金融控股公司战略管理制度模版.docx

xx金融控股有限公司
战略管理制度
第一章 总 则
第一条 为了加强xx金融控股有限公司（以下简称“公司”）战略管理工作，提高公司发展战略及规划决策的科学性和民主性，营造整个公司的核心竞争力，从而确保公司顺利实现发展目标，根据《中华人民共和国公司法》、《云南省省属国有企业发展战略和规划管理暂行办法》等法律法规，结合《集团战略管理制度》和公司实际，特制定本制度。
第二条 本制度所称战略和规划是指企业根据国家、地区发展规划和产业政策，在分析外部环境和内部条件现状及其变化趋势的基础上，为企业的长期生存与发展所做出的未来一定时期内的方向性、整体性、全局性的定位、发展目标和相应的实施方案。公司发展战略和规划包括3-5年中期发展规划和10年远景目标。编制重点为3-5年发展规划。
第三条 本制度对公司战略规划的流程、周期与内容做出规定，是公司开展战略规划工作的依据，公司本部和所属各公司必须遵照执行。
第四条 本制度所称“所属各公司”是指公司对之行使主要经营管理权的下属全资或控股公司。

第二章 战略管理机构及其职能
第五条 公司战略管理机构包括公司董事会、公司总经理办公会、分管领导、金融投资部、相关部门和所属各公司。
第六条 公司董事会是公司战略规划的决策机构，其职责包括：
（一）负责明确提出公司的使命和愿景；
（二）确定公司中长期战略发展方向和发展目标；
（三）审批公司战略规划和业务发展规划；
（四）审批公司战略规划实施监控报告;
（五）对公司战略调整进行决策。
第七条 公司总经理办公会是公司发展战略审议机构，其职责包括：
（一）审议公司战略规划和业务发展规划及年度发展目标草案；
（二）对公司战略规划和业务板块发展规划草案进行质询、提出修改建议；
（三）讨论并确定公司战略规划和业务发展规划，报请公司董事会审批；
（四）审议公司年度战略实施监控报告草案；
（五）审议业务发展战略规划实施监控报告。
第八条 分管领导负责审核公司发展战略相关报告文件，其职责包括：
（一）审核公司战略规划和业务发展规划及年度发展目标草案；
（二）审核公司年度战略实施监控报告草案；
（三）审核业务发展战略规划实施监控报告。
第九条 金融投资部是公司战略管理的执行机构，其职责包括：
（一）负责收集与公司发展战略相关的行业、宏观环境等信息；
（二）收集公司各业务板块的信息，为公司领导战略决策提供支持；
（三）编制公司中长期发展战略规划，并指导实施；
（四）对所属各公司发展规划草案进行质询、提出修改建议；
（五）编制公司战略实施计划和年度经营计划并监督实施；
（六）制定计划工作的步骤和程序及有关制度；
（七）制定计划目标体系和计划实施评价标准；
（八）收集战略规划执行过程中的相关信息，分析发展战略的执行和完成情况，向公司领导提供分析报告和评估建议；
（九）对分解落实公司战略规划和业务发展规划进行监控和支持；
（十）对公司本部和所属各公司执行战略规划的效果进行考核和评价；
（十一）其他公司战略管理相关工作。
第十条 由金融投资部牵头、公司相关部门和所属各公司配合完成相应业务板块发展战略的制订和执行组织。公司相关部门和所属各公司的主要职责是：
（一）在公司制订战略规划时，提供相关业务信息和建议；
（二）依据公司确定的战略发展方向和发展目标，制订业务板块发展战略，接受金融投资部的质询并进行修改完善；
（三）执行业务战略规划并对实施情况进行总结。

第三章 战略编制内容要求
第十一条 战略规划包括公司战略规划和各业务板块战略规划。
第十二条 公司战略规划需要包括以下内容：
（一）战略总结与环境分析：识别现行战略是否适应新形势，认清现行战略缺陷；对公司内外部环境、现有核心业务的市场前景、经营状况、核心竞争力做出系统分析和综合评价；
（二）战略规划：分析并构建公司中期及远景战略规划。包括战略定位和发展目标、发展模式、资本规划、产业规划、横向战略、公司内部控制、支持体系和保障措施等；
（三）核心业务发展战略：规划公司资产管理、融资租赁、资本管理、银行业金融、金融资产交易等核心业务的发展策略、盈利模式和支持体系；
（四）指标规划：对公司整体和各核心业务未来的关键业绩指标进行系统分析和设定。
第十三条 各业务板块战略规划需要包括以下内容：
（一）各业务板块战略总结与环境分析：对各业务板块内外部环境、现有业务的市场前景、经营状况、核心竞争力做出系统分析和综合评价；
（二）各业务板块战略规划：分析并构建各业务板块现有业务和规划业务的战略定位、发展目标及业务组合选择，规划内容必须与集团、公司整体战略保持一致；
（三）各业务板块核心业务发展战略：分析并确定各业务板块核心业务的发展策略、竞争策略、支持体系，规划内容必须与集团、公司整体战略保持一致；
（四）各业务板块战略措施规划：分析并确定各业务板块投资管理规划、营销规划、新业务发展规划、技术创新规划、产品规划、财务管理规划、人力资源规划等，该部分内容必须清楚界定每一措施的目标、时间进度、措施步骤；
（五）各业务板块组织调整和辅助支持系统：评估现有组织架构对未来战略的适应性、调整组织架构构想、相关辅助支持系统调整；
（六）各业务板块指标规划：对各业务板块未来的主要业绩指标进行系统分析和设定，该部分内容中关键指标必须与集团、公司整体战略规划保持一致。

第四章 战略制定及调整
第十四条 公司战略规划制定流程包括以下步骤：
（一）公司董事会在集体讨论的基础上形成公司董事会的战略思想；
（二）公司总经理办公会在集体讨论的基础上，初步确定公司的战略发展方向与战略目标；
（三）由金融投资部根据公司董事会的战略思想和公司总经理办公会初步确定的战略发展方向与战略目标，在对公司外部环境、内部资源和能力以及利益相关者的期望进行分析的基础上，初步提出公司的发展战略建议；
（四）金融投资部发出战略规划准备通知；
（五）公司本部相关部门及所属各公司准备并提供本部门及本公司的战略规划相关信息，金融投资部负责编制公司战略规划草案，提交分管领导审核；
（六）分管领导对公司战略规划草案进行审核并提交公司总经理办公会审议；
（七）公司总经理办公会对公司战略规划草案进行质询、提出修改建议，提交公司董事会审批；
（八）公司董事会对公司战略规划草案进行审批；
（九）金融投资部将经公司董事会审批通过的公司战略规划草案提交集团审批。
第十五条 金融投资部将经集团审批后的公司战略规划方案下发公司本部各部门及所属各公司。
第十六条 所属各公司根据公司战略规划方案制定各自业务板块的发展规划，经内部审核程序核准后，提交金融投资部审核、公司分管领导审核、公司总经理办公会审议，报公司董事会审议，报集团审批
第十七条 当公司外部环境发生了重大变化，出现了重大机遇或重大威胁时，金融投资部要及时组织研究新的形势，重新评估外部环境，必要时及时组织对公司战略目标和战略部署进行重大调整，在特殊情况下，公司还要适时做出新的战略决策。
第十八条 公司战略规划实施结果与战略目标出现了重大偏差时，公司领导层需及时对偏差进行研究，并做出调整战略规划或战略目标的决策。
第十九条 当集团对公司的经营要求发生了重大变化，必须改变战略目标时，公司可按要求制定新的公司战略。
第二十条 公司战略规划调整可由公司本部相关部门及所属各公司提出调整建议，经论证后，由金融投资部制定公司战略调整提案，按上述公司战略规划制定审核审议流程重新履行审核审议程序。
第二十一条 各业务板块战略规划调整由各业务板块制定本板块战略调整提案，经内部审核程序核准后，提交金融投资部审核、分管领导审核、总经理办公会审核，报公司董事会审议，报集团审批。

第五章 战略编制和调整时间安排
第二十二条 公司战略规划与国家规划同步，每五年编制一次。金融投资部自规划编制年度的5月1日开始相关准备工作，在10月31日前提出战略规划提案，经决策层研讨、修改、审议，在11月30前完成编制工作。
第二十三条 在非规划编制年度，战略规划滚动调整。金融投资部自前一年12月1日开始相关准备工作，在当年10月31日前提出战略规划调整提案，在11月30日前完成战略规划调整工作。
第二十四条 各业务板块战略规划编制和调整时间安排与公司同步进行。

第六章 战略实施与评价
第二十五条 根据公司总战略目标，公司须以年度预算计划的形式将年度目标分解到公司本部各部门及所属各公司，并将年度目标纳入各部门、公司年度经营责任制。
第二十六条 根据总战略措施，公司须将发展调整重点和各项发展计划，纳入公司年度重点工作大纲，以文件形式下达给公司总部各部门及所属各公司执行，通过内部各层级会议和教育培训等有效方式，将发展战略及其分解落实情况传递到内部各管理层级和全体员工。
第二十七条 公司本部各部门及所属各公司根据公司总战略、年度预算计划和经营责任制，结合本部门及本公司战略规划，制定其年度工作计划并组织实施。
第二十八条 战略评价主要由公司季度战略实施监控、公司年度战略反思、各业务板块季度战略实施监控、各业务板块年度战略反思组成。
第二十九条 公司季度战略实施监控。金融投资部通过季度战略实施监控，对公司战略实施情况进行全面跟踪检查，根据监控情况编制公司季度战略实施监控报告，报分管领导审核、总经理办公会审议，公司董事会审批。
第三十条 各业务板块季度战略实施监控。各业务板块通过季度战略实施监控，对本业务板块战略实施情况进行跟踪检查，根据监控情况编制本业务板块季度战略实施监控报告，报金融投资部审核、分管领导审核、总经理办公会审议，公司董事会审批。
第三十一条 公司及各业务板块年度战略反思。每年初，所属各公司应对本公司上年度战略执行情况进行检查评价，形成战略执行情况报告书，并于1月底前报金融投资部。金融投资部根据公司战略执行情况及经济运行情况，于2月底前编制公司年度战略执行情况总体报告，报集团战略发展部。

第七章 战略文档归档、保管和查阅
第三十二条 战略文档包括公司战略规划文件、公司战略规划调整文件、各业务板块战略规划文件、各业务板块战略规划调整文件。
第三十三条 公司战略文档统一由金融投资部进行保管。
第三十四条 金融投资部根据公司档案管理办法，对战略文档进行归类和标识以方便查阅，妥善保存相关文档。
第三十五条 战略文档是重要的档案，金融投资部要实施分级保密措施，防止文档被无关者查阅。
第八章 附 则
第三十六条 公司原有战略管理相关制度，有与本制度相抵触的，以本制度为准。
第三十七条 战略管理流程见附件。
第三十八条 本制度自发文之日起执行。
第三十九条 本制度由金融投资部负责解释。

附件：金控公司战略管理流程
本部相关部门/所属各公司
金融投资部
分管领导
总经理办公会
董事会
集团公司

提供战略规
划相关信息

编制业务板块发展规划

制定年度工作计划并组织实施

进行战略反思，编制战略执行情况报告

编制年度战略执行总体情况报告
提出发展战略建议
战略调整
编制战略实施监控报告
战略分解，确定年度发展计划与发展目标

审核
下发战略规划至各部门与成员公司
编制战略规划草案
发出战略规划通知

审核

审核

审核

审核

审议

审议

审核

审议
确定公司发展方向与目标

审批

审批

审议

审批
形成战略思想

审批

审批

审批