规章制度和流程管理实施细则.doc

x公局第二工程有限公司
规章制度和流程管理实施细则
第一章 总则
第一条 为坚持依法治企，规范公司规章制度的策划、起草、审查、批准、发布、修订、备案、废止、汇编，以及管理流程的策划、组织、设计、审核、评估、应用与优化等工作，根据x局相关制度，制定本实施细则。
第二条 本实施细则适用于公司机关、分公司和各项目。
第三条 企业规章制度又叫做“企业内部法”，是用文字形式规定管理活动的内容、程序和方法，是管理人员的行为规范和准则。本实施细则所称规章制度，是指由公司各部门依据国家法律法规，结合实际工作组织编制的，以公司名义印发的为管理其各项工作制定的有关规定性的、程序性的文件，包括章程、条例、规定、办法、程序文件、实施细则、指南以及指导意见等。
第四条 管理流程是程序类规章制度的附属文件，用以明确规章制度的管理要求、实施程序、实施主体、相关部门、数据传递、文件输出的辅助性文件，程序类规章制度应附管理流程图。管理流程应具备输入、活动和输出三个要素。
第五条 制定规章制度、流程应遵守以下原则：
(一)符合国家法律法规、部委规章、地方性法规和公司章程及x局、公司的各项制度要求；
(二)与企业发展战略、组织结构及职能分工相适应；
(三)责任主体明确，职能边界清晰，管理流程顺畅，避免各项制度之间冲突、交叉和遗漏；
(四)具有相对的稳定性、系统性、时效性、可操作性，能在一定时间和一定范围内普遍适用；
（五）管理流程可视化，变“复杂”流程为“简化”流程，变“模糊”流程为“明确”流程。
第二章 职责
第六条 公司机关职责
（一）公司总经理听取总经理办公会上关于规章制度和流程的汇报，并以办公会纪要形式做出批示。
（二）公司分管领导负责对分管部门起草的规章制度和管理流程内容进行审核；负责督促分管部门对规章制度和管理流程的贯彻落实，并对分管部门规章制度和管理流程执行情况进行考核；负责听取企业管理科上报的关于规章制度和管理流程内容系统性、适宜性的意见，组织协调部门之间规章制度、管理流程的接口工作。
（三）企业管理科是规章制度和管理流程的归口管理部门。负责对公司规章制度和管理流程的系统性、规范性进行监督审核；负责公司规章制度和管理流程的备案、汇编等工作。
（四） 法律办公室负责对公司规章制度的合法性、合规性进行审核。
（五） 综合办公室负责公司规章制度的会签流转；负责规章制度的公文核稿和印发。
(六) 公司机关各部门负责对分管业务所需规章制度和管理流程的策划、起草、发布、修订、废止等工作，针对企业管理科、法律办公室和其他相关部门、领导提出的意见进行修改，落实公司分管领导提出的规章制度审核意见；负责规章制度的检查、指导，督促所属各单位规章制度执行情况；负责收集规章制度执行中存在的问题和改进建议，进行规章制度持续改进；有义务梳理出所属单位需对口执行的公司规章制度，并对其自行补充编制的规章制度进行审核指导，保持规章制度管理的一致性。
公司机关各部门负责本部门规章制度的动态管理工作，包括规章制度的有效性登记、并汇总至《部门有效文件清单》等。公司各部门应确立每一项规章制度的执行责任人，执行责任人有义务督促、指导该项制度在所属单位的宣贯、实施和反馈，并对该项制度的执行情况负责。公司机关每位管理人员要将自已分管的制度及其流程以电子打包形式置于工作电脑桌面。
第七条 所属各单位职责（项目部和分公司）
（一）项目经理或分公司经理作为规章制度的第一责任人，负责督促公司规章制度在本单位的具体宣贯及实施，并对各单位制度的执行情况负总体责任。
（二）所属各单位必须对公司的相关规章制度予以贯彻执行，按管理流程进行操作，在直接执行公司规章制度的基础上，各单位可根据业主要求和本单位的实际需要补充或细化部分规章制度，并纳入制度台账，完成本单位的规章制度汇编。
（三）所属单位企管员负责规章制度的收发登记和保管，督促项目制度汇编的完成，负责项目规章制度的动态管理，督促各部门组织对新颁规章制度的宣贯学习，收集了解规章制度在执行过程中存在的问题，并及时向公司企业管理科反馈。
（四）所属单位各业务部门，负责本部门规章制度的具体宣贯和执行。部门负责人要将每一项规章制度的执行责任分配到个人，并督促部门成员认真贯彻执行。各部门要收集规章制度执行情况、存在问题和改进建议，及时向公司业务对口部门报告，同时报企管员备案。
（五）所属单位每名管理人员，针对自己分管的某一项或多项规章制度，负责制度的宣贯与执行，并将存在问题和改进建议向部门负责人报告。
（六）对公司新颁布的每一项规章制度及流程，所属单位主管业务部门均要组织一次全员宣贯，形式不限，但要保证其输入的有效性并留存记录。
第三章 策划、起草及修订
第八条 各部门根据工作要求以及公司规章制度和管理流程执行情况、存在的问题对规章制度管理流程的起草、修订进行系统策划，于每年年初提出应制定、修订并颁发的规章制度计划，由部门领导签署意见后送企业管理科。如年内根据管理需要临时决定出台或修订的制度，可随时向企业管理科报备。规章制度计划应当包括规章制度名称、制定的必要性和目的、依据、起草部门、参加部门及起草工作完成时间等内容。详见附件4《规章制度制定（修订）计划表》。
第九条 除国家另有规定外，所编制的规章制度应包含以下内容：编制目的、编制依据、适用范围、主管部门职责、参与部门职责、工作程序、考核、附则(包括解释部门和生效时间)等；程序类制度还应明确实施程序，并附流程图。如以新的规章制度取代原规章制度，还应当写明予以废止的原规章制度名称、文号。
第十条 规章制度的内容用条文表达，根据《公文处理办法》的规定，规章制度原则上应采取统一格式，分为章、条、款、项四个层级，格式要求等见附件2《规章制度格式范本》。规章制度应当条理清楚、结构严谨、用词准确、文字简明、标点符号正确。
第十一条 各部门规章制度起草时应综合考虑流程管理，应确定管理流程输入即管理要求，流程输出即规章制度形成的数据文件，活动即规章制度执行的具体工作。
第十二条 各部门应将规章制度中的管理流程进行二次分解，将管理流程的每个活动分配到具体实施部门或岗位，明确该流程与相关流程的接口，输入和输出，用以明确具体实施部门或岗位等。
第十三条 流程表现形式、编号、格式、符号、排版等方面的要求详见附件3《管理流程编制说明》。
第十四条 各部门规章制度、管理流程的起草设计工作，应按下列步骤进行：
（一）确定主题，草拟提纲；
（二）收集资料，掌握有关的法律、法规及规定；
（三）调查研究，提出解决问题的办法、措施；
（四）撰写草稿；
（五）流程设计；
（六）将草稿、流程设计发至公司其他部门征求意见；
（七）汇总意见，修改制度草案及流程。
第四章 审核、批准、发布及备案
第十五条 规章制度和流程起草部门将规章制度送审稿（附流程图）报主管公司领导审核后报送企业管理科。
第十六条 企业管理科根据各部门的职责和工作内容对报送的规章制度进行审核协调，如有业务交叉，与公司战略发展不符，与部门职能不符、与管理流程不符的，牵头组织相关部门对草案进行再次审议，如争议不决，企业管理科与起草部门主管领导和本部门主管领导沟通，并确定修订意见。
第十七条 起草制度和流程的部门根据企业管理科提出的修订意见进行修订，企业管理科将修改后的规章制度和流程提交公司领导班子会议复议至定稿。
第十八条 规章制度和流程起草部门根据领导班子会议纪要修订规章制度和流程内容并负责正式公文起草，走OA发文流程，起草后送达到综合办公室进行公文审核，综合办公室公文审核后同步报企业管理科、法律室等其他相关部门进行规章制度会签（如需要可进行规章制度和流程的再次修订），会签完成后交综合办公室报送公司主管领导签发，公司主管领导签发后由综合办公室印发并抄送企业管理科备案。
规章制度的整体管理流程详见附件1《规章制度管理流程图》。
第五章 汇编和废止
第十九条 企业管理科一般每年对规章制度进行一次电子版汇编（也可根据管理需要进行）。企业管理科于每年元月开始收集并汇编规章制度目录，根据各部门提供的《部门有效文件清单》及规章制度备案情况发布本年度有效规章制度目录（电子版），保持规章制度的及时有效。
第二十条 当出现下面情况时，规章制度和流程要及时予以评估、调整或废止：
（一）国家的法律、法规、规章或x局的相关制度等修改或废止，使公司的规章制度和流程失去依据或需要调整；
（二）新的规章制度和流程生效，相关原有规章制度和流程废止。
对于废止的规章制度和流程主管部门应以公文形式予以发布，综合办公室应以抄送程序告知企业管理科，各部门应在当年《部门有效文件清单》中予以标注。
第六章 效力
第二十一条 规章制度效力共分为三种：
（一）公司、所属各单位在各种管理活动中必须严格执行的，例如章程、条例、规定、办法、程序文件、实施细则。
（二）所属各单位在各种管理活动中应遵照执行的制度，例如指南、指导意见。若制度与国家法律、法规、地方政府法规规章和建设单位业主要求有冲突的地方，应遵照国家、地方政府和业主的要求执行。
第二十二条 公司制定的规章制度的效力要高于各单位所制定的规章制度的效力。
第二十三条 企业规章制度只对其发布实施之后的人或事产生效力，而不能追溯到以往，除非公司和劳动者另有约定。
第七章 附则
第二十四条 技术规范、技术标准、技术规程、工法的制定和管理以及行政公文的处理不适用本办法。
第二十五条 本办法由公司企业管理科负责制定和解释。
第二十六条 本办法自印发之日起施行。原《规章制度管理实施细则》（二企字[2013]114号）同时废止。

附件1：规章制度管理流程图
附件2：规章制度格式范本
附件3：管理流程编制说明
附件4：规章制度制定（修订）计划表

附件1：规章制度管理流程图

16

附加2：规章制度格式范本
x公局第二工程有限公司
*********（2号黑体字）
（***〔****〕**号）（3号仿宋体字）

第一章 **（3号黑体字）
（左空2字）第一条（3号仿宋体字.加粗） **（3号仿宋体字）
（左空2字）（一）**（3号仿宋体字）
********************************
（左空2字）1.**（3号仿宋体字）

（左空2字）附件:1.*****

注：段落间距1.5倍

附件3：管理流程编制说明
一、流程图符号及意义
符号
流程图符号
流程图符号意义
1

扁圆形表示转向外部环境或从外部环境转入的端点符。例如，流程的起始或结束。
2

矩形表示各种处理功能，矩形内可注明处理名称或其间的功能。
3

菱形表示判断，菱形内可注明判断的条件，它只有一个入口，但可以有若干个可选择的出口。在对符号内定义条件求值后，有一个且仅有一个出口被激活，求值结果可在表示出口路径的流线附近写出。
4

圆表示连接符，用以表明转向流程图的它处，或从流程图它转入，它是流线的断点。在图内注明某一标识符，表明该流线将在具有相同标识符的另一连接符处继续下去。
5

直线表示控制流向的流线，按顺序由一个活动到另一个活动的流向。
6

虚线用于表示被注解的范围或连接被注解部分与注解正文。
7

表示过程生成的文件。
8

注解符由纵边线和实线构成。用以标识注解的内容。实线须连接到被注解的符号，或符号组合上。注解的正文应靠近纵边线。
二、流程图符号使用
（一）流程图布局：流程图中所有的符号应该均匀分布，连线保持合理长度，并尽量少使用长线。
（二）符号形状：流程图中多数符号内空白供标注说明性文字，使用各种符号应注意符号的外形和各符号大小的统一，避免符号变形或各符号大小比例不一。
（三）符号内的说明文字：符号内的说明文字尽可能简明，常按从左向右和从上向下方式书写，并与流向无关。如果说明文字较多，符号内写不完，可使用注解符，若注解符干扰或影响到图形的流程，应将正文写在另外一页上，并注明引用符号。
（四）对于流程的执行框连接线原则上从上面进入，下面引出，对于判断框，原则上从左顶角进入，下顶角引出，从上顶角回返上层。
三、流程图格式要求
（一）字体要求
1.页眉为中国交建徽标和标题栏，字体为32号加粗宋体；
2.页脚为审批栏，字体为10号宋体；
3.正文标题栏，字体为10号粗宋体；
4.分段标题栏，字体为10号宋体；
5.流程图正文，字体为10号宋体；
（二）页面要求
1.页边距：左边为2厘米；上、下、右边均为1.5cm；
2.页面为A4。
（三）布局要求
1.流程涉及部门的部门或岗位，原则上从级别较低的部门或岗位向级别较高的部门或岗位布局，该流程的归口管理部门应放置在中间位置。
2.对于由不同部门或岗位执行的活动，有先后和上下级关系时，原则上应进行错层排列，不应排列在同一水平线上；
3.流程图排版应均匀、美观、布满整个页面，每个流程图应尽量控制在1张A4纸中，超出较少时可以进行缩小排版，缩放比例应不低于90%；如按以上原则不能满足要求时，应进行流程拆分。流程图符号及格式详见附件2-1。
四、流程图编号要求
（一）流程编号
流程设计时应编制流程编号，以便流程设计、引用和评估，流程编号规则：
(部门简称)XP Y.Z.N
其中：
1.XP表示流程类别，管理流程用大写字母“MP”(management process)表示，工作流程用大写字母“WP”(work process)表示。
2.Y表示管理职能，用自然序号表示，如1,2。
3.Z表示公司管理职能下的管理流程序号，用自然序号表示，如1,2.
4.N表示工作流程序号，工作流程根据其对应的管理流程序号确定。
5．YZN之间用点隔开。
6.部门简称引用公文管理办法，例如：企WP2.1.1
（二）节点编号
流程图中每一个框图的位置用节点表示，节点编号由列号和行号组成，列号依次用大写英语字母（A.B……）表示，行号用自然序号（1、2……）表示。流程设计时应确保每个框图与节点一一对应，节点编号不得重复。
附件：3-1

附件3-1
附件4：
规章制度制定（修订）计划表
序
号
起草制定/修订规章制度名称
起草制定/修订规章制度必要性和目的、依据
规章制度起草部门
规章制度参与部门
起草完成时间
备注

分管公司领导意见：

签字：
日期：
部门领导签字：

签字：
日期：