资本本质认识的三次飞跃性发展——从马克思到当代中国.pdf
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1、JOURNALOFCPCNINGBOVoL46.SerialNo.258)(第4 6 卷总第2 5 8 期)No.2,20242024年第2 期中共宁波市委党校学报资本本质认识的三次飞跃性发展从马克思到当代中国陈广亮魏淑萍(北京科技大学马克思主义学院,北京1 0 0 0 8 3)摘要】资本是一个在实践中被不断丰富认识的现代社会重要生产要素。资产阶级学者通常将其视为一种能行增殖的“物”,以使资本在本质上被物化把握。马克思基于内容与形式、存在与发展统筹把握和辩证看待的角度,既确认资本发展生产力的历史必然性,也指明本质上归属一定社会关系的资本具有异化性和强制性,特别是在资本主义社会形式下具有双重剥削
2、性,由此实现资本从被物化认识到被科学把握的飞跃。俄国十月社会主义革命胜利前后,列宁基于对资本垄断式发展探究与战时共产主义政策和新经济政策试验,创造性地开展了无产阶级驾驭资本的实践,完成资本本质上可被无产阶级驾驭的规定探索。新中国成立以来,特别是进入新时代后,中国共产党通过对社会主义驾驭资本的渐进式摸索,不仅创造性地开辟了资本合宜社会主义驾驭的规定性探索,而且现实地丰富了资本服务共建共享人类命运共同体的内容规定建构。关键词 资本;国家资本主义;公有资本;批判性发展中图分类号 F014.391文献标识码 A文章编号】1 0 0 8-4 4 7 9(2 0 2 4)0 2-0 0 3 7-1 2资本
3、是一个本质在实践中被不断再认识的重要范畴。资本本质中是否必然蕴涵资本主义,中国特色社会主义市场经济应该如何驾驭资本,既是一个重大政治、经济问题,也是一个重大理论、实践问题。当前,对这一问题的研究主要有两种范式,一是在哲学上,从生产关系角度,继续将资本等同于资本主义,认为资本运行的逻辑本质上就是资本主义内在规律的表征。二是在经济学上,从生产力角度,侧重对资本内涵的物化认定,仿佛资本是任何社会都可拿来运用的一般生产要素。但若依照前者逻辑,中国特色社会主义开创的公有资本实践,易被误解为中国特色资本主义实践;若依照后者逻辑,资本又成了社会发展中一个绝对永恒的存在。系统剖析马克思、列宁以及中国特色社会主
4、义对资本本质的批判性建构,有助于新时代中国特色社会主义市场经济对资本更好更规范地运用。收稿日期】2 0 2 3-0 9-2 5基金项目】国家社会科学基金重大项目“马克思主义文明观研究”(2 2&ZD006)作者简介 陈广亮(1 9 8 2 一),男,河南林州人,北京科技大学马克思主义学院副教授、博士生导师,主要研究方向为马克思资本思想及其当代价值;魏淑萍(2 0 0 0 一),女,河南郑州人,北京科技大学马克思主义学院硕士研究生,主要研究方向为马克思资本理论。38中共宁波市委党校学报2 0 2 4 年第2 期一、马克思之前的资本本质认识:渐次在理论抽象中被物化把握早在马克思之前,资本就已出现并
5、成为学者们关注的焦点。据布罗代尔考证,资本(c a p i t a l)源于拉丁语Caput一词,用来表示贷款的本金。它的出现与意大利当时经院哲学关于利息的争论有关 1 2 3 6。资产阶级政治经济学派一一重商主义、重农学派、古典政治经济学以及庸俗政治经济学等,都对资本内涵有过不同的界定。资本在这些学派中的演绎,基本遵循了渐次被物化的历史逻辑。首先,重商主义将资本直接等同于金银、货币、商品等可为人所感知的、物的经济表现形式。例如,英国晚期重商主义者托马斯孟就提出,像农民为了以后获得收成就必须先向地里抛撒谷物一样,商人也需要出口货币和购买外国商品,为的是随后出售更多的本国商品,并给国家带来收回更
6、多数量货币的好处 2 1 4 8。这就表明重商主义虽在资本主义范围内准确地关注到产品到商品再到货币转化的资本形成自然道路,但忽视了对流通领域的资本给以准确、规范的概念界定。原因在于重商主义者对资本的最初理论探讨只是从“流通过程独立化为商业资本运动时呈现出的表面现象出发”3 J375,只是抓住了资本运动在流通中的假象,而他们何以仅仅从流通而非从生产或生产与流通统一的角度探究资本,“这部分地是因为商业资本是资本本身的最初的自由存在方式;部分地是因为它在封建生产的最初的变革时期,即现代生产的发生时期,产生过压倒性的影响”3 3 7 5 3 7 6。其次,作为最早以资本主义的眼界对资本进行系统分析的代
7、言人,重农学派在资本分析上促进了“关于剩余价值起源的研究从流通领域转到直接生产本身的领域”4 1 6,提出供给地租的资本或农业资本是唯一能够取得剩余价值的资本。“无论是谁,只要他每年能从他的土地收入,或从他的劳动或辛劳所挣得的工资,收到一些多于他必须花费的价值,他就可以把这笔多余的价值作为一种储蓄而积累起来;这种积累起来的价值就是所谓资本。”5 5 1相较于重商学派,重农学派一方面从农业资本促成的生产性劳动角度真正找到了资本生成的关键环节一一资本对剩余价值的榨取重在生产领域而非流通领域,“从资本主义的观点出发,完全正确地把这种农业劳动看做是唯一的生产劳动。他们完全正确地把剩余价值的生产看做是决
8、定的事情”3 8 8 6。另一方面,他们指出自给自足式的生产根本不会有剩余产品,就更不必说剩余价值了。只有形成高于劳动者个人需要的农业生产效率,才能够满足劳动者本人,并使社会中越来越增大的部分脱离直接生活资料的生产,在其他的部门任人剥削。这就是说,“剩余价值的全部生产,从而资本的全部发展,按自然基础来说,实际上都是建立在农业劳动生产率的基础上的”3 8 8 8。但重农学派错误地以为农业性生产就是资本剩余价值取得的普遍生产形式,但实际上农业资本还只是“资本的一种特殊的存在形式,这种存在形式应当在它的自然特殊性中并且由于它的这种自然特殊性而起作用”3 1 8 0。因此仍是对资本内涵的窄化理解。再次
9、,古典政治经济学家在资本认识上,一方面把实现剩余价值的生产部门从狭隘的农业领域扩展到具有普遍意义的一切生产部门,譬如亚当斯密提出,如果一个人全部的财富,“足以维持数月或数年的生活,他便会将大部分财富用来投资以取得收入,仅保留小部分满足其基本需求。因此,财富就被分成两部分:一部分用来取得收入或利润,成为资本;另一部分用来满足基本需求,称为“消费财富”6 1 1 4。两部分财富中,只要任一部分“因其是用于维持生产性劳动者的生活,而不是非生产性劳动者的生活”6 1 4 5,它将“更有利于资本积累”6 1 4 1。李嘉图总结到:“用在生产上的那一部分财富,称为资本。使劳动发生效力,39中共宁波市委党校
10、学报2 0 2 4 年第2 期必需食品衣服器具原料机械,等等。这种种,都包括在资本内。”7 4 2 另一方面,古典政治经济学还从资产阶级生产关系的外部生活表现角度对资本进行了概括,如斯密提出,“当资本在个人手中积聚起来时,自然有人将其用以鼓励勤劳者从事工作,以便通过这些人获取利润”6 2 2。这实际上已在不自觉中接近了对资本是一种生产关系的抽象,而后期古典政治经济学的代表人物琼斯甚至已经开始把资本“作为特殊的生产关系来描述”8 4 7 4。然而,第一,古典政治经济学家仍将资本与构成资本的“物”混为一谈,并未进行科学辩证区分,譬如英国古典政治经济学集大成者李嘉图在对资本是用于生产目的的财富论断中
11、,指出财富本质上只是资本的材料,资本则是能够重新提供生产价值的总和。“它不单是产品的总和,也不是为了去生产产品的,而是为了去生产价值的。”9 1 1 第二,由于古典政治经济学家错误地把资本理解为“社会生产的自然形式”8 5 5 6,而不是社会生产一定的、暂时的形式,因此并未做到将资本投射在“物”上的生产与资本主义生产关系有机结合,没有提供资产阶级社会的生理结构,这在客观上为庸俗政治经济学将资本神秘化做了铺垫。现代政治经济学对资本的理论建构与资本的现实性发展并驾齐驱,当资本内在不可调和的矛盾表征为外在的阶级矛盾与阶级斗争时,政治经济学俨然蜕变成为资本主义辩护的庸俗政治经济学。一方面,它终止了古典
12、政治经济学开辟的、把资本和资本主义生产关系关联起来的探究。古典经济学家李嘉图在价值取决于劳动时间这个资产阶级制度的生理学基础上,尝试“科学地讲清楚他所阐明和提出的其余范畴一生产关系和交换关系和形态同这个基础、这个出发点适合或矛盾到什么程度”1 0 1 8 3。但庸俗政治经济学,譬如萨伊怒气冲冲地把对资本和资本主义生产关系关联的探究斥之为把政治经济学推到“真空里面去了”1 0 1 8 4。凯里认为李嘉图的政治经济学体系是一种“具有挑动阶级之间和民族之间的仇恨的倾向”1 0 1 8 4,他们由此停断了古典政治经济学开辟的对资本形式规定和内容规定关联的探究,逐渐向具有辩护性质的资本“物”化研究上靠拢
13、。另一方面,通过“学术上的混合主义和无原则的折中主义”,将资本内蕴的生产关系作为物的内在规定归之于物,推动资本在理论抽象中的物化理解。譬如斯图亚特穆勒视资本对劳动力剥削实现的剩余价值为资本家“节欲的报酬”1 1 4 5 6,“一般说来,各种物品趋向以能够使每一个生产者补偿生产费用并获得通常利润的价值相互交换;换句话,以能够使一切生产者就其支出取得同等利润率的价值相互交换”1 5 1 6-5 1 7。穆勒把生产的费用除包括劳动工资外,还增加了资本因节欲形成的利润,肆意掩盖资本通过一定生产关系对剩余价值榨取的内在根源。巴师夏提出资本不可改变的规律是“随着资本增长,资本家在产品总额中所得的绝对份额增
14、加,而其相对额则减少。与此相反,劳动者所得的份额却在两方面都增加”1 2 1 2 1 8,宣扬劳动和资本和谐,以此美化、神化资本。重商主义、重农学派及古典政治经济学对资本的本质把握虽有涉及资本二重的生产性和生产关系性规定,但仍处萌芽状态,未有根本突破。其后庸俗政治经济学因囿于资产阶级利益视野,更把先前对资本的两方面探究回退到对资本的纯物化认识轨道。二、马克思资本本质思想:实现资本从纯物化认识到科学把握嬉变马克思的资本理论并非全新建构,而是批判地继承古典政治经济学对资本的两方面认识。特别是“自己已通过它的分析开辟了一条消除这种解释的道路”8 5 5 6 上,正确地将“资本的基本形式”解释为社会生
15、产的历史形式,摒弃神化资本为社会生产的自然形式的错误论调,实现了对资本从纯物化认识到科学把握的理论飞跃。40中共宁波市委党校学报2 0 2 4 年第2 期马克思科学把握资本的第一方面,是从内容规定和形式规定实现资本整体有机的内在架构。马克思立足资本的内容规定,即资本的客观性维度,指出资本有不断冲破一切既定界限的历史使命,但这种对限制的冲破只是观念上而非实质上的根本超越。现代资本的出现,促使工业生产从封建或行会的工业经营工场扬弃为工厂手工业,继而扬弃为现代大工业;促使彼此孤立、隔绝的各个大洲、地区的封闭发展扬弃为围绕世界市场的频繁联系、密切交往;促使商业、航海业和陆路交通(如铁路)等在世界市场带
16、动下狂突进;促使对地球上和地球外的资源进行一切方面的探索,以便发现物的新的有用属性;促使科学尤其自然科学发展到它的最高点,不断地发现、创造和满足从社会自身产生的新的需要;促使一个不断扩大和日益广泛的生产体系、与生产相适应的不断扩大和日益丰富的需要体系尽可能地建构起来。简言之,资本按照自身的客观历史使命,既要扬弃对自然的神化与囿于现状圆圈式发展,也要在世界历史中扬弃民族的界限和民族的偏见,“摧毁一切克服阻碍发展生产力、扩大需要、使生产多样化、利用和交换自然力量和精神力量的限制”1 3 3 9 0。资本有突破一切界限的冲动,但这种冲动又未超脱狭隘的价值增殖考量。资本总是用自已的“死劳动”吸从市场上
17、招聘来的活劳动,通过雇佣强制占有、支配“活劳动”的剩余劳动,谋求自身增值。资本“价值增殖和剩余劳动的生产(剩余时间的对象化)完全是一回事”1 3 3 8 4。但资本增殖或者说剩余劳动生产,仍包藏不可克服的局限。第一,在生产过程内部,“必要劳动是活劳动能力的交换价值的界限剩余价值是剩余劳动时间的界限;就相对剩余劳动时间来说,是生产力发展的界限”1 3 1 3 9%;第二,在流通过程中,资本生产的产品货币化、价值化,会遭遇现有等价物的量的限制,“货币是生产的界限”1 3 J397,并且因为“现实的财富必须采取一定的、与自身不同的形式”,使用价值的生产又受到交换价值的限制。资本总是按必要劳动与剩余劳
18、动的一定比例不断确立新的生产,它对新生产的不断扬弃也只是必要劳动与剩余劳动比例上的一定扬弃,并不能根本突破比例,或者使必要劳动=0,或者使剩余劳动=0,因而“每一个这样的限制都是同资本的使命相矛盾的”1 3 9 。资本总在不断地克服矛盾,又总是不断地产生新的这样的矛盾。要消除这种限制,就必须扬弃产生这种限制的根源一一资本。资本不仅有生产内容上的规定性,还有特定的“同劳动的社会关系(正是这种关系使它成为资本】”3 5 3 或“特有的社会规定性”3 4 2 9。马克思基于资本的形式规定,即资本的社会性维度,强调作为一定社会历史关系的资本既有进步性也有剥削性。现代资本出场前,人类因只是在“狭小的范围
19、内和孤立的地点上发展着”1 3 1 0 7,社会的各成员间虽表现为较明显的人的关系,但也仅是以某一单面规定性的人发生相互关系,如封建主同臣仆、行会师傅同学徒。现代资本形成后,社会成员间仰赖“物”的纽带,形成全面广泛的社会联系。“资本一旦产生出来并发展下去,其结果就是使全部生产服从自己。”1 4 1 6 5-1 6 6 它消灭一切人对人的狭隘的和自发的依赖型生产关系,譬如消灭人凭借土地、工具、血缘、统属等形成的生产关系;它促使一切具有劳动能力的人与其客观的劳动条件一一劳动工具和劳动对象相分离,促使他们和客观的劳动条件的关系,或者说“活的劳动能力对自己的客体性的关系一一成了对他人的财产的关系;一句
20、话,对客观条件的关系,成了对资本的关系”1 4 1 6 3。处于资本生产中的各个人能相对自由地交往,这使他们的联系“比单个人之间没有要好,或者比只是以自然血缘关系和统治从属关系为基础的地方性联系要好”1 3 1 1。因为它能在“产生出个人同自己和同别人相异化的普遍性的同时,也产41中共宁波市委党校学报2 0 2 4 年第2 期生出个人关系和个人能力的普遍性和全面性”1 3 1 1 2但因现代私人资本的形成,以土地和其他生产资料与有劳动能力的人相分离为前提,剥削与压迫仍充斥于现代资本主导的社会形式中。一方面,这种分离过程是“多数人的小财产转化为少数人的大财产,广大人民群众被剥夺土地、生活资料、劳
21、动工具,人民群众遭受的这种可怕的残酷的剥夺,形成资本的前史”3 8 7 3;另一方面,资本是用“最残酷无情的野蛮手段,在最下流、最龈、最卑和最可恶的贪欲驱使下完成的”3 8 7 3,血与火是资本原始积累的突出特点。这在现代资本出场后,不仅未有收敛,还变本加厉。在资本主义社会,私人资本间的竞争联合对劳动的剥削更呈现出双重特质。一方面,在人被异化的层面上,资本的总体性操控,使工人原本人的自由自觉实践沦为非对象化和被对象奴役状态。另一方面,广大劳动者除遭受私人资本直接经济剥削外,还遭受资产阶级维护自身阶级统治的所谓管理费盘剥。资产阶级为了支付其政治代理人的阶级管理费用,还总以“国家薪俸形式来补充它用
22、利润、利息、租金和酬金形式所不能获得的东西”1 5 5 1 2。马克思科学把握资本的第二方面,是注重开放性、发展性把握资本本质意蕴,而非封闭化性理解。在内容规定上,马克思没有封闭产业资本的实践领域和运行形式,也没否定服务再生产的生产要素的资本性。一则,就前者而言,马克思把社会分工和是否属生产性劳动看作判断是否是产业资本的重要条件。商人资本并非是产业资本的特殊种类,而只是产业资本再生产过程在流通阶段的一种转化形式,社会分工才是不同生产部门资本化运营的重要基础,“就像采矿业、农业、畜牧业、制造业、运输业等等是由社会分工造成的产业资本的分支部门”3 1 3 6 0。同时因资本总是处在不断冲破一切界限
23、过程中,哪些属于生产性领域绝非固定不变,而是不断扩展的。譬如在演艺界,“一个演员,哪怕是丑角,只要他被资本家(剧院老板)雇用,他偿还给资本家的劳动,多于他以工资形式从资本家那里取得的劳动,那么,他就是生产劳动”1 4 1 2 1 9。文学领域作家出版的著作能使书商发财,作家就是生产劳动者。在服务行业中,只要这些服务“能够(由直接购买劳动的人)用资本来购买,能够补偿自己的工资并提供利润”1 4 1 2 8 2 2 9,这些服务同样属于生产性的劳动。二则,就后者而言,因作为“一种社会的、结合的力量”1 3 5 2 6 的资本正是借助要素的更加资本化间接实现对“普遍利用自然属性和人的属性的体系,即普
24、遍有用性的体系”1 3 J390-391创造。警如科学、知识、技能并非是同劳动者相统一的方式发展,而是“同劳动相对立而被吸收在资本当中,从而表现为资本的属性,更明确些说,表现为固定资本的属性”1 6 9 2 9 3在形式规定上,马克思对资本生产关系性的论断并不表明他就认为资本等于资本主义。一则,马克思在资本论及经济学手稿中,注意用“以资本为基础的生产和与资本相适应的生产方式”等术语,区分资本与运用的资本社会形式。譬如在1 8 5 7 一1 8 5 8 年经济学手稿中,马克思在谈及世界市场趋势时,认为它本质上,“就是推广以资本为基础的生产或与资本相适应的生产方式”1 3 3 8 8;在谈及现实冲
25、破束缚资本自由展开竞争的行会工业限制时,马克思提出,“足够强大的资本借助于与它相适应的交往方式,摧毁了束缚和妨碍与资本相适应的运动的那些历史限制自由竞争就是以资本为基础的生产方式的自由发展”1 6 4 2;在1 8 6 1 一1 8 6 3 年经济学手稿中,马克思在分析商品从其起始就已占有社会的整个领域(劳动力也已成为商品),是货币转化资本的重要条件时,更直接地对资本和资本主义进行区分,“实际上,商品只有在资本、资本主义生产的基础上才成为财富的一般的基本形式”1 7 3 5 7。42中共宁波市委党校学报2 0 2 4 年第2 期上述对资本与资本主义的使用清晰地表明马克思视野中资本不等于资本主义
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