通渠道；建立管理组织,为顺利建立和实施体系提供确保；4动员大会/基础知识培训l 培训资料l 培训地点/培训设施准备l 培训组织在全企业营造实施 ISO9001: 气氛，并让职员对ISO9001:有初步了解。5标准了解和实施培训环境管理体系阶段培训l 培训资料l 考卷l 培训地点/培训设施准备l 组织培训和考试全体管理人员（班组长以上）了解并掌握标准基础要求6初始环境评审及汇报l 指导环境原因识别、评价和汇报；l 识别环境原因l 环境原因评价方案准备；识别、评价环境原因，为环境管理方案和环境体系建立奠定基础。6早期环境法规评审及汇报l 检索相关资料：包含国家、地方法律法规和行业文件、l 帮助提供企业环境影响原因具体资料了解企业包含相关法律法规，和对下一步工作影响。第二阶段：体系建立7体系架构设计l 组织机构图确定l 职能分配表确定l 岗位说明书确定l 质量方针和质量目标确定l 体系文件制订计划依据诊疗结果和企业需求，对体系组织结构、程序、运作步骤、资源进行分析和设计，为建立有职责、有秩序、有效果、高效率管理体系作准备。8业务步骤重组和文件制订培训l 培训教材l 培训地点/培训设施准备l 培训组织让文件编写人员明确业务步骤重组方法，文件构架，各类文件编写步骤及方法，能够顺利地完成业务步骤重组和体系文件编写工作9业务步骤确实定l 企业现有业务步骤分析l 企业业务步骤设计l 业务步骤图分析企业现有业务步骤,尤其对业务步骤中常出现问题如接口不畅、接口断点，尤其是用户反馈问题及内部常见不合格现象等，以确保我们提出体系步骤能表现企业管理风格和特点，并有针对性地改善，最终实现相关业务过程简化、清楚、高效运作。业务步骤范围包含产品实现全过程（从了解用户需求、设计、采购、生产、检验、贮存、交付）和为确保产品实现需要管理过程（管理职责、资源管理、测量分析和改善），我们将依据设计业务步骤来编制具体程序文件内容。10体系文件编写l 提供程序文件范本l 文件编写指导及检验l 质量手册编写l 程序文件编写l 作业指导书编写l 表格编制咨询师对文件编写工作进行指导，并审查文件完整性和覆盖性，文件和标准符合性，文件可操作性，和文件之间接口和协调性。咨询师将在文件上直接修订并指出修订原因，将修订后文件提交给原文件编写人并对修改具体方法进行独立教导。以完成体系文件含有适用、实用、操作性强、接口性/协调性好，层次清楚特点对现有微弱步骤有针对性改善方法 11环境管理体系文件编写l 提供程序文件范本l 文件编写指导及检验l 程序文件编写l 表格编制结合实际情况，编制适用和TS整合程序文件，以避免出现两套体系情况12体系文件讨论/审批/公布l 文件修订意见l 文件讨论意见l 程序文件修订l 文件审批、公布文件讨论完成后，咨询师将指导对文件进行修订，对讨论过程中提出问题，如文件可操作性和运作部门及职位接口，假如能够取得一致意见能够直接进行更改，假如对具体运作职责尚不能取得共识，咨询师将经过和企业高层进行沟通帮助处理出现问题，确保文件在实施阶段能够得以有效顺利运行。修订后文件含有愈加好操作性、协调性，实现管理和文件互动提升。文件按要求步骤和权限进行审核、同意和发放，以确保以后运行。第三阶段：体系运行阶段13体系运行总动员l 参与动员大会l 动员大会组织体系文件正式实施前将组织对全部和实施相关人员进行一次动员，目标是营造企业运行 ISO9001: 整体气氛，建立根据文件要求实施意识，咨询师将讲述怎样建立根据文件实施意识及体系运行总体要求，企业最高管理者应讲明企业实施。 ISO9001: 决心和各部门配合要求以引发各层人员重视。14体系试运行l 体系试运行指导、运行情况检验及汇报l 体系试运行l 形成必需运行统计经过试运行，并留下对应试运行统计，发觉文件和实际操作不宜地方，提出文件修订意见和提议。15相关管理培训l 培训教材/考卷l 培训地点/培训设施准备l 培训组织在体系运行过程中，我们将进行相关管理知识培训，培训后经过考试检验培训有效性，并经过实际案例利用使相关人员能够掌握这些相关管理技术。16体系修订完善l 体系修订意见l 体系文件修订指导l 体系文件修订依据试运行情况和各部门提出文件修订意见，进行文件修订完善，提升体系可操作性。17管理层培训l 培训教材l 培训地点/培训设施准备l 培训组织为让企业高层管理者了解她们在体系运行中所负责任，提升她们参与性和带头作用，对企业高层管理者进行培训。18环境管理体系阶段培训l 培训教材l 培训地点/培训设施准备l 培训组织提供相关环境管理体系实际案列，适用法律法规，包含有害废物处理方法培训19体系正式运行体系运行检验及汇报l 体系运行，留下运行统计经过体系运行，验证体系运行有效性、适宜性、充足性；20ISO9000&ISO14000内审员培训l 对企业确定内部质量审核员进行相关培训l 培训合格人员给资格确定l 培训组织及考试审核员掌握内部质量审核过程、审核方法、审核技巧、不合格判定及审核过程文件编写，包含审核计划、检验表、不合格汇报、审核汇报等。第四阶段：体系评价和改善阶段22第一次内审及不符合项整改l 内审率领l 审核计划l 审核检验表l 审核汇报l 不符合项汇报l 审核观摩检验质量体系运行效果，立即处理出现文件和实施问题，对体系进行完善改善，并对体系符合性和有效性进行评价；经过审核过程使审核员熟悉审核技巧和方法；23第二次内审及不符合项整改l 内审指导l 审核计划l 审核检验表l 审核汇报l 不符合项汇报l 审核实施再次对质量体系运行结果进行检验，对体系符合性和有效性进行评价，纠正出现不合格,改善质量体系，使审员最终掌握审核全过程。24管理评审l 管理评审指导l 管理评审计划l 管理评审会议组织l 管理评审汇报经过管理评审对体系有效性、适应性进行评价，立即处理出现问题，改善现有体系；使最高管理者掌握管理评审过程组织和实施方法，为以后每十二个月管理评审作示范；第五阶段：体系认证阶段25审核准备l 审核应对培训l 模拟审核l 审核准备l 不符合项整改使认证过程顺利展开，降低无须要人为不合格。26正式审核l 正审不符合项汇报（认证企业）l 正审配合27正审不符合项整改l 正审不符合项整改指导l 正审不符合项整改及回复立即完成不符合项纠正和回复认证企业，立即取得证书。第六阶段：体系维持和改善28体系维持和连续改善l 指导体系维持，回复在体系维持中碰到多种问题；l 第一次监督评审前内审及管理评审指导。l 进行正常体系维持活动包含:体系正常实施体系改善内部质量审核和管理评审。确保使体系根据文件要求正常运作,而且顺利经过监督评审。（五）ISO9001:& ISO14001 质量体系文件策划依据对贵企业初步了解，我们初步策划了贵企业需建立ISO9001: &14001 质量体系。注：贵企业最终需建立体系文件在咨询师进行体系诊疗后，依据企业实际具体情况进行策划和调整。1 管理手册：将整合ISO9001及ISO14001要求编制一本覆盖两个标准手管理册并为未来其它体系如OHSAS18001等预留接口。2 程序文件：文件类别ISO/TS16949对应要素文件序号文件名称第一层次：质量手册QM-01ISO9001: & ISO14001质量手册第二层次：程序文件4 质量管理体系QP01质量和环境体系文件控制程序QP02技术文件控制程序QP03质量和环境统计控制程序QP04环境原因识别和评价控制程序QP05环境保护法律法规管理程序5 管理职责QP07质量及环境方针和目标、指标和环境管理方案程序QP09管理评审程序6 资源管理QP10培训管理程序QP11信息交流控制程序7 产品实现QP14产品实现策划管理程序 QP15销售管理程序QP17供给商选择和评定管理程序QP18采购管理程序QP19生产过程控制程序QP20设备管理程序QP21工装管理程序QP22服务控制程序QP23标识和可追溯性程序QP24用户财产管理程序QP25产品防护程序QP26测量和监控装置控制程序QP29环境体系运行控制程序QP30应急准备和响应控制程序8 测量、分析和改善QP32用户满意度管理程序QP33质量和环境体系审核控制程序QP37检验和试验管理程序QP38环境监测和测量控制程序QP39不合格品控制程序QP40数据分析管理程序QP41连续改善控制程序QP42违章、纠正和预防方法控制程序第三层次：作业指导书5 管理职责WI-01部门职责WI-02岗位说明书6 资源管理WI-03职员绩效考评制度WI-07原材料检验作业指导书WI-08生产作业指导书（生产工艺文件）WI-09设备操作和保养规程WI-10库房管理制度8 测量、分析和改善WI-12各类产品工序检验作业指导书WI-13各类产品最终检验作业指导书注：红色字体为环境管理体系专用程序。三、培训方案（一）培训课程依据贵企业行业特点，我们在为贵企业提供咨询服务过程中,设计以下培训课程:项次课程名称参与人员时数（ H ）1ISO9001: 介绍暨动员大会全体职员32ISO14001环境保护意识培训全体职员33ISO9001:标准条文班组长以上管理人员64业务步骤再造培训（BPR）各部门主管及关键工作人员、文件制订责任人35环境管理体系阶段培训班组长以上管理人员246体系文件制订培训各部门文件制订责任人312管理层培训企业高级管理层313环境管理体系阶段培训各部门主管及关键工作人员1214质量/环境体系内审员培训内审员预定人选2418认证前准备培训班组长以上管理人员219现场管理-5S管理班组长以上管理人员620质量成本控制各部门主管及关键工作人员621职员绩效考评各部门主管及关键工作人员6累计时数说明 1: H 表示小时，全部培训由集思杰负责提供培训教材硬拷贝一份，由贵企业负责复印； 2：预定内审员必需参与全部培训；（二）培训课程内容介绍培训专题课程纲领培训效果ISO9OOO介绍暨推进大会l 一 ISO9000 ： 介绍l 二 ISO9000 ： 目标l 三 ISO9000 ： 适用范围l 四 ISO9000 ： 内容l 五 ISO9000 ： 质量体系要求l 六 ISO9000 ： 质量体系文件l 七 ISO9000 ： 八大质量管理标准l 八 ISO9000 ： 教导步骤和推行进度使相关人员了解ISO9000 ： 相关知识，在全企业营造良好推行 ISO9000 气氛。环境管理体系意识培训1EMS介绍2ISO14001及其发展介绍3在建立和维护EMS中各部门及职员角色和责任使职员对环境管理体系有初步认识，初步树立环境保护意识ISO9001：标准条文0 引言1 范围2 引用标准3 术语和定义4 质量管理体系5 管理职责改善6 资源管理7 产品实现8 测量、分析和改善使相关人员了解ISO/TS16949标准要求业务步骤再造培训1. 以步骤为基础体系/管理体系审核2. 组织步骤和步骤图编制；3. 步骤评定；4. 实施改善行动 了解步骤管理观念，建立以内、外部用户满意为导向步骤，协力进行步骤改善，进而提升企业整体管理绩效,提升用户整体满意度。使学员有能力计划步骤并实施评定，利用适宜工具及技术，去检讨其质量体系，找出改善之处，分析其结果,并提议改善。 环境管理体系阶段 I培训1.ISO14001标准培训2.怎样进行早期环境评审3.危害定义和风险评定4.怎样准备EMS文件让建立ISO14001体系人员了解并初步知道环境管理方法和概念，及怎样编制环境管理程序文件文件制订培训1. 体系文件架构；2. 体系文件作用；3. 体系文件基础要求；4. 质量手册编写；5. 程序文件编写；6. 作业指导书编写；使文件编写人员了解文件编写方法。管理层培训a) ISO9000：标准要求介绍 b) 管理层推行ISO9000：职责c) 质量方针和目标制订和分解d) 组织机构设置和职责确定e) 组织机构重组及步骤再造f) 管理沟通基础技巧g)质量体系运行和评价方法让企业高层领导了解在体系运行和维持中企业高层领导含有什么样职责。便于体系推进。 环境管理体系阶段 培训1.建立EMS“最好实践”经验分析 2.适用EMS法律和法规3.污染物防治让建立ISO14001体系人员深入了解环境管理方法和概念，并能结合实际处理问题质量内审员培训1、审核基础概念2、质量体系审核分类3、质量体系审核目标4、质量体系审核特点5、内部质量体系审核步骤6、内部审核策划7、内部审核实施8、内部审核汇报9、内部审核跟踪10、内部审核员要求掌握怎样进行质量体系审核和体系审核技巧。环境管理体系内审员培训1.EMS审核2.EMS审核程序3.统计样本4.审核发觉，根源分析5.审核准备6优异审核员基础要素7.案例研究掌握环境管理体系审核技巧和方法认证前准备7. 证审查对管理层要求8. 证审查对实施层要求9. 何和审核人员沟通4、怎样对待审核中发觉不合格及纠正方法使企业各级人员充足了解认证过程中应注意事项，为企业顺利经过认证打好前奏。5S管理培训1、什么是 5S2、5S关键性3、5S作业步骤4、5S实施方法5、怎样推行有特色5S了解企业内部怎样推进5S活动，改善企业现场管理水平。质量成本控制1、 质量成本意义2、 质量成本组成3、 预防成本4、 判定成本5、 内部失效成本6、 外部失效成本7、 质量成本统计分析让企业职员关注企业质量成本，了解质量成本控制方法，并致力于降低质量成本。职员绩效考评1、 绩效考评内容2、 绩效考评指标KPI;3、 平衡记分卡4、 考评方案让管理层了解绩效考评方案和内容，建立正确绩效考评制度，提升职员主动性。四、企业推行 ISO9001: & ISO14001组织和人力资源要求 为了确保 ISO9001: & ISO14001工作顺利进行，在人力资源和组织方面我们提出以下提议:4.1 企业建立以下小组性质机构:n ISO9001: & ISO14001 推行小组小组由各部门经理或关键工作人员组成，具体负责 ISO9001: & ISO14001体系文件编写，和体系在各部门实施及跟踪。n ISO9001: & ISO14001 专职人员提议推行小组中有一名专职人员或关键职责为ISO9001: & ISO14001工作人员，负责协调体系建立和体系运行监督。该人员应对质量/环境管理有一定基础或工作经验。4.2 推行小组人员要求：应熟悉企业基础运作步骤，有一定职权，学习能力强，工作主动，文字写作能力教强,良好组织、沟通和协调能力。五、咨询全期进度计划重庆帕卡濑精ISO9001: & ISO14001 咨询工作时间进度表 序号咨询阶段项目第一月第二月第三月第四月第五月第六月第七月一体系设计准备阶段1 质量/环境体系诊疗和调查 2 制订全期计划和培训计划3和管理层沟通4动员大会/基础知识培训5标准了解和实施培训环境体系阶段培6早期环境及法规评审汇报二体系建立阶段7方针和目标设计组织结构设计职能/职责权限设计体系文件构架设计8业务步骤重组和文件制订培训9业务步骤确实定10体系文件编写11环境管理体系文件编写12文件讨论/审批/公布三体系实施阶段13 体系运行总动员14 体系试运行及检验15体系文件修订/完善16管理层培训17EMS阶段培训18 相关管理培训20内审员培训及演练21EMS内审员培训四体系评价和改善阶段22第一次内审及不符合项整改24管理评审五评审认证阶段25 审核准备26 正式评审 27正式评审不符合项整改及回复