物资领域廉洁从业风险防控手册模板.doc
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1、物 资 管 理第一节 总步骤图第二节 分项步骤图和廉洁从业风险点及防控方法一览表1编制采购申请(1)步骤图(2)廉洁从业风险点及防控方法一览表编制采购申请步骤关键步骤责任主体廉洁从业风险点风险等级防控方法防控主体问责追究编制采购申请需求部门提交采购申请单需求部门采购计划责任人1. 虚报采购计划,造成物资严重积压、浪费。(1) 严格实施企业“零库存”管理要求,定时对物资耗存情况进行统计分析,合理编制年度、季度、月度物资采购计划。(2) 严格审批制度。(3) 建立物资管理信息公开制度。经过物资管理信息系统,实现物资采购招标、价格、厂家、到货日期和库存等信息资源共享,公开透明,接收群众监督。(4)
2、建立物资监督保障体系。定时对物资管理工作进行检验考评,并进行责任追究。(5) 企业组织开展物资采购审计,关键关注采购计划程序是否失控、采购计划依据是否合适、采购计划分解是否到位、采购计划实施是否根本、采购计划和其它计划是否协调等。 物资需求部门、工程计划部、工程物资部、财务产权部、监察审计部门根据中国国电集团企业职员惩处要求“第三十五条第三款”要求,对相关责任人员给处理。检验库存工程物资部门人员2. 虚报采购申请,造成物资严重积压、浪费、变质、失效。工程物资部、工程计划部、监察审计根据中国国电集团企业职员惩处要求“第三十五条第三款”要求,对相关责任人员给处理。2申请采购方法(1)步骤图采购方法
3、选择(2)廉洁从业风险点及防控方法一览表申请采购方法步骤关键步骤责任主体廉洁从业风险点风险等级防控方法防控主体问责追究申请采购方法提出采购方法申请工程物资部部门3. 为规避招标,私下将招标项目总额拆分到要求招标限额以下,利用掌握物资采购权力谋取不正当利益。(1) 依据物资采购管理措施,明确公开招标、邀请招标、竞争性谈判、询价、单一起源采购具体范围和规模标准。(2) 纪检监察、审计等监督部门对采购方法选择情况进行审核。(3) 利用国电集团电子商务平台开展网上采购招标,网上竞价、比价采购。(4) 加强计划管理,避免采取“急采”方法采购常规物资。工程物资部、监察审计部、根据中国国电集团企业职员惩处要
4、求“第三十六条第一款、第二款”要求,对相关责任人员给处理。4. 有意违反国家和企业相关招投标要求,应招标项目不进行招标,将必需公开招标项目私自邀请招标或直接委托,使内定“关系”中标,从中谋取不正当利益。根据中国国电集团企业职员惩处要求“第三十五条第三款”要求,对相关责任人员给处理。5. 利用工作便利,指定唯一供给商或特定型号,选择和其有利益关系产品,为特定关系人谋取利益。根据中国国电集团企业职员惩处要求“第三十五条第四款”要求,对相关责任人员给处理。3组织采购(1)公开招标/邀请招标步骤图(2)询价步骤图(3)竞争性谈判步骤图适用范围:(一)招标后没有供给商投标、没有合格标或重新招标未能成立;
5、(二)技术复杂或性质特殊,不能要求具体规格或具体要求;(三)采取招标所需时间不能满足用户紧急需要;(四)不能事先计算出价格总额。(4)单一起源采购步骤图适用范围:(一)只能从唯一供给商处采购;(二)发生了不可预见紧急情况,不能从其它供给商处采购;(三)必需确保原有采购项目标一致性或服务配套要求,需要继续从原供给商处添购,且添购资金总额不超出原协议采购金额百分之十。(2)廉洁从业风险点及防控方法一览表组织采购步骤关键步骤责任主体廉洁从业风险点风险等级防控方法防控主体问责追究公开招标/邀请招标制订招标工作方案企业招委会和工程物资部部门6. 为规避招标,将招标物资总额拆分到国家和企业要求招标限额以下
6、,利用物资采购权力,从中谋取利益。(1) 企业招标招委会对物资采购进行检验和监督。(2) 物资采购要依据招标管理措施,明确公开招标、邀请招标、竞争性谈判、询价采购、单一起源采购具体范围和规模标准。(3) 工程物资部负责向纪检监察部门、审计部门汇报招标项目和情况。(4) 纪检监察部门做好监督审计工作。企业招委会、工程物资部、监察审计部门根据中国国电集团企业职员惩处要求“第三十六条第一款、第二款”要求,对相关责任人员给处理。7. 有意违反国家和企业相关招投标要求,应招标设备、材料等不进行招标,将必需公开招标项目私自邀请招标或直接委托,使内定“关系”单位中标,从中谋取利益。公开招标/邀请招标编制(评
7、审)招标文件工程物资部门8. 针对特定人提升或降低评标指标;对潜在投标人实施歧视待遇;强制要求投标人组成联合体共同投标,或限制投标人之间竞争。(1) 根据物资采购招标范本要求并结合实际编制招标文件。(2) 企业相关职能部门参与招标文件审查。(3) 审计部门关键对废标条款、资质条件、评标细则进行审查。(4) 纪检监察部门负责对招标文件审查管理措施实施情况进行监督和考评。(5) 重大项目要组织召开招标文件评审会,集体研究确定招标文件,并形成审查会议纪要。(6) 资格预审文件、招标文件应对废标条款主动说明,并以醒目方法提醒。(7) 严格实施招标文件立案制度,招标文件立即上报。企业招委会、工程物资部、
8、监察审计部门根据中国国电集团企业职员惩处要求“第三十六条第三款”要求,对相关责任人员给处理。9. 违规设置不合理资质条件和废标条款,排斥潜在投标人。10. 未推行招标文件立案手续。公开招标/邀请招标公布招标公告工程物资部11. 应该公布招标公告而不公布。(1) 按国家相关政策、法规在要求媒介上公布招标公告。(2) 加强对招标项目公布情况立案、检验和考评。工程物资部、监察审计部门根据中国国电集团企业职员惩处要求“第三十六条第一款”要求,对相关责任人员给处理。12. 不在指定媒介公布招标公告。13. 公布公告期限小于要求时间。发售招标文件工程物资部14. 超出资格预审文件递交期限接收资格申请文件。
9、(1) 逐步建立“招标投标管理信息系统”,接收招标文件同时在信息系统中进行登记,统计递交时间,对报名、文件递交实时监控。根据中国国电集团企业职员惩处要求“第三十六条第二款”要求,对相关责任人员给处理。15. 透露投标资格申请人名单。(1) 严格实施保密管理制度。(2) 对报名参与投标企业实施单独签到制,即一家企业采取一张签到簿。根据中国国电集团企业职员惩处要求“第三十六条第四款”要求,对相关责任人员给处理。16. 透露经过资格预审及购置招标文件单位名称。公开招标/邀请招标编制标底工程物资部17. 透露标底。(1) 严格实施保密制度。(2) 控制标底知悉人数。(3) 缩短签封标底和开标时间差。(
10、4) 为预防标底泄密而影响公开竞争,在开标同时公布标底。(5) 加强标底编制过程监督。工程物资部、监察审计部门根据中国国电集团企业职员惩处要求“第三十六条第四款”要求,对相关责任人员给处理。18. 和投标人串通设置标底。确定资格预审、评标教授委员会工程物资部19. 有倾向性选择教授。(1) 选择人员是要公平、公正。(2) 从各级教授库中抽取教授时,监督部门现场监督。工程物资部、监察审计部门根据中国国电集团企业职员惩处要求“第三十六条第四款”要求,对相关责任人员给处理。20. 泄漏教授名单。(1) 严格实施保密制度。(2) 控制资格预审、评标教授知悉人数。根据中国国电集团企业职员惩处要求“第三十
11、六条第五款”要求,对相关责任人员给处理。公开招标/邀请招标资格预审、评标工程物资部21. 和招标代理机构、投标人串通,操纵招标结果。(1) 制订科学合理资格预审条件,加强资格预审,尽可能让符合条件企业全部参与投标,扩大竞争充足性和范围。(2) 科学选择评标措施。(3) 建立动态信誉统计档案和不良信誉企业“黑名单”制度,对有围标、串标等不良统计企业列入“黑名单”,限制其投标。(4) 有条件实施异地评标。(5) 评标时,全部评标人员和工作人员通讯工具必需全部关闭,交由监督部门工作人员保管。(6) 规范和会各方人员言行,预防暗示、诱导、引导评标。(7) 合理确定评标时间。(8) 监察审计部门立即做好
12、现场开评标监督工作。工程物资部、监察审计部门根据中国国电集团企业职员惩处要求“第三十六条第八款”要求,对相关责任人员给处理。22. 和评标人员串通,操纵评标结果。23. 有意缩短评标时间,引导评标人员评审打分。24. 暗示评标人员评审打分。公开招标/邀请招标资格预审、评标评标人员25. 评标人员收受投标人财物或其它好处,进行倾向性评标。(1) 加强对评标人员管理,实施严格回避制度、保密制度和黑名单制度。(2) 对评标教授,深入完善评标教授承诺书,明确负担对应法律责任条款。(3) 组织评标教授签署评标教授承诺书并送监察审计部门立案。(4) 评标人员对某个投标人打分异常,应书写评标理由。(5) 评
13、标人员进入评审现场后,切断其和外界联络,保持在相对封闭环境中评标。(6) 在招标文件中合理确定评标方法和具体评标标准。(7) 监察审计部门立即做好现场开评标监督工作。工程物资部和监察审计部门发觉教授违规,属于本单位职员,根据中国国电集团企业职员惩处要求“第三十六条第五款”要求,对相关责任人员给处分;属于非本单位职员,提请其所在单位给处分,并将该情况向国电电力招标监督办公室进行汇报。26. 评标人员收受投标人财物或其它好处,向她人透露对投标文件评审和比较、中标候选人推荐和评标相关其它情况。公开招标/邀请招标定标招标委员会部分组员27. 无正当理由,未按评标委员会推荐中标候选人次序确定中标人。(1
14、) 对中标结果有重大争议或重大改变项目,报企业并按批复文件实施。(2) 加强对评标汇报立案审查管理。(3) 无正当理由,不能否定评标委员会结论。(4) 被评标委员会废标项目必需重新组织招标,监督部门有效发挥阻止权,对定标结果进行监督。企业招委会、工程物资部、监察审计部门根据中国国电集团企业职员惩处要求“第三十六条第六款”要求,对相关责任人员给处分。28. 在评标委员会依法推荐中标候选人以外确定中标人。29. 必需进行招标项目被评标委员会废标后自行确定中标人。工程物资部30. 为中标人利益或牟取私利,和中标人不根据招标文件和中标人投标文件签订协议,重新和投标人签订背离协议实质性内容其它协议。(1
15、) 严格实施协议签审制度。(2) 审查人着重审核有没有实质性条款变更。(3) 监察审计部门定时对协议进行检验。企业招委会、工程物资部、监察审计部门根据中国国电集团企业职员惩处要求“第三十六条第七款”要求,对相关责任人员给处分。询价采购供给商报价工程物资部31. 采购人员给相关供给商“通风报信”,泄漏采购信息。(1) 建立合格供给商信息库,而且实时更新。询价采购对象通常为合格供给商。对于相互勾结、哄抬报价供给商,一经发觉,立即列为不诚信供给商“黑名单”。(2) 建立询价采购物资管理信息系统。询价单信息在该系统进行公布,而且公布时间不得少于要求工作日;供给商报价为电子报价,截止报价时间前,该报价由
16、系统自动密封保留;截止报价时间后,全部供给商报价统一公布。(3) 最少向三家以上单位发出询价单,尽可能避免在同一区域选择询价对象,预防串通报价。(4) 激励供给商申诉和举报。询价采购物资管理信息系统中,供给商既能了解自己和她人报价,也能了解中标情况。假如对成交结果存在异议,激励供给商申诉和举报。工程物资部、监察审计部门根据中国国电集团企业职员惩处要求“第三十五条第八款”要求,对相关责任人员给处分。32. 采购人员和供给商相互勾结,哄抬报价,购入物资价格显著高于当地同类产品价格。根据中国国电集团企业职员惩处要求“第三十五条第八款”要求,对相关责任人员给处分。采购员汇总分析全部供给商报价工程物资部
17、33. 采购人员更改其它供给商报价,使和其有利益关系供给商中标。根据中国国电集团企业职员惩处要求“第三十五条第八款”要求,对相关责任人员给处分。竞争性谈判编制谈判文件工程建设部、工程物资部34. 针对特定人提升或降低资质条件和技术指标;对潜在谈判对象实施歧视待遇。(1) 制订谈判文件审查管理措施,监察审计部门关键对资质条件、评审细则进行审查。(2) 召开谈判文件评审会,招委会研究确定谈判文件,并形成审查会议纪要。(3) 实施谈判文件立案制度。工程建设部、工程物资部、监察审计部门根据中国国电集团企业职员惩处要求“第三十六条第三款”要求,对相关责任人员给处理。谈判谈判小组组员35. 泄漏谈判秘密,
18、造成企业在谈判过程中被动,损害企业利益。(1) 谈判小组全体组员集中和单一供给商分别进行谈判。在谈判中,谈判小组组员不得透露和谈判相关其它供给商技术资料、价格和其它信息。(2) 在谈判会场屏蔽手机信号,预防内外勾结。(3) 谈判期间,严禁谈判小组组员随意活动,严禁非谈判工作人员出入谈判会场。根据中国国电集团企业职员惩处要求“第三十五条第八款”要求,对相关责任人员给处分。变动谈判文件36. 为有利害关系供给商变动谈判文件,帮助其中标。(1) 谈判文件如有实质变动,须经谈判小组三分之二以上组员同意并签字确定后,由谈判小组以书面形式通知全部参与谈判供给商。最终报价37. 暗箱操作,篡改其它供给商报价
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