股权按投资基金托管协议模版.doc
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1、 XX股权投资基金托管协议管理人:XX资本管理有限公司托管人: XX银行股份有限公司目录协议当事人3鉴于:4第一条 协议制订依据、目的和原则4第二条 承诺与声明4(一)甲方的承诺与声明4第三条 基金财产的托管5第四条 基金账户的开立与管理5第五条 指令的发送、确认及执行6第六条 投资监督与核查8第七条 基金信息披露9第八条 基金费用10第九条 托管费11第十条文件档案保管12第十一条 协议变更与终止12第十二条 违约责任13第十三条 终止清算14第十四条 保密责任14第十五条 争议处理15第十六条 其他事项15协议当事人 私募基金管理人(以下简称“甲方”): 名称:XX资本管理有限公司 注册地
2、址:x 法定代表人:x 联系电话:x 私募基金托管人(以下简称“乙方”): 名称:XX银行股份有限公司 注册地址:x法定代表人:x 授权人:x 联系电话:x 鉴于:(一)甲方系一家依照中国法律合法成立并有效存续的公司,按照相关法律法规的规定具备担任私募私募基金管理人的资格和能力,拟募集发行私募基金;(二)乙方系一家依照中国法律合法成立并有效存续的公司,按照相关法律法规的规定具备担任私募私募基金托管人的资格和能力;(三)甲方作为私募基金管理人,拟委托乙方作为甲方以非公开方式向合格投资者募集资金设立XX股权投资基金资产的托管人,乙方愿意接受甲方的委托;为明确双方的权利义务关系及职责,保护基金份额持
3、有人的合法权益,特制订本托管协议,供双方共同遵守。 第一条 协议制订依据、目的和原则(一)协议制订依据 XX股权投资基金托管协议(以下简称“本协议”)依据中华人民共和国合同法、中华人民共和国证券投资基金法(以下简称“基金法”)私募投资私募基金管理人登记和基金备案办法(试行)等有关法律、法规规定约定制订。(二)协议制订目的制订本协议的目的是明确甲方与托管人在基金财产的托管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责,确保基金财产的安全,保护基金份额持有人的合法权益。(三)协议制订原则甲方和托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人合法权益的原则,经协商
4、一致,签订本协议。 第二条 承诺与声明(一)甲方的承诺与声明1、甲方为合法成立的私募基金管理企业,已依法履行私募投资私募基金管理人登记备案手续;2、甲方保证具备完全及合法的授权委托乙方进行资产托管;3、甲方保证委托乙方托管资产的来源合法,对委托资金的运作(包括但不限于投资范围)符合国家有关法律、法规的规定;4、甲方保证在管理、运用基金资产时,应根据本协议的约定,接受乙方的监督;5、甲方保证提供给乙方的一切信息均为真实、准确、完整、合法,不存在任何误导;6、甲方在此声明,甲方充分了解基金投资过程中规定的拟投资品种的风险。(二)乙方的承诺与声明1、乙方为合法成立并有效存续的商业银行,具备投资基金托
5、管业务资格和能力;2、乙方保证其工作人员严格遵守有关法律及职业道德规范,不挪用甲方的资金财产,不将资金财产用于抵押、担保或资金拆借,不将本资金财产用于本协议规定以外的其他任何用途和目的;3、乙方承诺在有关法律、法规及监管规定许可的范围内,遵循诚信原则,安全托管资金财产;4、乙方保证提供给甲方的有关本协议相关的一切信息均为真实、准确、完整、合法,不存在重大错误或遗漏;5、乙方对本基金资产的托管并非对本基金本金或收益的保证或承诺,乙方不承担甲方的投资风险;由于本委托资产的设计安排、管理、运作模式而产生的与乙方无关的经济责任和法律责任,乙方不予承担。6、乙方仅在本协议约定的范围内对甲方进行资产托管和
6、业务监督。对于甲方未通知乙方做出的任何行为或向乙方提供的信息不准确、不完整而产生的任何后果,乙方不承担任何责任。乙方对甲方的任何投资行为(包括但不限于其投资策略及决定)及其投资回报不承担任何责任,不因提供监督服务而对甲方违规投资承担责任。第三条 基金财产的托管(一)基金财产托管的原则1、基金财产应独立于管理人、托管人的固有财产。2、托管人应安全保管处于其实际控制范围内基金财产(托管资金账户内的资金以及托管人负责保管的实物证券等资产)。对于处于托管人实际控制范围之外的基金财产由于托管人以外的当事方原因造成的基金财产毁损、减值、灭失,托管人不承担责任;3、管理人、托管人因基金财产的管理、运用或者其
7、他情形而取得的财产和收益,归入基金财产;4、管理人、托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的,基金财产不属于其清算财产;5、基金财产的债权,不得与管理人、托管人固有财产的债务相抵销;不同基金财产的债权债务,不得相互抵销;6、托管人应对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立。(二)资金财产的移交与确认1、基金募集期届满,基金符合成立条件的,乙方核实资金到账情况,并向甲方出具资金到账通知书。2、乙方确认托管资金账户到账后,乙方开始进行基金财产的托管运作。第四条 基金账户的开立与管理(一)托管账户的开立和管理1、乙方以基金的名义在其营业机构开立基金的托管账户
8、,用于记录该基金的货币收支活动。甲方应配合乙方办理账户开立事宜并提供相关资料。托管账户由乙方负责管理。甲方应承诺并保证,未经乙方同意不得撤销托管银行账户或变更托管银行账户印鉴,否则由此造成基金财产损失的由甲方承担赔偿责任,乙方免于承担责任。2、银行托管账户的开立和使用,限于满足开展本基金投资业务的需要。甲、乙双方不得假借基金名义开立银行账户,亦不得使用基金银行账户进行本基金以外的活动。3、基金托管账户信息为: 户名:XX股权投资基金账户:x开户行:XX银行股份有限公司宁波分行 账户预留印鉴为一枚产品财务专用章以及一枚托管人指定人员名章,均由托管人刻制并管理。第五条 指令的发送、确认及执行(一)
9、甲方对发送划款指令人员的书面授权1.甲方应向乙方提供发送划款指令授权书(简称“授权书”),授权书中应包括被授权预留印鉴和签字样本,规定甲方向乙方发送划款指令时乙方确认划款指令有效的方法。2.授权书由甲方加盖公章。3.乙方在收到授权书当日向甲方以电话或双方约定的其他方式确认。授权书须载明授权生效日期,授权书自载明的生效日期开始生效。乙方收到授权书的日期晚于载明生效日期的,则自乙方收到授权书时生效。4.甲方和乙方对授权书负有保密义务,其内容不得向相关人员以外的任何人泄露。(二)指令的内容划款指令是在管理基金财产时,甲方向乙方发出的资金划拨及其他款项支付的指令(以下简称“指令”)。甲方发给乙方的指令
10、应写明款项事由、指令的执行时间、金额、收款账户信息等,并加盖预留印鉴。(三)指令的发送、确认和执行的时间及程序1.指令由授权书确定的被授权人代表甲方用传真方式或其他甲方和乙方认可的方式向乙方发送。甲方有义务在发送指令后与托管人以电话的方式进行确认。传真以获得收件人(乙方)确认该指令已成功接收之时视为送达。因甲方未能及时与乙方进行指令确认,致使资金未能及时到账所造成的损失,乙方不承担责任。乙方依照授权书规定的方法确认指令有效后,方可执行指令。2.对于被授权人依照授权书发出的指令,甲方不得否认其效力。甲方应按照相关法律法规以及本合同的规定,在其合法的经营权限和交易权限内发送指令,发送人应按照其授权
11、权限发送指令。甲方在发送指令时,应确保相关出款账户有足够的资金余额,并为乙方留出执行指令所必需的时间。除需考虑资金在途时间外,甲方还需为乙方留有2小时的复核和审批时间。在每个工作日的15:00以后接收甲方发出的其他指令,乙方不保证当日完成在银行的划付流程,但仍应有义务尽力推进完成划转流程。当日15:00以后送达但未划款成功的指令,经托管人审核并与管理人电话确认后于支付日后一个工作日划出。3.乙方收到甲方发送的指令后,应对传真划款指令进行表面一致性审查,验证指令的书面要素是否齐全、审核印鉴和签名是否和预留印鉴和签名样本相符,复核无误后依据本合同约定在规定期限内及时执行,不得延误。若存在异议或不符
12、,乙方立即与甲方指定人员进行电话联系和沟通,并要求甲方重新发送经修改的指令。乙方可以要求甲方传真提供相关交易凭证、合同或其他有效会计资料,以确保乙方有足够的资料来判断指令的有效性。乙方不负责审查甲方发送指令同时提交的其他文件资料的合法性、真实性、完整性和有效性,资产管理人应保证上述文件资料合法、真实、完整和有效。甲方应在合理时间内补充相关资料,并给乙方预留必要的执行时间,托管人对因此造成的延误不承担责任。在指令未执行的前提下,若甲方撤销指令,甲方应在原指令上注明“作废”并加盖预留印鉴及被授权人签章后传真给资产托管人,并电话通知资产托管人。4.甲方向乙方下达指令时,应确保托管资金账户及其他账户有
13、足够的资金余额,对甲方在没有充足资金的情况下向乙方发出的指令,乙方有权拒绝执行,并立即通知甲方,乙方不承担因为不执行该指令而造成的损失。(四)乙方依照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序乙方发现甲方发送的指令违反基金法、本合同或其他有关法律法规的规定时,不予执行,并应及时以书面形式通知甲方纠正,甲方收到通知后应及时核对,并以书面形式对乙方发出回函确认,由此造成的损失由甲方承担。如相关交易已生效,乙方应通知甲方在10个工作日内纠正。对于此类乙方事前无法监督并拒绝执行的交易行为,乙方在履行了对甲方的通知义务后,即视为完全履行了其投资监督职责。对于甲方此类违反基金法、本合同或其他有关法律法规行
14、为造成基金财产或基金份额持有人损失的,由甲方承担全部责任,乙方免于承担责任。(五)甲方发送错误指令的情形和处理程序甲方发送错误指令的情形包括指令发送人员无权或超越权限发送指令及交割信息错误,指令中重要信息模糊不清或不完全对等。乙方在履行监督职能时,发现甲方的指令错误时,有权拒绝执行,并及时通知甲方改正,由此造成的损失由甲方承担,乙方不承担责任。(六)更换被授权人的程序甲方撤换被授权人员或改变被授权人员的权限,必须提前至少一个工作日,使用传真方式或其他甲方和乙方认可的方式向乙方发出由甲方加盖公章,同时电话通知乙方,乙方收到变更授权书当日通过电话向甲方确认。被授权人变更授权书须载明新授权的生效日期
15、。被授权人变更授权书自载明的生效时间开始生效。乙方收到变更授权书的日期晚于载明的生效日期的,则自乙方收到时生效。甲方在电话告知后三日内将被授权人变更通知的正本送交乙方。被授权人变更授权书生效后,对于已被撤换的人员无权发送的指令,或新被授权人员超权限发送的指令,甲方不承担责任。甲方应确保授权通知的正本与传真件一致。若变更后的新的授权通知正本内容与乙方收到的传真件不一致的,以乙方收到的已生效的传真件为准。甲方和乙方对授权通知负有保密义务,其内容不得向授权人、被授权人及相关操作人员以外的任何人泄露。(七)指令的保管投资指令若以传真形式发出,则正本由甲方保管,乙方保管指令传真件。当两者不一致时,以乙方
16、收到的指令传真件为准。(八)相关责任1、对甲方在没有充足资金的情况下向乙方发出的指令致使资金未能及时清算所造成的损失由甲方承担。因甲方原因造成的传输不及时、未能留出足够执行时间、未能及时与乙方进行指令确认致使资金未能及时清算或交易失败所造成的损失由甲方承担。乙方正确执行甲方发送的有效指令,基金财产发生损失的,乙方不承担任何形式的责任。在正常业务受理渠道和指令规定的时间内,因乙方原因未能及时或正确执行符合本合同规定、合法合规的划款指令而导致基金财产受损的,乙方应承担相应的责任,但托管资金账户及其他账户余额不足或乙方如遇到不可抗力的情况除外。2、如果甲方的划款指令存在事实上未经授权、欺诈、伪造或未
17、能按时提供划款指令人员的预留印鉴和签字样本等非乙方原因造成的情形,只要乙方根据本合同相关规定验证有关印鉴与签名无误,乙方不承担因正确执行有关指令而给甲方或基金财产或任何第三人带来的损失,全部责任由甲方承担,但乙方未尽审核义务执行划款指令而造成损失的情况除外。第六条 投资监督与核查(一)甲方对乙方的业务核查1、甲方对乙方履行托管职责情况进行核查,核查事项包括乙方安全保管基金财产、开设基金财产的托管账户和证券账户、复核甲方计算的基金资产净值和基金份额净值、根据甲方指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。2、甲方发现乙方擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无故不执行或无故延迟
18、执行甲方指令、泄露基金投资信息等违反基金法本协议约定及其他有关法律法规规定时,应及时以书面形式通知乙方限期纠正。乙方收到通知后应及时核对并以书面形式给甲方发出回函,说明违规原因及纠正期限,并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内,甲方有权随时对通知事项进行复查,督促乙方改正。乙方应积极配合甲方的核查行为,包括但不限于:提交相关资料以供甲方核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答复甲方并改正。3、甲方发现乙方有重大违规行为,应及时报告监管机构,同时通知乙方限期纠正,并将纠正结果报告监管机构。乙方无正当理由,拒绝、阻挠甲方根据本协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段妨碍甲方进行有效监督
19、,情节严重或经甲方提出警告仍不改正的,甲方应报告监管机构。(二)乙方对甲方的业务监督和核查1、乙方根据本协议的约定,对甲方对基金资产的投资运用进行监督与核查。2、甲乙双方可协商制定投资监督事项表(附件),约定如投资范围、投资比例、投资限制、投资禁止等监督事项。3、乙方按照本协议的约定,对甲方发送的指令及相关附件进行形式审查。对甲方发送的违反投资监督事项表的指令,乙方可以拒绝执行,并通知甲方取消或调整该指令;甲方在限期内未调整,乙方有权拒绝执行指令,不承担由此带来的一切损失,并保留上报监管部门的权力。乙方发现甲方的实际投资运作违反投资监督事项表的约定,有权及时以书面方式通知甲方限期纠正。甲方应积
20、极配合和协助乙方的监督和核查。甲方收到书面通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给乙方发出回函,就乙方的疑义进行解释或举证,说明违规原因及纠正期限,并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内,乙方有权随时对通知事项进行复查,督促甲方改正。甲方对乙方通知的违规事项未能在限期内纠正的,乙方应上报监管机构, 由此造成的损失由甲方承担。4、乙方负责提供私募基金相关报告和信息披露文件中与资产托管有关的事项和数据,并不对超出资产托管范围的其他内容的完整性、真实性、合法合规性负责。5、甲方对在托管过程中提供给乙方的一切合同、文件、资料的真实性、有效性、准确性和完整性负责。乙方对以上资料仅做形式性审查,
21、对其真实性、合法性不作实质性审查。第七条 基金信息披露(一)保密义务甲方和乙方对基金运作中产生的信息以及从对方获得的业务信息应予保密。但是,如下情况不应视为甲方或乙方违反保密义务:1、非因甲方和乙方的原因导致保密信息被披露、泄露或公开。2、甲方和乙方为遵守和服从法院判决或裁定、仲裁裁决或中国证监会等监管机构的命令、决定所做出的信息披露或公开。(二)信息披露的内容基金信息披露的内容严格按照相关法律法规约定的内容与形式进行披露。(三)乙方和甲方在信息披露中的职责和信息披露程序1、职责(1)乙方和甲方在信息披露过程中应以保护基金份额持有人利益为宗旨,诚实信用,严守秘密。甲方负责向监管机构及投资者办理
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