![点击分享此内容可以赚币 分享](/master/images/share_but.png)
上海上半年基金从业资格财务报表分析概述考试试题.docx
《上海上半年基金从业资格财务报表分析概述考试试题.docx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《上海上半年基金从业资格财务报表分析概述考试试题.docx(10页珍藏版)》请在咨信网上搜索。
1、上海上六个月基金从业资格:财务报表分析概述考试试题本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出四个选项中只有一种是符合题目规定,请将其代码填写在题干后括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题,每题2分,60分。) 1、目前,国内基金企业在投资管理上基本采用_领导下基金经理负责制。 A企业交易部 B企业投资部 C企业董事会 D企业投资决策委员会 2、下列有关目市场细分说法,不对有_。 A目市场可分为重要市场和次要市场。由于重要市场比较轻易营销,因此要把更多精力投入到次要市场,以便扩大市场拥有率 B基金市场上存在两大需求主体是个人
2、投资者和机构投资者 C基金产品差异化决定了市场细分是必然趋势 D差异性营销是针对各细分市场不一样特点与不一样投资者特点和需求而展开个性化营销方式3、股票内在价值就是股票未来收益_。 A目前价值 B期望价值 C价值总和 D期望价格 4、有关开放式基金,如下说法错误有_。 A投资者在基金募集期内购置基金份额行为被称为基金申购 B申购、赎回开放式基金时可即时获知买卖价格 C开放式基金采用“金额申购,份额赎回”原则 D基金管理人不得在基金协议约定之外日期或者时间办理基金份额申购、赎回或者转换5、下列各原因中,会影响基金分红原因包括_。 A基金分红政策 B基金持股集中度 C留存收益 D基金行业投资集中度
3、 6、我国基金税收政策法规重要体目前_,这些政策法规对基金作为一种营业主体税收问题与投资者买卖基金波及税收问题有明确规定。 A1998年3月1日起实行有关证券投资基金税收问题告知 B公布有关开放式证券投资基金有关税收问题告知 C公布有关证券投资基金税收政策告知 D公布有关股息红利个人所得税有关政策告知及有关股息红利有关个人所得税政策补充告知 7、证券投资征询机构申请基金代销业务资格,注册资本必须为实缴货币资本,且不低于_万元人民币。 A1000 B1200 C D3000 8、如下有关我国基金营销证券企业渠道说法,不对是_。 A面向股票及债券市场,面对客户重要是股票投资人 B应建立起以服务为中
4、心、客户至上运行模式 C相比商业银行,可认为投资者提供个性化服务 D应以持续销售为主,保证基金代销业务持续健康发展 9、中国目前提供理财行业服务重要是以_为主老式金融服务机构。 A政策性银行 B商业银行 C中国人民银行 D投资银行 10、封闭式基金交易遵从“价格优先、时间优先”原则。价格优先是指_价格买进申报优先于较低价格买进申报,_价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。 A:较高,较低 B:较高,较高 C:较低,较低 D:较低,较高11、有关基金份额持有人权利,下列描述对是_。 A基金份额持有人享有基金财产收益权,而基金协议终止并清算后财产归基金管理人所有 B基金份额持有人对基金份额转让权是指
5、其可以依法转让其基金资产 C由于基金份额持有人享有基金信息知情权,因此基金企业应当在基金份额持有人查询基金资产状况时及时提供最新资产明细信息 D基金份额持有人享有表决权是指其可以对基金投资运作享有表决权 12、”马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一只_基金。 A封闭式 B开放式 C企业型 D契约型 13、债券特性包括_。 A偿还性 B流动性 C安全性 D收益性14、编制和公布年度汇报在基金营销活动中属于_。 A人员推销 B广告促销 C营业推广 D公共关系 15、根据销售人员执业守则,基金销售人员应遵守如下_行为规范。 A在向投资者推介基金时,不应考虑投资者意思 B在向投资者推介基金时,优先考虑V
6、IP客户 C在向投资者进行基金宣传推广和销售服务时,应公平看待投资者 D可以自行打折销售基金 16、基金代销机构对基金管理人进行审慎调查时,应当理解其_。 A诚信状况 B经营管理能力 C投资管理能力 D内部控制状况 17、工程承包单位在购置生产设备时,应向_申报,通过设备订货清单按设计规定逐一审核后,方可加工订货。 A设计单位代表 B业主代表 C监理工程师 D上级主管部门 18、基金托管协议重要目在于明确协议双方在基金_等事宜中权利义务及职责。 A财产保管 B投资运作 C净值计算 D信息披露 19、营销环境诸多原因中,基金销售机构最需要关注原因不包括_。 A监管机构对基金营销监管 B影响投资者
7、决策原因 C基金销售机构自身状况 D产品、费率、渠道和促销 20、证券投资基金_特性体现为将众多投资者资金集中起来,委托基金管理人进行投资。 A集合理财 B分散风险 C专业管理 D风险共担 21、债券与股票相似点包括_。 A两者都是债权债务关系凭证 B两者收益率互相影响 C两者都是筹措资金手段 D两者均有较高风险 22、提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品权利,阐明提货单是一种_。 A金融证券 B货币证券 C商品证券 D资本证券 23、在制定资金清算流程时,基金销售机构应注意规范有_。 A建立完善交易记录制度,保持申请资料原始记录和系统记录一致 B严格按照约定时间进行资金划付,超过约定
8、期间资金应当作为异常交易处理 C将赎回、分红及认/申购不成功对应款项直接划人投资人开户时指定同名银行账户 D在交易被拒绝或确认失败时,应积极告知投资人 24、下列项目中,不属于股票应载明事项是_。 A股票编号 B股票种类 C持有人名称 D企业名称 25、下列有关基金销售客户服务,说法对有_。 A规范性规定销售机构在提供服务时必须要遵遵法规规定和业务规则,还要积极开展投资者教育活动,向客户做好规则解释和风险揭示工作 B专业性规定服务人员深入掌握各类基金产品专业基本知识 C时效性规定销售机构保持长时间、持续服务,提高客户效率 D持续性是指基金销售某些客户服务内容具有一定时效,必须持续联络客户 26
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 上海 上半年 基金 从业 资格 财务报表 分析 概述 考试 试题
![提示](https://www.zixin.com.cn/images/bang_tan.gif)
1、咨信平台为文档C2C交易模式,即用户上传的文档直接被用户下载,收益归上传人(含作者)所有;本站仅是提供信息存储空间和展示预览,仅对用户上传内容的表现方式做保护处理,对上载内容不做任何修改或编辑。所展示的作品文档包括内容和图片全部来源于网络用户和作者上传投稿,我们不确定上传用户享有完全著作权,根据《信息网络传播权保护条例》,如果侵犯了您的版权、权益或隐私,请联系我们,核实后会尽快下架及时删除,并可随时和客服了解处理情况,尊重保护知识产权我们共同努力。
2、文档的总页数、文档格式和文档大小以系统显示为准(内容中显示的页数不一定正确),网站客服只以系统显示的页数、文件格式、文档大小作为仲裁依据,平台无法对文档的真实性、完整性、权威性、准确性、专业性及其观点立场做任何保证或承诺,下载前须认真查看,确认无误后再购买,务必慎重购买;若有违法违纪将进行移交司法处理,若涉侵权平台将进行基本处罚并下架。
3、本站所有内容均由用户上传,付费前请自行鉴别,如您付费,意味着您已接受本站规则且自行承担风险,本站不进行额外附加服务,虚拟产品一经售出概不退款(未进行购买下载可退充值款),文档一经付费(服务费)、不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。
4、如你看到网页展示的文档有www.zixin.com.cn水印,是因预览和防盗链等技术需要对页面进行转换压缩成图而已,我们并不对上传的文档进行任何编辑或修改,文档下载后都不会有水印标识(原文档上传前个别存留的除外),下载后原文更清晰;试题试卷类文档,如果标题没有明确说明有答案则都视为没有答案,请知晓;PPT和DOC文档可被视为“模板”,允许上传人保留章节、目录结构的情况下删减部份的内容;PDF文档不管是原文档转换或图片扫描而得,本站不作要求视为允许,下载前自行私信或留言给上传者【精****】。
5、本文档所展示的图片、画像、字体、音乐的版权可能需版权方额外授权,请谨慎使用;网站提供的党政主题相关内容(国旗、国徽、党徽--等)目的在于配合国家政策宣传,仅限个人学习分享使用,禁止用于任何广告和商用目的。
6、文档遇到问题,请及时私信或留言给本站上传会员【精****】,需本站解决可联系【 微信客服】、【 QQ客服】,若有其他问题请点击或扫码反馈【 服务填表】;文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“【 版权申诉】”(推荐),意见反馈和侵权处理邮箱:1219186828@qq.com;也可以拔打客服电话:4008-655-100;投诉/维权电话:4009-655-100。