工艺设备和人员变更管理规定初稿.doc

工艺、设备和人员变更管理规定
（QL MD-## ##-2010-1）
第一章  总则
第一条 为消除或减少由于工艺、设备和人员变更引起的潜在事故隐患，依据股份公司《工艺、设备和人员变更管理规定》制定本规定。
第二条 本规定规范了装置（车间）生产过程中工艺、设备和人员变更的管理流程、措施及要求。
第三条 本规定适用于大庆炼化公司所属炼油、化工、化纤与生产辅助装置工艺、设备和人员的变更管理。
第四条 名词解释：
（一）工艺设备变更
涉及工艺技术、设备设施、工艺参数等超出现有设计范围的改变（如压力等级改变、压力报警值改变等）。
（二）微小变更
影响较小，不造成任何工艺、设计参数等的改变，但又不是同类替换的变更，即“在现有设计范围内的改变”。
（三）同类替换
符合原设计规格的更换。
（四）人员变更
是指员工岗位发生变化，包括永久变动和临时承担有关工作。表现形式有：调离、调入、转岗、替岗等。
（五）关键岗位
指与风险控制直接相关的管理、操作、检维修作业等重要岗位。此类岗位会因人员的变动而造成岗位经验缺失、岗位操作熟练程度降低，可能导致人员伤亡或不可逆的健康伤害、重大财产损失、严重环境影响等事故。
第二章  管理职责
第五条 公司机动设备处、技术处和人事处等相关职能部门按照“谁主管、谁负责”的原则执行本规定，并负责培训、监督与考核。
第六条 专业厂负责组织所属生产装置工艺、设备和人员变更管理的具体实施工作。
第三章 管理要求
第一节 工艺设备变更
第七条 工艺设备变更范围包括：
（一）生产能力的改变。
（二）物料的改变（包括成分比例的变化）。
（三）化学药剂和催化剂的改变。
（四）设备、设施负荷的改变。
（五）工艺设备设计依据的改变。
（六）设备和工具的改变或改进。
（七）工艺参数的改变（如温度、流量、压力等）。
（八）安全报警设定值的改变。
（九）仪表控制系统及逻辑的改变。
（十）软件系统的改变。
（十一）安全装置及安全联锁的改变。
（十二）非标准的（或临时性的）维修。
（十三）操作规程的改变。
（十四）试验及测试操作。
（十五）设备、原材料供货商的改变。
（十六）运输路线的改变。
（十七）装置布局的改变。
（十八）产品质量的改变。
（十九）设计和安装过程的改变。
（二十）其他。
第八条 工艺设备变更的基本类型包括工艺设备变更、微小变更和同类替换，所有的工艺设备变更应按其内容和影响范围正确分类。工艺设备变更和微小变更管理执行变更管理流程（见附录A）。同类替换不执行变更管理流程（见附录B）。
第九条 工艺设备变更应实施分级管理，根据变更影响范围的大小和所需调配资源的多少，确定变更级别。变更级别的确定及控制，执行公司《工艺卡片分级管理规定》和《生产操作变动监控管理规定》。
第十条 变更由属地单位提出申请。变更申请人应初步判断变更类型、级别，做好实施前的各项准备工作，提出变更申请。工艺设备变更申请审批表见附录C，微小变更申请审批表见附录D。
第十一条 变更应充分考虑健康安全环境影响，并确认是否需要做危害分析。对需要做危害分析的，分析结果及采取的风险控制措施应作为变更申请的主要内容。
第十二条 应按照变更的类型、级别确定审批权限。在满足所有相关工艺、设备、健康、安全、环境的条件下，批准人或其授权人方能批准。
第十三条 变更审批内容：
（一）变更目的。
（二）变更涉及的相关技术资料。
（三）变更内容。
（四）变更带来的健康安全环境影响（危害分析及风险削减措施）。
（五）涉及操作规程修改的，审批应提交修改后的操作规程。（六）对人员培训和沟通的要求。
（七）变更的限制条件（如时间期限、物料数量等）。
（八）强制性批准和授权的要求。
第十四条 变更实施涉及启动前安全检查，执行《投用前安全检查管理规定》；涉及作业许可，执行《作业许可管理规定》。
第十五条 变更涉及的所有资料以及操作规程都应确保得到适当的审查、修改或更新。
第十六条 变更应严格按照变更审批确定的内容和范围实施，并对变更过程实施跟踪。
第十七条 完成变更的工艺、设备在投用前，应对变更影响或涉及的人员进行培训或沟通，培训内容包括变更的目的、作用、程序、变更内容、变更中可能的风险和影响以及同类事故案例。
变更影响或涉及的人员包括：
（一）变更所在区域的人员，如维修人员、操作人员等。
（二）变更管理涉及的人员，如工艺管理人员、培训人员等。
（三）其他相关人员，如承包商、外来人员、供应商、相邻装置（单位）或社区的人员等。
第十八条 变更所在区域或单位应建立变更工作文件、记录，以便做好变更过程的信息沟通。工作文件、记录包括变更管理程序、变更申请审批表、风险评估记录、变更登记表以及变更结项报告等。
第十九条 变更实施完成后，应对变更是否符合规定内容，达到预期目的进行验证，提交变更结项报告，并完成以下工作：
（一）所有与变更相关的工艺技术信息都已更新。
（二）规定了期限的变更，期满后应恢复变更前的状况。
（三）试验结果记录在案。
（四）确认变更结果。
（五）变更实施过程的相关文件归档。

第二节 人员变更（人事处负责）
第四章 审核、偏离、培训和沟通
第二十条 公司应将本规定纳入体系审核，必要时可组织专项审核；发生偏离，各专业厂应报相应主管部门批准，每一次授权偏离的时间超过一年；各专业厂应将工艺设备和人员变更管理规定培训工作纳入日常培训计划，岗位员工都应接受培训；本规定在公司内部及相关方之间进行沟通。
第五章 附则
第二十一条 本规定由公司设备处、技术处和人事处等相关部门负责解释。
第二十一条 本规定自发布之日起执行。
附录 A
变更管理流程
否
否
同类替换
不执行本程序
变更分类
工艺、设备变更和微小变更
方案措施调整
提出申请
跟踪、验证
实施变更
培训、沟通
审批
风险是否接受
文件归档
是
是

附录 B
同类替换范例
工艺设备类型
同类替换
非同类替换（变更）
阀门
· 同类型：闸阀—闸阀，截止阀—截止阀等
· 同类材料：同级别碳钢，同级别不锈钢等
· 同等压力等级：15－15kg/cm2，30－30kg/cm2，60－60kg/cm2等
· 同尺寸：4"－4",6"－6",10"－10"等
· 同种填料：箔衬--箔衬，石墨—石墨，石棉绳--石棉绳
· 批准的供应商
· 不同类型：闸阀—截止阀，闸阀—球阀等
· 不同材料：碳钢—不锈钢，碳钢—铬钢等
· 不同压力等级：30－15kg/cm2，30－45kg/cm2，30－60kg/cm2等
· 不同尺寸：4"－6",6"－8",10"－12"等
· 不同填料：石墨—非石墨，绳--衬，衬--绳等
管道与法兰
· 同材料：碳钢—碳钢，不锈钢--不锈钢等
· 同压力等级：15－15kg/cm2，30－30kg/cm2，60－60kg/cm2等
· 同尺寸：4"－4",6"－6",10"－10"等
· 同类法兰密封面：凸面－凸面，对接－对接等
· 同厚度等级：管线厚度相同
· 临时管线——只是用在停用的设备上做清洗用途，在设备投运前应将其拆下
· 批准的供应商
· 不同材料：碳钢—不锈钢，碳钢—铬钢等
· 不同压力等级：30－15kg/cm2，30－45kg/cm2，30－60kg/cm2等
· 不同尺寸：4"－6",6"－8",10"－12"等
· 不同法兰密封面：凸面－对接，对接－凸面等
· 不同厚度等级：管线厚度不相同
· 临时管线——用于维持运行的、内部有工艺物料的管段，如内部有物料流的临时短管等

工艺设备类型
同类替换
非同类替换（变更）
泵/压缩机
· 相同的材料（包括内部材料）如：碳钢－碳钢，不锈钢－不锈钢等
· 相同法兰：压力等级，尺寸，密封面
· 相同能力：200－200m3/h,2000－2000m3/h等
· 相同密封：允许不同的制造商，但必须是同样的规格，同样的维护程序等
· 同样的润滑：允许不同的制造商，但必须是同样的规格
· 批准的供应商
· 不同材料（包括内部材料）如：碳钢－不锈钢，不锈钢－碳钢等
· 不同法兰：压力等级，尺寸，密封面
· 不同能力：200－300m3/h,200－150m3/h等
· 不同密封：不同的实际规格，不同的维护程序等
· 不同润滑：不同规格
物料/催化剂
· 同样的催化剂：必须是完全相同，包括制造商，功能表现，以及反应过程；安全技术说明书信息保持不变
· 同样的物料：必须是完全相同，包括制造商，有同样的功能，进行同样的反应
· 不同的催化剂：不同的制造商，不同的功能表现，或不同的反应过程，安全技术说明书信息有任何改变的等
· 不同物料：不同制造商，不同功能表现，或不同反应
仪表/电气

· 同量程：0-50～0-50,200-250～200-250等
· 同样放大倍数：X10－X10,X50－X50等
· 同样单位：立方米/时－立方米/时,升/分钟－升/分钟等
· 同样的额定值：因进料流量、产品规格等变化，需要经常调整报警的上下限，但不超过最高和最低限值
· 批准的供应商
· 不同量程：0-50～0-100,250-300～250-500等
· 不同放大倍数：X10－X20,X15－X2等
· 不同单位：立方米/时－升/分钟,升/分钟－立方米/时等
· 不同额定值：改动压力、温度、流量、液位等的最高和最低限值

工艺设备类型
同类替换
非同类替换（变更）
其他
· 除应急系统与中央控制室以外的，其他电话号码的改变
· 更新工艺区标志牌
· 非工艺设备的移位
· 将原来设计中不应旁通或没有旁通程序的设备旁通
· 可能影响工艺操作的，对计算机软件或计算机控制方案的改动
· 改变中央控制室或紧急响应电话号码
· 移走工艺区内的标志牌
· 工艺设备或应急设备的移位
· 改变工艺说明，过程说明，或企业标准
· 临时维修（如：管卡、盘根、法兰临时泄漏修补等）
· 临时或实验性设备
· 设备的拆除
· 工艺建筑内的通风设施安装，及旧通风系统的改造
· 工艺过程引入新的或改换不同的添加剂
· 根据工艺安全评估或其它工艺安全分析建议作的变更
· 因工艺或设备上的改变或改造，造成设备卸压变化
· 盛装工艺物料、催化剂、添加剂或反应物的容器（包装）的替代,例如临时桶或槽

附件 C
工艺设备变更申请审批表
工艺设备变更申请审批表，见表C.1。变更检查表，见表C.2。
表C.1 工艺设备变更申请审批表
编号：
装置

申请日期

申请人

变更起止日期

变更主题：
变更原因及目的：

变更内容：

是否需要工艺危害分析?
□ 是（请附上分析结果）
□不是（请注明原因）

潜在的影响及控制措施
安全与健康

环境影响

产品收率

产能/产量

质量

成本/效益

其他影响（能耗、法律等）

总结报告交付日期
负责人

注1：以上内容由工艺变更申请人填写。
注2：未获得授权延期之前不得在变更截止日期后继续实施变更方案。

表C.1（续）
变更所带来的问题陈述：

变更的技术依据（预期改善的性质、实施此项变更的安全性、评审支持性的实验或工艺数据等）

技术变更详细说明（包括操作程序、试验日志、关键的工艺变量值等）

审查结论：

审查成员签字/日期
技术专家： 日期：
安全环保负责人/专家： 日期：
维修负责人： 日期：
工艺负责人： 日期：
设备负责人： 日期：
变更批准人： 日期：
分发：

注：以上内容由审查组和批准人填写。

表C.2 变更检查表
安全健康
是
否
不适用
1.是否存在任何可能导致安全问题的化学反应？检查化学反应矩阵模型。
*

2.是否存在任何易燃易爆化学物质或灰尘？
*

3.是否存在任何有危险的原材料流流速、成分或温度条件变更？
*

4.是否会因加热、冷却或精确的温度控制失控而导致安全问题？
*

5.是否具有为安全操作所必需的仪表、控制、紧急制动、开关或报警？检查操作人员通道所在地并实施监控。
*

6.是否有任何出于安全考虑而必须联锁的设备？
*

7.是否有任何校准与否对安全非常重要的仪表？
*

8.有无会给人员及设备造成危害的腐蚀物？
*

9.是否存在空气排放问题？检查通风要求。
*

10.是否存在有毒或危害性化学物品？如：石棉，放射性物质？检查通风要求。
*

11.是否可能因蒸汽、仪表气源、电力或任何其它供应的中断而导致不安全状况？
*

12.阀门位置错误对于安全问题是否重要？
*

13.是否要求吹扫或惰性气体保存？
*

14.是否需要通风孔、安全阀、溢出、排水或冲洗连接？检查其尺寸、位置及供应商。
*

15.是否需要冷冻保护？
*

16.是否存在任何压力容器？泄压需要是否受变更方案的影响？
*

17.不同压力等级的容器之间是否有连接？检查泄压要求？
*

18.温度是否高或低至需要通过隔离来保护人员安全？
*

19.温度是否高或低至可能造成管道或设备的热膨胀？
*

20.是否需要采取筑堤、围栏或其它围护措施以控制泄漏？检查尺寸。
*

21.消防系统是否需要进行变更？
*

22.是否存在任何机械伤害？通常需要添加围栏、扶手、机械防护或其它操作人员保护设施等。
*

23.是否需因安全原因变更照明？考虑高空照明和应急照明。
*

24.是否引入了任何可能改变电气分类的化学物品？
*

25.静电或雷电是否会构成危害？
*

26.拟变更结果是否会导致工作环境架高或造成空间封闭？
*

27.对需要改进的控制器是否明确？经常用到或重要的仪器数值是否易于读取，传输理解不会造成混淆？

*

28.采取控制动作后，是否能显示符合调整要求的画面？

*

29.常用或重要的控制器和阀门是否能无应力正常操控？

*

30.是否能够对误操作进行提示和纠正？

*

31.是否考虑工作环境问题，即噪音、温度、照明等？

*

32.是否考虑了操作和维修作业中的移动、姿势和可及度？人工加载任何新原料时是否考虑了材料对人体的影响？

*

33.工作场所附近的事故应急设备是否满足需要？例如：将易燃物放入非易燃物存放区后，应增加灭火器；或者，使用腐蚀性化学物品的情况下，应考虑洗眼站。
*

34.在变更中，是否有可能使用或产生涉及国家法律规定应严格控制的有毒物质？
*

表C.2 （续）
安全健康
是
否
不适用
环境影响
是
否
不适用
1. 空气问题

(1)是否建起了新的排放源？
*

(2)是否更换/ 重建了现有排放源?
*

(3)是否修改了现有排放源?
*

(4)是否改变了排放点的相关参数? (高度、速度及横截面)
*

(5)现有排放源中是否有新的化学品排出?
*

(6)是否建造新的控制设备或者改造现有的控制设备？
*

(7)上下游排放是否因变更引起变化？
*

(8)排放量评估：

i. 排放点源的变化
*

ii. 短时排放的变化
*

iii. 排放的总变化量
*

iv. 包含的化学品 (仅列出那些增加、减少或者新出现的即可)：
*

(9)是否符合国家规定的有关气体排放标准？
*

(10)是否要求在线监测并定期出具监测数据?
*

(11)是否要求定期进行排放检测，并出具监测报告？
*

(12)是否增加工艺设备或者更换现有设备 (包括工艺容器、辅助设备等等 )？
*

(13)是否对控制方法进行物理或者操作变更，或者是否对现有设备增设控制装置。这些改变是否会导致现有控制水平下降？
*

(14)是否增加新的槽罐或者容器，或者改变槽罐及其辅助管道的应用（改变其储存的化学品）？
*

(15)是否提高生产率（按小时计，按年计）？
*

(16)是否提高了容器的年物料处理能力或者对容器的上料速度 ？
*

(17)引入新的化学品，是否改变了排放的化学品的特征？
*

(18)是否使排放量增至高于实施控制前的*实际水平* (* 前两年的平均排放量)
*

(19)排放量是否减少？
*

(20)是否创造了一个新的可燃气排放源？
*

(21)在可燃气使用中是否增加合适的零件？
*

(22)是否产生对可见排放、可见火焰排放的影响?

*

2. 废水问题

(1)废水流入量是否增加？
*

(2)是否有新包含的化学品产生？ (仅列出那些增加、减少或者新出现的)：
*

(3)是否需要测试新建废水处理设施的能力？
*

(4)排污流量是否增加？
*

(5)对生物监测结果是否有影响？
*

(6)是否需要建筑许可或者修正案？
*

(7)是否需要排放许可或者修正案？
*

(8)是否要求雨水许可或者修正案？
*

(9)是否已经通知废水管理人员？
*

3. 废弃物问题

(1)本项目的建设是否会导致任何废弃物的产生？
*

(2)是否考虑了废弃物最小化的备选方案？
*

(3)是否会构建新的废弃物管理工具，或者改进现有的废弃物管理工具？
*

(4)本项目是否需要土方挖掘?
*

(5)是否有有害废弃物的产生？
*

(6)是否有无害废弃物的产生？
*

(7)新产生或者增加的废弃物是否按合适方式处置？

*

(8)是否可以提供一份包含本项目涉及的所有化学品清单（仅列举那些增加、减少或者新增加的即可）

*

4. 其它问题

(1)此项目是否考虑了地下水保护措施？

*

(2)是否增加/修改了任何涉及氯氟烃的制冷系统?
*

(3)是否增加了温室气体 (二氧化碳, 甲烷, 等等) 排放?
*

(4)此项目是否涉及任何拆除或者翻新项目?
*

(5)是否需要其他外部许可？（请列举）：
*

(6)取得所有许可证的时间是否得到估测（如果需要）？
*

注：1、以上检查表由申请人组织确认。
2、若选择结果带星号（*），则应在《工艺设备变更申请审批表》中技术变更详细说明一栏做出说明。
3、以上问题若涉及对工艺安全的不利影响，应考虑有无必要进行系统的工艺危害分析。

附录 D
微小变更申请审批表
装置： 编号：
申请人

日期

变更原因及内容：
实施变更前需要的审查项目
内 容
是否有关
审查人
结论
新化学材料MSDS和相关资料是否可获得

有承包商参与

对收率的影响

产能/产量

对质量的影响

工艺危害分析

需要培训和沟通计划

其他方面的影响

技术负责人： 日期：

变更批准人： 日期：

分发：

注1：当MSDS没有获得时，不得批准。
注2：当环境影响评估确认变更后对环境有负面影响时，不得批准。
注3：当工艺危害分析的结论认为更改后的工艺的风险等级是I或II时，不得批准。

附录E 人员变更管理流程

提出人员变更需求
否
否
否
评估是否满足区域员工知识、技能、经验配置的最低要求

是
评估上（替）岗员工知识、技能、经验是否合格
是
否
考评是否合格
是
人员变更结束
实施培训
停止变更
岗位交接
批准
是

附录F 关键岗位人员变更申请审批表
编号：
申请人

申请变更岗位

申请日期

原岗位

变更原因：
考评部分
序号
能力要求
考评结果
说明
1
新岗位职责

2
新岗位工艺流程

3
新岗位工艺控制指标

4
新岗位的危害、风险及控制措施

5
新岗位操作规程

6
新岗位的设备性能

7
与新岗位相关的公用工程流程及设施

8
掌握新岗位的个人安全防护设施

9
熟悉新岗位的安全环保设施

10
熟悉新岗位的消防设施

11
新岗位及同类装置以往的事故事件案例

12
新岗位应急处置

13
其他要求

考评结果
综合考评意见：

考评人： 日期：
原单位主管领导意见：

签字： 日期：
新单位主管领导意见：

签字： 日期：
人事主管领导意见：

签字： 日期：
注：（1）由岗位变更本人提出申请。
（2）由申请人的直线领导按考评项目进行考评，项目通过打“√”，不通打“×”，每项考评过程填入对应“说明”栏中。最后填写综合考评意见。
（3）由新岗位属地负责人批准。