私募基金公司销售管理制度.docx
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1、xx投资管理有限公司基金销售管理制度第一章 总则第一条 在基金销售活动中,为贯彻投资者利益优先原则,有效实施销售适用性原则,及时准确地评价投资者风险承受能力和基金产品风险等级,提示投资者购买与自身风险承受能力相适应的基金产品,根据证券投资基金法、私募投资基金监督管理暂行办法和私募投资基金管理人内部控制指引等法规的要求,xx投资管理有限公司特制订本销售管理制度。第二条 基金销售适用性是指基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中,注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品,把合适的产品卖给合适的基金投资人。第三条 在实施基金销售适用性的过程中,应本着投资人利益优先、全面性、客观性和及时
2、性的原则,对基金管理机构、基金产品和基金投资人进行调查和评价。并对基金投资人所认购、申购基金的风险等级与基金投资人的风险承受能力之间是否匹配进行检查。第二章 相关部门职责第四条 研究部门负责提出和修改投资者风险承受能力和基金产品风险等级的评测方案,销售决策委员会为方案的决策机构,运营部负责风险匹配规格的设置,市场部负责在基金销售过程中,了解投资者的风险承受能力,对投资者进行销售适用性评价,提示投资者购买与自身风险承受能力相匹配的基金产品。(一) 客服部在对客户进行基金销售的过程中,应了解投资者的风险承受能力,并对其进行销售适用性评价,提示投资者购买与自身风险承受能力相匹配的基金产品。定期提示投
3、资者重新接受风险承受能力调查,或根据对已有客户信息进行分析的方式更新对投资者风险偏好的评价。(二) 客户部、综合部对客户进行风险承受能力调查,提示投资者购买与自身风险承受能力相匹配的基金产品,并每年提示投资者重新接受风险承受能力调查。(三) 合规及风控部负责对适用性原则的执行情况进行审慎调查,了解基金销售的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力和持续营销能力。合规及风控部负责对投资者的过往评价结果作为历史记录进行保存。第三章 基金产品的风险等级设置和风险评价第五条 在基金产品分类的基础上,我公司的基金产品风险评价以基金产品的风险等级来具体反映,基金产品风险由低至高分为:低风
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