董秘必备的作业流程.doc
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1、董秘必备:董、监、高管理工作流程表董、监、高管理工作流程表 序号 事项 执行 重要内容1任职离职 事前准备1、准备董监高关于材料,详细涉及独立董事候选人声明、提名人声明、履历表、资格证书;董事、监事详细简历、持股状况、违法违规状况、董秘详细简历、资格证书等。2、董、监、高候选人被提名后,应当自查与否符合任职资格,及时向公司提供其与否符合任职资格书面阐明和有关资格证书(如合用)3、公司董事会、监事会应当对候选人任职资格进行核查,发现不符合任职资格,应当规定提名人撤销对该候选人提名。深交所报备4、将独立董事任职有关文献提交深交所进行备案审核。如深交所向公司发出独立董事任职资格关注函,公司应当在股东
2、大会召开前披露深交所关注意见。如深交所提出异议,则公司不得将其候选人提交股东大会表决。5、董监高离任后三年内再次被提名为候选人,应及时将离任后买卖股票状况书面报告公司,公司应当提前五个交易日将聘请理由、上述人员离任后买卖股票等状况向深交所提交书面报告,深交所自收到材料5个交易日内未提出异议,公司方可提交董事会或股东大会审议。 选举6、董监高候选人在股东大会(合计投票制)、董事会或监事会审议其受聘议案时,应当亲自出席,并就别的任职资格、专业能力、从业经历、违法违规状况、与上市公司与否存在利益冲突、与公司控股股东、实际控制人以及其她董监高关系等状况进行阐明。 深交所报备7、董事连选可以连任,独立董
3、事任职不能超过二届。董监高受聘后一种月内需在律师见证下重新订立声明和承诺,并将声明和承诺报深交所报备。 辞职8、董监高辞职应当提交书面辞职报告。除下列状况外辞职报告送达时即生效:(低于法定人数5人,职工代表监事辞职,独立董事少于1/3或没有会计专业人员),如浮现上述状况应二个月内完毕补选。9、辞职报告中应阐明辞职时间、辞职因素、辞去职务、辞职后与否继续在上市公司任职(如继续任职,阐明继续任职状况)等状况。辞职因素也许涉及违法违规或不规范运作时,董监高应当及时向深交所报告。离职生效前应履行职责,生效后应做好工作交接,负责保密义务和禁业竞止义务。11、董事长、总经理在任职期间离职,上市公司独立董事
4、应当对董事长、总经理离职因素进行核查,并对披露因素与实际状况与否一致以及该事项对公司影响刊登意见。独董以为必要时,可以聘请中介机构进行离职审计,费用由公司承担。 其她12、其她内容(涉及每年悠入一次简历、二年一次参加培训)2寻常工作 董事行为1、董事应当按照深交所中小公司板上市公司规范运作中董事行为规范来履行职责,关注上市公司影响、风险、投资谨慎性、关联交易必要性、对外担保合法性等,并做好参会委托(如需)和意见刊登等。2、董事应当在浮现下列情形之一时,应当及时向深交所报告并披露:发现公司经营活动中重大问题或董监高有损害上市公司利益行为;董事拟作出违法违规决策时等。独立董事行为3、独立董事应当保
5、证每年运用不少于十天时间,对上市公司生产经营状况、管理和内部控制等制度建设及执行状况、董事会决策执行状况等进行现场检查。现场检查发现异常情形,应当及时向公司董事会和本所报告。还应对公司运作、发展提建议。4、深交所勉励独立董事发布通信地址或电子信箱与投资者进行交流,接受投资者征询、投诉,积极调查损害公司和中小投资者合法权益状况,并将调查成果及时回答投资者。5、独立董事应当对公司利润分派、关联交易(事前事后)、重大投资、续聘会计师事务所、对外担保、对外提供财务支助、控股股东及其关联方资金占用、董事和高管薪酬变化、计提资产减值准备、审议资产核销、会计政策变更、委托理财、证券投资、风险投资、变更募投、
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