私募基金公司风险控制管理制度模版.doc
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1、*有限公司风险控制管理制度第一章 总则第一条 为保障基金运营和投资业务的安全运作和管理,加强*有限公司(以下简称“公司”)及所管理基金的内部风险管理,规范基金运营和投资行为,提高风险防范能力,有效防范与控制基金运营和投资项目运作风险,根据私募投资基金监督管理暂行办法、基金管理公司风险管理指引(试行)、私募投资基金管理人内部控制指引等法律法规、证券投资基金业协会自律规则及公司章程的相关规定,特制定本制度。第二条 本制度所称风险控制,是指对基金运营和项目投资中的各种投资风险进行识别、评估,并在基金运营、项目管理、项目退出中实施动态风险监控,提出解决方案。第三条 风险控制原则(1)全面性原则:风险控
2、制制度应覆盖基金运营和投资业务的各项工作和各级人员,并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节;(2)审慎性原则:内部风险控制的核心是有效防范各种风险,公司部门组织的构成、内部管理制度的建立要以防范风险、审慎经营为出发点;(3)独立性原则:风险控制工作应保持高度的独立性和权威性,并贯彻到基金运营和业务的各具体环节;(4)有效性原则:风险控制制度应当符合国家法律法规和监管部门的规章,具有高度的权威性,成为所有员工严格遵守的行动指南;执行风险管理制度不能存在任何例外,任何员工不得拥有超越制度或违反规章的权力;(5)适时性原则:应随着国家法律法规、政策制度的变化,公司经营战略、经营方针、风险管理理念等
3、内部环境的改变,以及公司业务的发展,及时对风险控制制度进行相应修改和完善。第二章 风险控制组织体系第四条 风险控制组织体系公司应根据基金运营、投资业务流程和风险特征,将风险控制工作纳入公司的风险控制体系之中。公司的风险控制体系共分为五个层次:董事会、董事会下设的风险控制委员会、投资决策委员会、风险控制部、业务部(投资部)。结构图如下:第五条 各层级的风险控制职责(一) 董事会职责:(1)审议批准风险控制委员会的基本制度,决定风险控制委员会的人员组成,听取风险控制委员会的报告; (2)审议单笔投资额超过公司资产总额 30%,或者单一投资股权超过被投资公司总股本50%的股权投资项目; (3)决定公
4、司内部风险管理机构的设置; (4)法律法规或公司章程规定的其它职权。 (二) 董事会下设风险控制委员会,其职责包括: (1)组织拟订公司的风险管理基本制度; (2)对应当提交董事会审批的股权投资事项进行合规性审核; (3)监督和评估风险管理制度执行情况等。风险控制委员会对董事会负责,向董事会报告。 (三)投资决策委员会职责:对股权投资项目的立项、投资和退出作出决策。 (四) 风险控制部是公司内专职的风险管理部门,其职责包括: (1)独立于业务部开展风险控制、合规检查、监督评价等工作; (2)在项目决策过程中出具合规意见; (3)对投资协议进行审核; (4)在出现重大问题时及时向风险控制委员会报
5、送相关专项报告。 (五)业务部(投资部)职责: (1)负责基金的设立工作,提出基金募集方案、基金解散及清算方案;(2)负责基金具体事务的管理,并负有识别、评估基金运营过程中的风险隐患和风险问题的职责;(3)负责投资项目开发、执行、退出过程中的风险控制。投资总监作为投资项目风险管理的第一责任人,负责组织部门内部的风险控制执行工作,并负有及时报告、反馈项目投资过程中发现的风险隐患和风险问题的职责。一般情况下,项目组配备一名具有项目公司所属行业相关背景的人员。第六条 为建立健全内控机制,公司设立独立于项目组的后台管理。运营部行政人员负责基金和投资项目的文档管理、印章管理、人力资源管理、董事会及其办公
6、室的会议筹备,以及相关会议资料的管理等。运营部财会人员负责投资业务的财务核算和资金划拨,为投资项目分别设置账户、独立核算、分账管理。第三章 风险控制流程第七条 风险管理的业务流程由风险识别、风险评估、风险分析、风险控制和风险报告五个步骤组成,是制定风险管理战略及防范措施的重要基础。第八条 风险识别指对经营活动中存在的内部及外部风险的来源进行辨别。第九条 风险评估是对风险的严重程度及发生概率进行科学合理的评价。第十条 风险分析主要对风险的驱动因素进行归因分析,并评估其影响,提出避险建议和措施。第十一条 风险控制是对业务流程的各个环节制定风险防范和处理措施。 第十二条 风险报告是指业务部、风险控制
7、部根据职责范围和报告体系定期或不定期向主管领导提交的与风险评估分析相关的报告。第四章 风险识别与评估第十三条 公司业务面临政策风险、法律风险、操作风险、市场风险、合规风险等多种风险。公司运营过程中,相关部门应当在职责范围内对各种风险进行必要的识别、评估及分析,履行相关的风险控制职责。第十四条 政策风险政策风险是项目公司面临的主要风险,并且会影响项目公司的估值和退出方案的实施,从而转化为投资失败风险。项目公司所属行业的国家产业政策、行业规划、税收政策等发生重大变化导致项目投资前后技术、市场、产品、客户发生不利变化,并导致项目公司偏离投资方案、估值整体下降,造成无法退出或亏损退出。第十五条 合规性
8、风险项目公司的各项经营管理活动必须符合法律法规和证监会的监管要求,对法律法规等理解有误、故意违反则将出现合规风险;项目公司的经营管理活动必须符合法律法规、国家政策的要求,对法律法规等理解有误或故意违反则将出现合规风险。第十六条 法律风险与被投资方、合作方、项目管理人之间的合同协议存在缺失导致出现不利于我方的诉讼。第十七条 操作风险基金运营操作风险包括基金募集、基金管理、基金解散及清算等环节,在上述环节中均存在操作风险。主要为违规宣传、管理人员欺诈、资金划拨差错等风险。投资业务操作风险包括投资项目的选择(即项目开发、初步审查、项目立项、尽职调查、投资决策、项目实施)、投资项目的管理和项目退出等业
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