中国对RCEP成员国新能源汽车出口贸易效率与潜力研究.pdf
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1、第 36 卷第 2 期2024 年 4 月西昌学院学报(社会科学版)Journal of Xichang University(Social Science Edition)Vol.36,No.2Apr,2024中国对RCEP成员国新能源汽车出口贸易效率与潜力研究徐佩摘要:中国新能源汽车产业已进入市场化阶段,RCEP成员国将成为中国新能源汽车出口的重要增量市场。在分析中国对RCEP国家新能源汽车出口情况的基础上,选取20122021年面板数据,运用随机前沿引力模型和贸易非效率模型,得到中国对RCEP国家的出口效率及出口潜力。结果表明:RCEP成员国经济规模、双方人口规模、共同语言对中国新能源汽
2、车出口有正向影响;成员国班轮航运连接水平、政府监管质量和非关税措施等改善会促进贸易效率水平的提高;中国对RCEP各成员国新能源汽车出口效率逐年提高,但成员国之间存在异质性,与越南、韩国、泰国和菲律宾等国家出口效率较高;中国新能源汽车贸易极具潜力的RCEP成员国市场是日本、新西兰和澳大利亚等经济体。关键词:RCEP;新能源汽车;随机前沿引力模型;贸易效率;贸易潜力 中图分类号:F426.471;F752.7 文献标志码:A 文章编号:16731883(2024)02004114收稿日期:2023-11-30作者简介:徐佩(1999),女,陕西宝鸡人,新疆师范大学商学院硕士研究生,研究方向:国际贸
3、易,E-mail:。一、引言在技术进步与政策演进的推动下,汽车产业的转型升级为全球经济发展的着力点带来新机遇,全球新能源汽车产业正加速发展。中国新能源汽车连续八年占据全球新能源汽车产销量第一,2022年中国新能源汽车全年销售688.7万辆,占全球销量的60%以上,对外出口同比增长120%,成为全球新能源汽车贸易的重要市场。如今,全球新能源汽车产业的发展模式已由后雁模式过渡为群马模式,中国新能源汽车也进入了全面市场化阶段,如何在全球激烈竞争中进一步拓展海外市场成为新问题。区域经济协同发展的趋势,为这一问题的解决提供了新思路。RCEP的达成作为亚太地区发展的新引擎,将推动区域内贸易便利化发展,带动
4、成员国间贸易增长。RCEP的实施能否为中国新能源汽车发展提供更大的施展空间?DOI:10.16104/j.issn.16731883.2024.02.00641西昌学院学报(社会科学版)其又会受到哪些因素的影响?这是本文要研究的主要问题。二、文献综述梳理已有文献,学者们对于新能源汽车的研究主要围绕政策扶持、市场需求、贸易格局三个方面。一是关注新能源汽车政策激励及影响效果。Santos1认为迫于碳排放压力和电池成本限制,短期内对新能源汽车政策激励是有必要的。Wee2等用美国50个州新能源电动汽车注册量数据,证实了政策激励对电动汽车市场发展的有效性。李苏秀和刘颖琦等 3剖析了中国新能源汽车市场表现
5、与产业政策规划的联系,发现两者存在强相关。熊勇清和秦书锋4还将产业政策分为“补贴”和“非补贴”政策两类,分析了两种政策在政治关联的调节作用下对车企创新模式选择的影响。其中,补贴政策对新能源汽车上、中、下游企业创新绩效影响呈现递减趋势5。因此相较于补贴政策,长期内税收优惠安排更有助于企业的发展6,而即便是福利最大化的补贴政策,其效果也会因汽车企业竞争加剧逐步减弱7。倘若企业能集中决策,这种补贴政策将会产生更大效益8。此外,对比中外新能源汽车产业政策的差异,曾耀明和史忠良9指出中国新能源汽车多头并举的发展路径分散了有限的研发力量,忽略了对基础设施和关键技术的早期激励。除补贴政策外,政府能源法案也会
6、对新能源汽车的发展产生激励效果10。二是关注新能源汽车市场需求及影响因素。Kim等11研究发现成本因素、环境因素和技术接受度会影响消费者购买新能源电动车的行为。徐国虎和许芳12具体研究指出新能源汽车品质、售后、价格、耗能及社会环境对其决策行为影响较大。借助广义线性模型调查了15个国家纯电动车的激励措施,结果表明基础设施水平、收入、充电桩数量、增值税优惠等因素均会影响消费者决策13。Asadi和Nilashi等14用结构方程模型以个体为研究对象,指出消费者对新能源汽车的感知、态度、主观及个人规范等都会影响其购买行为。Higgins和Mohamed15还以新能源汽车为研究对象,探讨了汽车车身、尺寸
7、和类型对消费者偏好的影响。Zhao和Sun等16还从企业的研发投入、人员投入和专利数量等方面,衡量了企业技术创新对新能源汽车行业的发展。尽管供需两端都在发力,但中国新能源产业尚处于探索阶段,不确定性和低技术性带来的高成本会遏制企业市场的拓展17。三是关注新能源汽车贸易格局及影响因素。王亚楠18研究发现亚洲国家进口中国新能源汽车数量大,贸易额小,而欧洲国家进口新能源汽车数量少,但贸易额高。高运胜等19从本质上解释了这一现象,认为中国新能源汽车虽具有全产业链布局优势,但仍处于贸易网络的低端环节,且部分供应链环节缺乏韧性,在全球市场中不具备竞争优势20。就具体市场来看,刘琦和郭夏琳等21研究认为中国
8、与东盟核心零部件生产技术的差异是其贸易的主要原因。丛海彬和邹德玲等22构建“一带一路”国家新能源汽车贸易网络,研究发现经济水平、是否接壤、关税水平及营商环境、锂电池贸易、燃料出口、相近的地理距离及物流绩效发展对中国与“一带一路”国家新能源汽车贸易产生了重要影响。关于贸易效率及潜力研究方法,学者主要从直接与间接测度两种角度分析。首先直接测度方法,早期大多通过引力模型的拓展应用进行潜力分析25,但传统的引力模型并未考虑贸易阻力因素的存在,因而结果存在误差26。Armstrong27将随机前沿分析方法延伸用于贸易效率及潜力测算,以减小这一误差。直接测度还可通过计算贸易潜力指数(TPI),但TPI只能
9、反映整体层面的贸易潜力且无法体现影响潜力的因素28,所以应用并不普遍。间接测度方法是依据贸易强度指数(TII)衡量反映双边贸易潜力大小,孙致42徐佩:中国对RCEP成员国新能源汽车出口贸易效率与潜力研究陆等29测度中印度农产品的TII来分析其贸易增长潜力,王金波30用TII分析了中国与“一带一路”国家商品贸易潜力。对于其影响因素的探讨,最早是Tinbergen、Poyhomen将引力模型引入双边贸易研究时,变量设置引入了双边贸易规模、两国经济总量以及地理距离。Linnemann31将入口变量引入,Bergstrand等32将汇率和人均收入引入,此后学者逐步将文化、边界、语言、贸易协定等变量引入
10、模型。目前对新能源汽车的研究还处于初级探索阶段,国内外学者分析主要集中在政策和市场发展的影响层面,对贸易出口的研究以定性分析为主。而基于贸易效率及潜力的分析并未涉及新能源汽车行业,且以RCEP成员国为对象的新能源汽车贸易领域尚无研究。因此,本文将从此角度,测算分析中国对RCEP新能源汽车贸易出口效率及潜力,为中国深化与RCEP成员国新能源汽车贸易合作和抓住新一轮国际产业调整机遇提供依据。三、中国对RCEP成员国新能源汽车出口情况(一)新能源汽车出口规模显著扩大随着中国新能源汽车出口规模的逐年递增,对RCEP成员国家新能源汽车出口也迎来了加速增长的态势。2022年中国对RCEP国家新能源汽车出口
11、额为31.42亿美元,占中国新能源汽车对外出口总额的13%,为2019年的23倍(见图1)。2016年开始中国对RCEP国家新能源汽车的出口规模持续扩大,但其占中国对外出口总量的比重呈现下降,这说明中国新能源汽车正迈向国际多元化市场。(二)新能源汽车出口市场格局发生调整中国作为亚洲地区新能源汽车出口大国的规模优势正逐步凸显,海外市场的扩张需求呈现多元化发展,RCEP成员国成为中国新能源汽车贸易的重要增量市场。图2为中国对RCEP国家新能源汽车出口的分布情况,为便于比较分析,下文将RCEP中东盟成员国作为整体来研究。从中国对RCEP成员国新能源 图1 20162022年中国新能源汽车对RCEP伙
12、伴国出口变动情况(注:数据来源:UN Comtrade整理所得)43西昌学院学报(社会科学版)汽车出口的整体层面看,出口最为密切的市场是东盟和韩国,其次是澳大利亚和日本,最后是新西兰。就国别市场来看,2021年开始中国出口RCEP市场格局发生转变(见图2)。出口至澳大利亚与新西兰出口规模呈扩大趋势,而与其余国家出口规模相对减小。其中,出口到澳大利亚的贸易额超过东盟和韩国,占比最高达中国对RCEP整体出口的40%。对新西兰的出口规模也扩大至2016年的5倍以上,而出口到东盟、日本和韩国的规模相对减小。东盟作为新能源汽车销量增速最快的地区之一,却与中国新能源汽车贸易额呈下降趋势,原因可能在于全球汽
13、车制造业的分工调整,东盟减少了对中国整车进口的依赖。韩国本土品牌渗透率的提高,使得其进口汽车的占比整体下降,但中国多样化的车型和价格优势仍受韩国部分消费者青睐。另外,对日本新能源汽车出口势头明显放缓,占比水平也在下降。(三)新能源汽车出口量价呈反向变动关系从出口数量(见图3)和平均价格(见图4)角度来看,2022年中国新能源汽车出口到RCEP伙伴国中数量最多的是东盟和韩国,且出口的平均价格低于其他市场,说明东盟和韩国对中国新能源汽车需求量较大。出口到澳大利亚数量上升,价格呈现下降趋势,与出口到日本市场恰好相反。而对比来看,出口到澳大利亚的数量多于日本,出口平均价格却高于日本,这与本土汽车产业市
14、场成熟度和竞争力有关,澳大利亚国内几乎无本土汽车制造商,而日本国内本土品牌具备一定的竞争力。对新西兰新能源汽车出口数量显著增加,出口价格逐步降低,价格策略的调整有望使中国对其出口体量进一步扩大。四、模型构建与数据来源(一)理论模型1.随机前沿引力模型随机前沿引力模型最早用于企业投入产出中技术效率的测度,将传统的随机干扰项划分为随机误差项与非效率项,以探究外部影响因素和不可观测的人为影响因素。后被拓展与引力模型结合,用于国家 图2 20162022年中国对RCEP国家新能源汽车出口分布情况(注:数据来源:UN Comtrade整理所得)44徐佩:中国对RCEP成员国新能源汽车出口贸易效率与潜力研
15、究间贸易效率的测算。较传统引力模型,随机前沿引力模型考虑了贸易阻力的存在,减小了估计结果的偏差,使其更接近两国间贸易的最优值。具体的两国实际贸易值可表示为(1):Tijt=f(Xijt,)exp(ijt)exp(-ijt),ijt0将(1)式对数化得到线性表达式(2):lnTijt=lnf(Xijt,)+ijt-ijt,ijt0Tijt代表t时期i国对j国的实际贸易额;Xijt代表t时期影响i国与j国实际贸易额的外部因素;为待估 图3 20182022年中国新能源汽车对RCEP国家出口数量情况(单位:辆)(注:数据来源:中国汽车流通协会)图4 20182022年中国新能源汽车对RCEP国家出口
16、平均价格情况(单位:万美元)(注:数据来源:中国汽车流通协会)45西昌学院学报(社会科学版)计参数;ijt为服从标准正态分布的随机误差项;ijt是人为引起的贸易非效率水平,与ijt独立分布,且一般假定为半正态或截尾正态分布。当ijt=0时,则有(3):T*ijt=f(Xijt,)exp(ijt)T*ijt为贸易潜力,代表不存在非效率影响下t时期i国对j国的最大贸易额。因此得到贸易效率(4):TEijt=Tijt/T*ijt=exp(-ijt)贸易效率TEijt取值范围为0,1,利用其值可以判断是否存在影响贸易非效率的因素。若ijt=0,则TEijt=1,说明不存在贸易阻力;若ijt0,则TEi
17、jt0时,贸易效率随时间变化而递减,即贸易效率逐步提高;0时,表明Zijt是阻碍贸易效率提高的因素,0时,表明Zijt是促进贸易效率提高的因素;ijt为随机扰动项。按照“一步法”的处理方法,将(6)式代入(2)式中可得到最终模型的形式(7):lnTijt=lnf(Xijt,)+ijt-(Zijt+ijt)(二)模型设定与变量选取本文借鉴Armstrong提出的方法,随机前沿引力模型中主要引入短期不变的客观变量,贸易非效率项模型主要探讨人为影响因素。1.时变随机前沿引力模型设定 本文对新能源汽车出口随机前沿引力模型设定如下(8):lnEXPijt=0+1lnPGDPit+2lnPGDPjt+3l
18、nPOPit+4lnPOPjt+5lnDISij+6LANGij+7BORij+ijt-ijt上式(8)中,i代表中国,j代表RCEP其余成员国;EXPijt表示t时期中国对j国新能源汽车的出口额;PGDPit和PGDPjt分别表示t时期中国与RECP国家的经济规模,POPit和POPit分别为t时期中国与RCEP国家的人口数量;DISij为对应两国首都的直线距离;LANGij为中国与RCEP国家是否拥有共同语言;BORij为中国与RCEP国家是否拥有共同边界。2.贸易非效率模型设定探究影响新能源汽车出口的贸易非效率因素,在选取人为可控的贸易非效率项解释变量时,本文还引入可能影响新能源汽车出口
19、的关税、汇率、补贴、金融自由度、是否为高收入国家等解释变量。为防止变量间共线性的影响,对变量进一步检验剔除后,运用一步法建立如下贸易非效率模型(9):46徐佩:中国对RCEP成员国新能源汽车出口贸易效率与潜力研究ijt=0+1SHPjt+2RQjt+3GEjt+4NTBjt+5IFDIjt+6ASEAN+ijt式中SHPjt为t时期RCEP国家班轮航运连接指数;RQjt为t时期RCEP国家政府监管质量指数;GEjt为RCEP 国家政府效率指数;NTBjt为 RCEP 国家非关税壁垒;IFDIjt为 RCEP 国家引进的外商直接投资;ASEAN代表是否为东盟国家。(三)样本选取及数据来源文章选取
20、20122021年RCEP国家的面板数据,由于文莱和老挝两国相关数据缺失,因此研究对象中对两国进行了剔除。其他部分数据缺失的国家,中间数据缺失采用线性插值法,两端数据缺失采用前后填充或趋势外推法。新能源汽车贸易数据参考丛海彬等、Cao35等文献,根据新能源汽车定义类型所对应的海关编码加总得到。具体海关HS编码如表2所示,数据来源于联合国贸易统计数据库;中国与RCEP伙伴国PGDP、POP、IFDI、SHP、RQ、GE数据来源于世界银行数据库;DIS、BOR和LANG数据来源于CEPII数据库,对两国距离变量进行处理,用两国直线距离除以人均GDP差额得到两国经济距离;NTB数据来源于世界经济自由
21、度报告;ASEAN数据来源于CAFTA网站。五、模型检验与实证结果运用Frontier4.1软件,以20122021年中国与RCEP国家新能源汽车贸易相关面板数据作回归分析。实证包括四部分:一是对模型设定的合理性进行检验;二是通过随机前沿模型来探究影响中国对RCEP出口新能源汽车的因素;三是以贸易非效率模型展开分析其影响因素;四是对新能源汽车出口效率和潜力的测算。(一)模型适用性检验模型形式的不同会显著影响模型的估计结果,须通过广义似然比检验来确定最佳的模型形式。本文进行了5个检验,检验结果如表3所示。由表3可知,在5%的显著性水平上,拒绝了贸易非效率不存在和非时变的原假设,说明模型应设定为时
22、变随机前沿引力模型。其次,不引入共同语言变量的原假设被拒绝,说明该变量会影响中国对RCEP成员国新能源汽车出口。而边界、距离变量未被拒绝,说明中国与表2新能源汽车海关新能源汽车海关HS编码及产品类别表编码及产品类别表HS6870220870230870240870340870350870360870370870380870911产品类别同时装有压燃式活塞内燃发动机(柴油或半柴油发动机)及驱动电动机的客车同时装有点燃往复式活塞内燃发动机及驱动电动机的客车仅装有驱动电动机的客车同时装有点燃往复式活塞内燃发动机及驱动电动机的其他车辆,可通过接插外部电源进行充电的除外同时装有压燃式活塞内燃发动机(柴油
23、或半柴油发动机)及驱动电动机的其他车辆,可通过接插外部电源进行充电的除外同时装有点燃往复式活塞内燃发动机及驱动电动机、可通过接插外部电源进行充电的车辆同时装有压燃式活塞内燃发动机(柴油或半柴油发动机)及驱动电动机、可通过接插外部电源进行充电的车辆仅装有驱动电动机的车辆电动短距离货运车辆;电动站台牵引47西昌学院学报(社会科学版)RCEP国家间距离影响在弱化。因此对主模型进行调整,得到(10)式:lnEXPijt=0+1lnPGDPit+2lnPGDPjt+3lnPOPit+4lnPOPjt+5LANGij+ijt-ijt(二)随机前沿引力模型估计结果据表4随机前沿引力模型的回归结果,可知两个模
24、型值都大于0.6且显著,表明存在低效率因素影响中国对RCEP新能源汽车出口,支持了本文考虑贸易非效率项的合理性。由时变模型估计结果可知:(1)时变系数值为0.1且显著,表明中国对RCEP成员国出口的效率随时间在变化。值为正,即中国对RCEP的出口效率在提升。(2)中国人均GDP显著为负,与预期不相符,这与前文对RCEP出口规模的分析结果相一致,即中国对RCEP新能源汽车的出口并没有与中国向世界出口新能源汽车同比例增加。一方面与中国新能源汽车出口市场趋于多元化有关,另一方面与新能源汽车国际市场竞争性增强有关,RCEP成员国面临的进口选择更多。RCEP成员国人均GDP显著,说明随成员国经济实力及购
25、买力的提高,推动了中国对其出口增加。(3)中国人口规模显著为正,表明劳动力增加所带来供给能力的增强,促进了中国对RCEP新能源汽车出口。RCEP成员国的人口不显著,原因在于RCEP成员国大多为发展中国家,对新能源汽车的消费量还不高。(4)共同语言影响显著为正,表明中国与RCEP成员沟通成本在降低,促进了中国新能源汽车出口。(三)贸易非效率模型估计结果运用“一步法”回归估计贸易非效率项的影响因素,结果如表5所示,分析可得到以下结论:(1)RCEP成员国班轮航运连接指数SPit的系数在1%水平下显著为负,与ijt呈负相关,表明RCEP成员国基础设施改善降低了双边贸易非效率。中国与RCEP成员国物流
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