证券交易委托代理协议模版.doc
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1、 证券交易委托代理协议目 录第一章 双方声明和承诺.2第二章 委托代理.3第三章甲方授权代理人委托.第四章 双方的责任及免责条款.8第五章 争议的解决.9第六章 协议的生效、变更和终止.第七章 附 则.11附件:证券交易委托风险揭示书 证券交易委托代理协议甲方(投资者):乙方(证券公司分支机构):依据中华人民共和国证券法、中华人民共和国合同法、中华人民共和国电子签名法和其他有关法律、法规、规章、自律规则、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则等规定,甲乙双方就甲方委托乙方代理证券(包括证券衍生品)交易及其他相关事宜达成如下协议,供双方共同遵守。第一章 双方声明和承诺第一条 甲方向乙方作
2、如下声明和承诺:1甲方具有中国法律所要求的进行证券市场投资活动(以下称为“证券投资”)的主体资格,不存在中国法律、法规、规章、自律规则等禁止或限制进行证券投资活动的情形,保证所开立账户仅限甲方本人使用,不出租或转借该账户,并保证其用于证券投资活动的资金来源合法且拥有完整、充分的处分权;2.甲方已阅读并充分理解乙方向其提供的证券交易委托风险揭示书,清楚认识并愿意承担证券市场投资风险;甲方已详细阅读本协议所有条款,并准确理解其含义,特别是其中有关乙方的免责条款;3.甲方承诺遵守证券市场有关法律、法规、规章、自律规则、证券登记结算机构业务规则及证券交易所交易规则等规定,并承诺按照乙方的相关业务流程办
3、理业务。第二条 乙方向甲方作如下声明和承诺:1.乙方是依照中国法律设立且有效存续的证券经营机构,具有相应的证券经纪业务资格,已按相关规定实施客户交易结算资金第三方存管;2.乙方具有开展证券经纪业务的必要条件,能够依照本协议约定为甲方的证券交易提供相应的服务;3.乙方承诺遵守有关法律、法规、规章、自律规则、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则等规定,不接受甲方的全权交易委托,不对甲方的投资收益或亏损进行任何形式的保证,不编造或传播虚假信息误导投资者,不诱2 使甲方进行不必要的证券交易;4乙方承诺将按照甲方发出的合法有效的委托,向证券交易所或证券登记结算机构发送委托指令;5乙方承诺将遵守
4、本协议,按本协议为甲方提供证券交易委托代理服务。第二章 委托代理第三条 双方同意,乙方接受甲方委托为其代理提供以下服务:1.接受并执行甲方依照本协议约定的方式下达的合法有效的委托指令;2.代理甲方进行资金、证券的清算、交收;3.代理保管甲方买入或存入的有价证券;4.代理甲方领取红利股息及其他利益分配;.接受甲方对其委托、成交及账户内的资产及变化情况的查询,并应甲方的要求提供相应的清单;.双方依法约定的其他委托事项;7.法律、法规、规章、自律规则规定的、乙方可以代甲方进行的其他活动。第四条 甲方在证券投资前,应先依照法律法规、相关业务规则在乙方开立账户用于甲方的证券买卖交易、清算交收和计付利息等
5、。乙方代理证券登记结算机构开立证券账户,应遵循证券登记结算机构的有关规定。客户交易结算资金实施第三方存管的,甲方应遵循相关规定指定第三方存管银行,资金账户应与甲方在指定的交易结算资金第三方存管银行开立的银行结算账户之间建立第三方存管对应关系。第五条甲方向乙方下达委托指令的方式由双方约定。甲方向乙方下达委托指令的方式包括柜台委托、自助委托以及乙方认可的其他合法委托方式,自助委托包括网上委托、电话委托、热键委托等,具体委托方式以乙方实际开通为准。甲方应充分了解各种委托系统的操作方法,乙方对此有解答咨询的义务。第六条 甲方的委托凭证是指其柜台委托所填写的单据、非柜台委托所形成的乙方交易系统记录资料。
6、第七条 乙方必须根据法律法规及监管、自律规定的方式和期限保存甲方的委托凭证等资料。第八条 甲方通过本协议第五条约定的委托交易方式下达的委托指令均以3 乙方交易系统的委托记录为准。甲方进行柜台委托时,必须提供委托人(指甲方本人或其授权代理人,下同)的有效身份证明文件和甲方证券账户卡(如有),并填写委托单,否则,乙方有权拒绝受理甲方的委托,由此造成的后果由甲方承担。第九条 甲方办理网上业务时,只能使用乙方提供的官方软件,或通过乙方指定的渠道办理。网上业务是指甲方通过互联网或移动通讯网络使用乙方网上业务系统办理乙方提供网上服务范围内的相关业务。网上业务的上网终端包括电子计算机、手机等通过互联网或移动
7、通讯网络连接乙方网上业务系统的设备。甲方使用其他途径办理的网上业务所产生的后果、风险和损失由甲方自行承担。第十条 网上业务可能存在且不限于以下风险:. 由于互联网和移动通讯网络数据传输故障、移动网络覆盖不到等原因,业务指令或服务流程可能会出现中断、停顿、延迟、数据错误、未送达等情况;2、甲方账号及密码信息泄露或甲方身份可能被仿冒;3、由于互联网和移动通讯网络上存在黑客恶意攻击的可能性,网络服务器可能会出现故障及其他不可预测的因素,行情信息及其他证券信息可能会出现错误或延迟;4、甲方的网络终端设备及软件系统可能会受到非法攻击或病毒感染,导致无法下达业务指令或指令失败;5、甲方的网络终端设备及软件
8、系统与所提供的网上交易软件不相匹配或不兼容,无法下达业务指令或指令失败;6、如甲方缺乏网上委托经验或不具备一定网络终端设备的操作经验,可能因操作不当造成业务指令失败或失误;7、因地震、台风、水灾、火灾、战争、瘟疫、社会动乱及其他不可抗力因素,或因乙方不可预测或无法控制等原因导致的系统故障、设备故障、通讯故障、电力故障等突发事故及其他非乙方人为因素,可能造成行情中断、交易或业务申报无效或延迟。上述风险可能会导致甲方发生损失或业务指令失败,甲方须充分认识到并愿意承担上述风险,乙方不承担任何责任。第十一条 甲方确认在使用柜台委托方式以外的其他委托方式进行委托下单时,如果连续输错密码超过乙方规定次数,
9、乙方为保护甲方账户安全,有权暂时冻结甲方账户。连续输错密码的次数以乙方的电脑记录为准。甲方账户被冻结后,如需当日解冻,甲方可以携带有效身份证件到乙方柜台或乙方提供的其他方式申请解冻,乙方进行身份校验或审核无误后予以解冻。第十二条 甲方不得利用乙方网上委托系统从事证券代理买卖业务,并从中收取任何费用。第十三条随着信息技术的发展和证券市场的创新,新的委托交易方式和新的证券业务品种会不断增加,对于部分新的委托交易方式和新的证券业务品种,在符合国家有关法律法规和行业规范的前提下,乙方将视该项新业务的具体情况,为甲方适时提供网上开通或预约服务。甲方通过互联网或移动通讯网络办理乙方提供网上服务范围内的相关
10、业务时,应按照乙方指定的流程输入资金账号(或股东账号)、交易密码和其他身份校验信息。凡经乙方验证其输入无误的,即视其为甲方本人操作办理, 通过网上委托系统签署的申请表单或协议即视为甲方本人签署,由此所产生的一切后果由甲方承担。第十四条甲乙双方可以书面方式约定本协议第五条约定的委托方式之外的其他委托方式,并约定该委托方式的执行程序、身份验证方式等内容。第十五条 甲方应同时开通多种委托方式,当乙方某种自助委托系统出现故障或其他异常情况时,甲方可采用其他委托方式下达委托指令。第十六条甲方委托乙方代理其进行证券交易而发出的委托及撤销委托等指令的内容和方式应符合证券市场的交易规则及本协议的相关约定。甲方
11、通过乙方委托系统进行证券交易时,如因甲方操作失误或因甲方指令违反证券市场交易规则或本协议约定,或其他可归咎于甲方的原因而造成损失的,由甲方承担。第十七条 如甲方发出的指令被乙方委托系统或证券交易所交易系统拒绝受理,则该委托应视为无效委托。甲方在进行委托前须确保已完全了解有关交易规则,避免发出无效委托指令,否则由此导致的一切后果由甲方自行承担。乙方对根据甲方有效委托而完成的代理买卖交易所引起的后果不负任何责任。第十八条 乙方接受甲方委托指令时,如果出现由于甲方原委托指令未撤销而造成乙方无法执行甲方新的委托指令时,由此导致的后果、风险和损失,5 由甲方承担。第十九条 甲方在委托有效期内可对未显示成
12、交回报的委托发出撤销委托指令(交易规则另有规定的除外),但由于市场价格随时波动、非交易申报时间委托并撤单及成交回报速度的原因,甲方的撤销委托指令虽经乙方发出,但甲方委托可能已在市场成交,此时甲方应承认并接受该成交结果。第二十条 甲方委托指令成交与否以证券登记结算机构发送的清算数据为准,成交即时回报仅供参考。由于市场或设备、网络通讯等技术原因,如果出现高于甲方委托卖出价格或者低于甲方委托买入价格的成交价后长时间仍无成交即时回报的情况,此时甲方委托指令成交与否一律以证券登记结算机构发送的清算数据为准。乙方接受甲方对其委托成交及账户资金和证券变化情况的查询,并应根据甲方的要求提供相应的清单。第二十一
13、条 甲方应特别注意证券市场有关股票配股缴款、红利领取、红股上市、新股中签缴款等已发布信息,并应在配股、新股中签缴款截止日和红股上市当日开盘前向乙方确认缴款情况和红股上账情况等信息。甲方将证券托管或转托管在乙方处,应及时向乙方确认证券上账情况。第二十二条 甲方发现以下异常情形时,应立即通知乙方,以保证甲方的正常交易能够尽快恢复:1.证券交易所已开市,甲方无法进入委托交易系统;2.甲方发现账户中资产余额、委托记录有异常;3.甲方发现有人在未经任何授权的情况下使用其数字证书或账户密码;4.甲方发现其他影响其正常交易的异常情形。出现上述系统异常情形时,如甲方未能立即通知乙方,由此而导致的后果、损失和风
14、险,由甲方自行承担。第二十三条 甲方应在委托指令下达后三个交易日内向乙方查询该委托结果,如甲方对委托结果有异议或发现任何系统异常情况,须在查询当日以书面形式向乙方提出质询。甲方逾期未办理查询或未对有异议的查询结果以书面方式向乙方提出质询的,视同甲方对该委托结果无异议。第二十四条甲方可要求乙方为其提供买卖成交明细单。甲方可在乙方经营场所临柜查询和打印,也可通过乙方提供的其他方式查询和打印。双方另行通过6 书面方式约定交付方式和交付时间的,乙方应按约定执行。甲方对其全部证券交易的查询及资金和证券对账均以乙方盖章的对账单为准。第二十五条 甲方的交易委托必须符合法律法规和证券交易所交易规则等规定。对于
15、甲方可能影响正常交易秩序的异常交易行为,乙方有权按照证券交易所的要求对甲方的交易委托采取限制措施。第二十六条 当甲方需选择乙方作为其在上海证券交易所挂牌交易证券的指定交易代理机构时,双方需另行签订指定交易协议。第二十七条乙方应正确、及时地执行甲方发出的合法有效的证券交易指令。甲方应对指令的合规性负责,乙方有权利拒绝执行甲方发出的任何可能导致乙方或甲方触犯任何法律、法规、交易场所自律规则或部门规章的指令(但不代表乙方对甲方指令负有审核职责)。第二十八条 如乙方发现甲方存在可能严重影响正常交易秩序的异常交易、涉嫌违法违规交易、违反账户实名制等行为的,乙方有权根据监管机构、自律组织、登记结算机构、交
16、易场所相关规定及乙方相关制度要求,对甲方采取限制措施或终止与其的证券交易委托代理关系。如因乙方对甲方采取限制措施或终止委托代理关系导致甲方产生的所有风险及损失均由甲方自行承担,与乙方无关。第三章 甲方授权代理人委托第二十九条 甲方开立账户后,可以授权代理人代为办理证券交易委托及相关事项。第三十条甲方授权他人代为办理前条所述事项时,应当签署经国家公证机关公证或我国驻外使领馆认证的授权委托书。第三十一条 授权委托书至少应载明下列内容:委托人姓名、身份证明文件号码及账户号码、代理人姓名及身份证号码、授权权限、代理期限及乙方要求明示的其他事项。第三十二条 甲方在授权委托有效期内变更授权事项或撤销授权时
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