民办学校资产支持专项计划ABS托管协议模版.doc
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1、x一期资产支持专项计划托管协议合同编号:【】XX证券股份有限公司作为计划管理人与XX银行股份有限公司作为托管银行之XX一期资产支持专项计划托管协议中国 【】20XX年【】月33目录第一条定义1第二条托管银行的委任2第三条计划管理人的陈述和保证2第四条托管银行的陈述和保证3第五条计划管理人的权利和义务4第六条托管银行的权利和义务6第七条与专项计划有关的账户的开立和管理9第八条划款指令的发送、确认和执行11第九条资金的保管和运用12第十条专项计划的会计核算和账户核对15第十一条托管报告15第十二条托管银行和计划管理人之间的业务监督16第十三条托管银行的解任和计划管理人的更换17第十四条托管银行的托
2、管费19第十五条协议终止20第十六条违约责任21第十七条不可抗力22第十八条保密义务23第十九条法律适用和争议解决24第二十条其他24附件一:基础资产购买价款付款指令(样本)29附件二:专项计划划款指令(样本)31附件三:托管报告格式32附件四:授权通知书(样本)33xx一期资产支持专项计划托管协议本xx一期资产支持专项计划托管协议(以下简称“本协议”)由以下双方于2015年【】月【】日在中国【】市【】区签订:计划管理人:xx证券股份有限公司(或简称“xx证券”)法定代表人:xx住所:xx托管银行:xx银行股份有限公司(或简称“xx银行”)负责人:x住所:x鉴于:1、xx证券系经中国证券监督管
3、理委员会(以下简称“中国证监会”)批准的具有办理证券公司客户资产管理业务资格的证券公司,拟发起设立xx一期资产支持专项计划(以下简称“专项计划”),并将作为专项计划的计划管理人为各资产支持证券持有人的利益管理、运用专项计划资产;2、鉴于xx银行股份有限公司系经中国证监会和中国银行业监督管理委员会批准的具有证券投资基金托管业务资格的商业银行,xx证券拟委托xx银行股份有限公司担任专项计划的托管银行,为专项计划资金提供托管服务,xx银行福州分行xx银行股份有限公司愿意接受xx证券的委托。鉴此,本协议双方经过友好协商,根据管理办法、管理规定及其他有关法律、法规的相关规定,现就专项计划资金托管的有关事
4、宜达成协议如下:第一条定义本协议中的词语或简称应与标准条款或其他专项计划文件中相关词语或简称的定义相同。除非其他专项计划文件中另有特别定义,本协议已定义的词语或简称在其他专项计划文件中的含义与本协议的定义相同。第二条托管银行的委任计划管理人愿意根据标准条款、认购协议、计划说明书及本协议的规定,委托托管银行为专项计划提供托管服务;托管银行愿意根据本协议的约定为专项计划提供托管服务。第三条计划管理人的陈述和保证计划管理人向托管银行做出以下的陈述和保证,下述各项陈述和保证的所有重要方面在本协议签订之日均属真实和正确:(1) 公司存续。计划管理人是一家按照中国法律正式注册并有效存续的股份有限公司,具有
5、拥有其财产及继续进行其正在进行之业务的公司权力和授权。(2) 业务经营资格。计划管理人是一家依法取得了办理证券公司客户资产管理业务资格的证券公司,且就计划管理人所知,并不存在任何事件导致或可能导致计划管理人丧失该项资格。(3) 公司权力,授权和没有违法。计划管理人对本协议的签署、交付和履行,以及计划管理人作为当事人一方对与本协议有关的其他协议、承诺及文件的签署、交付和履行,是在其公司经营权力范围内的,得到公司内部必要的授权,并且(i)不违反、冲突或有悖于适用于计划管理人的任何协议、契据、判决、裁定、命令、法律、规则或政府规定;(ii)不违反或导致计划管理人违反其组织性文件或营业执照,或与之冲突
6、;(iii)不违反或导致违反计划管理人签署的或必须遵守的任何协议或文件的条款、条件或规定,或与之冲突;(iv)不会导致在计划管理人财产或资产之上产生或设置任何担保债权或其他索赔,以致严重影响计划管理人履行本协议的能力。(4) 政府审批或许可。计划管理人对本协议的签署、交付和履行,以及计划管理人作为当事人一方对与本协议有关的其他协议、承诺及文件的签署、交付或履行,已经取得中国现行法律所要求的政府审批、许可或者进行了政府备案;或者并不存在这样的审批、许可或备案要求。(5) 可向计划管理人主张权利。本协议一经由计划管理人正式签署、交付,即为对计划管理人有约束力的合同,并可按本协议的条款对计划管理人主
7、张权利。(6) 信息披露的真实性。计划管理人向托管银行提供的计划说明书以及其他所有与本协议相关的资料和信息在本协议签订之日均属真实和正确,且不存在任何重大错误或遗漏。(7) 专项计划的设立。专项计划计划管理人依法取得了办理证券公司客户资产管理业务的资格,且本专项计划的设立将依法向中国基金业协会备案并抄送有监管权的中国证监会派出机构。第四条托管银行的陈述和保证托管银行向计划管理人做出以下的陈述和保证,下述各项陈述和保证的所有重要方面在本协议签订之日均属真实和正确:(1) 主体存续。托管银行是一家按照中国法律正式注册并有效存续的商业银行的分支机构,具有拥有其财产及继续进行其正在进行之业务的主体权力
8、和授权。(2) 业务经营资格。托管银行依法取得了证券投资基金托管业务的资格,且就托管银行所知,并不存在任何事件导致或可能导致托管银行丧失该项资格。(3) 主体权力,授权和没有违法。托管银行对本协议的签署、交付和履行,以及托管银行作为当事人一方对与本协议有关的其他协议、承诺及文件的签署、交付和履行,是在其主体经营权力范围内的,得到主体内部必要的授权,并且(i)不违反、冲突或有悖于适用于托管银行的任何协议、契据、判决、裁定、命令、法律、规则或政府规定;(ii)不违反或导致托管银行违反其组织性文件或营业执照,或与之冲突;(iii)不违反或导致违反托管银行签署的或必须遵守的任何协议或文件的条款、条件或
9、规定,或与之冲突;(iv)不会导致在托管银行财产或资产之上产生或设置任何担保债权或其他索赔,以致严重影响托管银行履行本协议的能力。(4) 政府审批或许可。托管银行对本协议的签署、交付和履行,以及托管银行作为当事人一方对与本协议有关的其他协议、承诺及文件的签署、交付或履行,已经取得中国现行法律所要求的政府审批、许可或者进行了政府备案;或者并不存在这样的审批、许可或备案要求。(5) 可向托管银行主张权利。本协议一经托管银行正式签署、交付,即为对托管银行有约束力的合同,并可按本协议的条款对托管银行主张权利。(6) 信息披露的真实性。托管银行向资产支持证券持有人和计划管理人提供的所有与本协议相关的资料
10、和信息在本协议签订之日均属真实和正确,且不存在任何重大错误或遗漏。第五条计划管理人的权利和义务除本协议其他条款规定的权利和义务之外,计划管理人还应享有以下权利,承担以下义务:5.1 计划管理人的权利5.1.1 计划管理人有权根据计划说明书、认购协议、标准条款及本协议的约定向托管银行发送划款指令,指令托管银行将专项计划的认购资金用于购买基础资产或进行合格投资,并分配专项计划资产。5.1.2 计划管理人有权根据本协议的规定,监督托管银行的托管行为,并针对托管银行的违约行为采取必要措施保护每一位资产支持证券持有人的合法权益。5.1.3 因托管银行过错导致专项计划资产产生任何损失时,计划管理人有权代表
11、资产支持证券持有人向托管银行追偿。5.1.4 计划管理人有权根据本协议的规定解任托管银行。5.2 计划管理人的义务5.2.1 计划管理人应按照管理办法、管理规定、计划说明书、认购协议、标准条款及本协议第七条的约定,委托托管银行按照本协议第7.2款规定办理专项计划账户的开户登记事务及其他手续。5.2.2 计划管理人应按照标准条款以及本协议的约定向托管银行提供其定期制作的收益分配报告及资产管理报告,并发出各项划款指令。5.2.3 在计划管理人收到评级机构加盖公章的评级报告后,计划管理人应将评级结果正本及时通知托管银行。5.2.4 计划管理人在管理、运用专项计划资产时,应根据管理办法、管理规定以及本
12、协议的约定,接受托管银行对专项计划资金拨付的监督。5.2.5 在专项计划到期终止时,计划管理人应按照计划说明书、认购协议、标准条款以及本协议的约定,在托管银行的协助下,妥善处理有关清算事宜。5.2.6 计划管理人应妥善保存有关的记录专项计划业务活动的原始凭证、记账凭证、专项计划账册、交易记录和重要合同等文件、资料,自专项计划终止日起20年内计划管理人应继续履行上述保管义务。5.2.7 计划管理人因自身过错导致专项计划资产产生任何损失的,应对专项计划承担相应的赔偿责任。5.2.8 计划管理人根据当期收款确认函确定是否发生差额支付启动事件。若发生差额支付启动事件,计划管理人应于差额支付通知日(R-
13、9日)向xx发出差额支付指令同时抄送托管银行,并公告启动差额支付事宜。第六条托管银行的权利和义务除本协议其他条款规定的权利和义务之外,托管银行还应享有以下权利,承担以下义务:6.1 托管银行的权利6.1.1 托管银行有权按照本协议第十四条的约定收取专项计划的托管费。6.1.2 托管银行发现计划管理人的划款指令金额与管理办法、管理规定和本协议约定、验资证明、收益分配报告及资产管理报告不符的,有权拒绝执行,并要求其改正;发现计划管理人出具的划款指令违反本协议约定,有权要求其改正,并拒绝执行。由此给专项计划或资产支持证券持有人造成的损失,托管银行不承担责任。6.1.3 因计划管理人过错导致专项计划资
14、产产生任何损失时,托管银行有权向计划管理人进行追偿,追偿所得应归入专项计划资产。6.2 托管银行的义务6.2.1 托管银行应在专项计划托管活动中恪尽职守,履行诚实信用、谨慎勤勉的义务,妥善保管专项计划账户内资金,确保专项计划账户内资金的独立和安全,依法保护资产支持证券持有人的财产权益。6.2.2 托管银行应依据本协议的约定,管理专项计划账户,执行计划管理人的划款指令,负责办理专项计划名下的资金往来。6.2.3 托管银行收到资产服务机构转付的学费、住宿费收入后,应向计划管理人发出银行结算凭证(根据具体情形,包括但不限于收款凭证、划款凭证、网上银行支付回单)。如果资产服务机构未能按照服务协议的规定
15、于每一个收入转付日将学费、住宿费收入转付至专项计划账户,托管银行应在收入转付日后的1个工作日内将上述事项通知计划管理人,以便计划管理人采取相应积极措施。6.2.4 托管银行应按本协议的约定制作并按时向计划管理人提供有关托管银行履行本协议项下义务的托管年度报告。6.2.5 专项计划存续期内,如果发生下列可能对资产支持证券持有人权益产生重大影响的临时事项,托管银行应在知道该临时事项发生之日起5个工作日内以邮寄和传真的方式通知计划管理人:(1) 发生托管银行解任事件;(2) 托管银行的法定名称、住所等工商登记事项发生变更;(3) 托管银行涉及法律纠纷,可能影响资产支持证券按时分配收益;(4) 托管银
16、行经营情况发生重大变化,或者作出减资、合并、分离、解散、申请破产等决定。6.2.6 托管银行应按照管理办法、管理规定及本协议的约定,及时将专项计划账户的银行结算凭证传真给计划管理人,托管银行负责保管原件。托管银行应妥善保存资产买卖协议以及与专项计划托管业务有关的记录专项计划业务活动的原始凭证、记账凭证、专项计划账册、交易记录和重要合同等文件、资料,保管期限至自专项计划终止日起20年。6.2.7 在专项计划到期终止或本协议终止时,托管银行应协助计划管理人妥善处理有关清算事宜,包括但不限于复核计划管理人编制的清算报告,以及办理专项计划资金的分配。6.2.8 托管银行因故意或过失而错误执行指令进而导
17、致专项计划资产产生任何损失的,托管银行发现后应及时采取措施予以弥补,并对由此造成的直接损失负赔偿责任。6.2.9 在每个初始核算日(R-10日),托管银行对专项计划账户进行核算并向管理人提交核算报告,若专项计划账户当期收到的款项不足以支付该期优先级产品本息,则计划管理人将在差额支付通知日(R-9日)向xx发出差额支付指令,xx应按约定在差额支付划款日(R-8日)予以补足。资金补足后,托管银行应于当日以电话、传真或双方认可的其他方式通知计划管理人资金到账情况。6.2.10 在每个差额支付资金核算日(R-7日),托管人在收到差额支付通知书的前提下,就阳光集团在差额支付划款日划付至专项计划账户的资金
18、进行核算并按照相关格式要求向管理人提交核算报告。 6.2.11 管理人在当期分配指令发出日(R-2日)向托管人发送分配指令。 托管人审核分配指令的预留印鉴及签发人与分配指令授权书的表面一致性,核对无误后,托管人应当在分配资金划拨日(R-2日)划出相应款项分别支付专项计划费用,并将专项计划分配资金最迟不得晚于R-2日下午15:00点从专项计划账户划拨至中证登深圳分公司指定账户。第七条与专项计划有关的账户的开立和管理7.1 募集资金专户计划管理人在托管银行营业机构开立专用于接收、存放销售期间投资者交付的认购资金的人民币资金账户。该账户内的资金仅能按照本协议的约定管理和运用。7.2 专项计划账户的开
19、立及使用7.2.1 计划管理人应根据本计划说明书、认购协议、标准条款以及本协议的约定,委托托管银行在其营业机构开立户名为【xx一期资产支持专项计划xx银行福州分行托管账户】(具体以实际开立为准)的人民币资金账户,作为专项计划账户。7.2.2 计划管理人同意托管银行通过xx银行股份有限公司托管服务平台办理专项计划资产的资金结算汇划业务。在托管服务平台发生故障的情况下,可通过托管银行开户网点柜台办理划款。如由于不可抗力导致托管银行无法付款或延迟划款的,对于该等无法付款或延迟划款,托管银行不承担责任。7.2.3 专项计划账户为不可提现账户,开通网上银行功能。计划管理人在申请网银时应授权xx银行股份有
20、限公司托管业务部门指定的保管业务操作人员负责其网银日常操作。7.2.4 专项计划的一切货币收支活动,包括但不限于接收计划管理人转付的专项计划募集资金、接收基础资产产生的学费、住宿费收入及其他应属于专项计划的资金、支付基础资产购买价款、支付专项计划利益及专项计划费用、进行合格投资,均需通过专项计划账户进行。7.2.5 专项计划账户的开立和使用,限于满足开展专项计划业务的需要。托管银行和计划管理人不得假借专项计划的名义开立其他任何银行账户;亦不得使用专项计划的任何银行账户进行专项计划业务以外的活动。7.3 专项计划账户的结息专项计划账户内的资金所产生的利息由托管银行按照其业务流程结息并计入收入科目
21、,同时将结息金额通知计划管理人。第八条划款指令的发送、确认和执行8.1 计划管理人对发送指令人员的书面授权计划管理人应事先向托管银行提供授权通知正本,载明有权发送划款指令的人员(以下简称“被授权人”)名单、签字样本、预留印鉴和启用日期,注明相应的权限,并规定计划管理人向托管银行发送指令时托管银行确认被授权人身份的方法。授权通知应加盖公章并由法定代表人或其授权代表签署,若由授权代表签署,还应附上法定代表人的授权书。计划管理人应于发送授权通知后及时电话通知托管银行,托管银行应于收到授权通知后及时以电话方式与计划管理人确认,授权通知于以下较晚的日期生效:(a)托管银行与计划管理人电话确认后的第1个工
22、作日;(b)授权通知所载明的启用日期。计划管理人和托管银行对授权文件负有保密义务,其内容不得向被授权人及相关操作人员以外的任何人泄露,但根据适用的法律法规的要求需进行披露的除外。8.2 划款指令的内容划款指令是计划管理人在运用专项计划资产时,向托管银行发出的资金划拨及其他款项支付的指令(格式见附件二)。8.3 划款指令的发送、确认和执行8.3.1 计划管理人应按照相关法律、行政法规、标准条款、计划说明书和本协议的规定,在其合法的经营权限和交易权限内发送划款指令,被授权人应按照其授权权限发送指令。划款指令由授权通知确定的被授权人代表计划管理人用加密传真的方式向托管银行发送,同时以电话形式通知托管
23、银行。因计划管理人发送指令后未及时与托管人确认造成的损失不由托管银行承担。对于被授权人发出的有效指令,计划管理人不得否认其效力。8.3.2 托管银行依照授权通知规定的方法确认指令的表面相符后,方可执行指令。托管银行发现计划管理人的划款指令金额违反管理办法、管理规定和本协议约定的,则应不予执行并立即通知计划管理人进行改正;计划管理人未能改正的,托管银行应当拒绝执行,并向中国基金业协会报告,同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构。托管银行依照授权通知规定的方法对收到的传真指令履行表面相符的形式审查义务后,对符合授权通知规定的传真指令的真实性不承担法律责任,对划款指令的内容不作复核。8.3
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