私募基金托管协议模版(有限合伙).docx
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1、协议编号: (有限合伙)托管协议甲方: (有限合伙) 乙方:xx证券股份有限公司目录第一章 释义4第二章 前言5第三章 承诺与声明6第四章 当事人权利与义务7第五章 托管账户管理9第六章 托管资产运用指令的发送、确认和执行11第七章托管资产的会计核算13第八章托管资产有关重要文件的交付与保管16第九章费用的计提和支付16第十章托管报告的内容与格式17第十一章 信息披露17第十二章 合伙企业的收益分配18第十三章 业务监督与核查18第十四章 甲方变更、终止与清算19第十五章 禁止行为与违约责任19第十六章 免责条款20第十七章 不可抗力21第十八章 保密条款21第十九章 争议的处理22第二十章
2、协议的效力22第二十一章 其他事项23附件1: 托管资产交付通知书25附件2: 划款指令授权书26附件3:划款指令(样本)27附件4: 业务联系人员表28附件5: 托管报告29委托人(以下简称甲方):名称: (有限合伙)注册地址: 执行事务合伙人委派代表(或授权代表): 联系人: 电话: 传真: 托管人(以下简称乙方):名称:xx证券股份有限公司注册地址:x法定代表人: xx联系人: x电话:x传真:x第一章 释义1.1、本协议中除非另有所指,下列词语具有以下含义:“协议各方”指本协议各方当事人。“合伙企业”指 (有限合伙),即甲方。“合伙人”指届时作为合伙企业出资持有者而登记于合伙企业合伙人
3、名册的各方投资人。“普通合伙人”指以其全部资产对合伙企业债务承担无限连带责任的投资人,即 。“执行事务合伙人”指根据合伙协议的规定,负责合伙企业日常经营事务的管理,即 ,执行事务合伙人依据合伙人之间的约定发生变更的,以变更后的为准。“管理人”指合伙企业聘任的、实际行使执行事务合伙人在合伙协议项下权限的实体,即 。“有限合伙人”指合伙企业的有限合伙人,以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担有限责任。“委派代表”指执行事务合伙人委派的有权签字人;委派代表将按照合伙协议和本协议的约定授权管理人指定人士履行前述职权,且未经管理人同意,该等授权不可撤销。“合伙协议”指 (有限合伙) 合伙协议及其不时的修
4、订与相关补充协议。“托管协议”指合伙企业与xx证券股份有限公司签署的本 有限合伙企业托管服务协议及其不时的修订与相关补充协议。“管理协议”指合伙企业、执行事务合伙人与管理人签署的 (有限合伙)管理协议及其不时的修订与相关补充协议。“合伙企业财产”指合伙企业拥有的合伙人出资、各类投资项目的股权及其产生的收益、银行存款本息、以及其他资产的价值总和。“托管资产”指本协议项下甲方委托并移交乙方托管的合伙企业货币类资产。“托管账户”指以本合伙企业名义在乙方开立并由乙方进行托管,专门用于保管、管理和运用托管资产的柜台证券资金账户。“会计年度”指始于每一公历年度的1月1日,终于该年度的12月31日的合伙企业
5、会计年度。合伙企业的首个会计年度应自合伙企业成立之日起计,并于成立当年的12月31日结束。 “送达或视为送达”指当面送达并由受送达方签收;或以挂号信件发出时,在收件方签收挂号信件或者信件发出后七(7)日视为送达,以二者之较早发生者为准。“过错”指对某项法律义务或合同职责的有意识、故意的或过失的违反行为,该等义务或职责基于合同或法律规定而产生。1.2、本协议所有附件构成本协议的组成部分并具有本协议正文同等的法律效力。本协议的标题仅为方便检索而设,不用作对本协议规定的解释或理解,或以任何方式影响本协议的规定。第二章 前言2.1、鉴于甲方委托乙方作为合伙企业财产的托管人,为明确双方的权利、义务和责任
6、,促进合伙企业财产独立、安全、稳定运行,保障本合伙人的合法权益,根据中华人民共和国合同法、中华人民共和国合伙企业法及其他相关规定,订立本协议。2.2、甲方根据合伙协议及本协议的约定将合伙企业货币类财产移交乙方托管。2.3、甲方根据合伙协议的规定委托乙方按照本协议的要求提供如下托管服务,包括:合伙企业资金账户的监管,合伙企业资金的划拨及会计核算,合伙企业财产估值,合伙企业费用的核算和扣划,复核合伙企业收益计算和分配,合伙财产返还以及国家有关法律法规、监管机构规定的其他托管职责。2.4、委托期限托管期限从合伙企业资金交付完成之日起至合伙企业完成清算且合伙财产返还完毕之日止。第三章 承诺与声明3.1
7、、甲方的承诺与声明3.1.1、甲方为根据有关法律法规合法成立并有效存续的有限合伙企业,已依法履行企业登记手续,并向相关管理部门办理了备案等其他规定手续。3.1.2.甲方保证,乙方根据本协议约定、依据甲方授权的指定人士签署的指令或通知执行的任何行为对全体合伙人均具有约束力。3.1.3、甲方进一步保证,如甲方更换执行事务合伙人,甲方应在更换前至少【5】个工作日内通知乙方。甲方确认,除非双方另有约定,更换执行事务合伙人不影响本合同的效力。3.1.4、甲方保证交给乙方托管资产的来源合法合规。3.1.5、甲方保证提供给乙方的一切信息均为完整、准确、合法,没有任何虚假记载、误导性陈述或遗漏。3.2、乙方的
8、承诺与声明3.2.1、乙方根据国家法律法规,有合法从事资产托管业务的资格。3.2.2、乙方保证其工作人员严格遵守有关法律及职业道德规范,不挪用甲方的托管资产,不将托管资产用于抵押、担保或资金拆借,不将本托管资产用于本协议规定以外的其他任何用途和目的。3.2.3、乙方承诺安全保管托管资产,并按本协议约定监督甲方的投资运作。3.2.4、在未收到管理人书面同意的情况下,乙方不得擅自接受甲方发出的更换委派代表、撤销或变更本协议附件2划款指令授权书中的授权的相关指令。甲方不得就前述拒绝接受指令的行为向乙方出任何异议,乙方不因此承担任何责任。3.2.5、乙方保证提供给甲方的一切信息均为完整、准确、合法,没
9、有任何遗漏或误导。3.2.6、乙方对合伙企业财产的托管并非对合伙企业本金或收益的保证或承诺,乙方不承担甲方的投资风险。3.2.7、本协议的签订,并不表明乙方对本合伙企业的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于合伙企业没有风险。乙方对甲方投资收益和投资状况不承担责任。第四章 当事人权利与义务4.1、甲方的权利与义务4.1.1、甲方的权利:(1)根据合伙协议、合伙人之间的其他约定和本协议的有关规定,委托管理人管理和运用合伙企业资产;(2)委托乙方作为合伙企业财产的托管人;(3)检查乙方对于合伙企业托管资产的托管运作情况;(4)享有合伙企业财产的所有权及投资收益权;(5)乙方在履行本协议过程
10、中违约或重大过失或不能胜任托管职责时更换托管人并追究乙方责任;(6)增加或减少托管资产;(7)按时获取乙方出具的托管报告;(8)法律法规和本协议约定的其他权利。4.1.2甲方的义务:(1)以合伙企业的名义委托乙方开立托管账户,用于托管资产的归集、存放和支付,该账户不得存放其他性质的资金;(2)保证合伙企业合法存续,并按照本协议约定将企业财产移交乙方托管,承诺在托管期内托管账户不提现、不通兑、不进行事先约定的合伙企业正常业务活动以外的资金转出操作;(3)本着诚实信用的原则,负责企业财产的投资运用、分配、处置;(4)委托乙方以合伙企业的名义开立专用证券账户、期货账户,用于合伙资金证券及期货交易;甲
11、方承诺在本协议有效期间,不将上述账户转借他人使用。(5)按本协议中约定的方式向乙方发送托管资产进行各类交易的数据和信息,提供相关合同、文本,并对其完整性、真实性和准确性负责;(6)按本协议规定方式和流程向乙方发出托管资产管理运作指令;(7)自行或者委托第三方负责托管资产的会计核算;(8)负责托管资产的清算和分配;(9)发生任何可能导致甲方业务性质或范围发生重大变化或直接影响托管业务的重大事项时,须提前书面通知乙方;(10)在合法合规的前提下,为乙方开展托管业务提供必需的协助;(11)根据国家有关规定和本协议的约定接受乙方的监督;(12)依照法律法规的要求,按照诚信、真实、完整、准确、及时的原则
12、披露甲方业务的相关信息;(13)及时向乙方提供托管业务所需的合伙人决议,执行事务合伙人的决议和决定,合伙协议及其修正案。(14)及时、足额支付托管费、管理费、交易税金和费用; (15)确保本协议与合伙协议等各项法律、法规没有冲突;如上述文件有关乙方履行的职责与本协议不一致,以本协议为准。(16)如托管资产被有权机关采取包括查封、冻结、扣划等在内的强制性措施,应及时通知乙方。(17)甲方在更换执行事务合伙人时,及时通知乙方,并确保做好相关过渡交接工作。(18)法律、法规和合伙企业文件规定的以及本协议约定的其他义务。4.2 乙方的权利和义务4.2.1 乙方的权利:(1)自甲方移交合伙企业财产之日起
13、,行使对托管资产的托管权;(2)从甲方指定的证券经纪人、期货经纪人处获得证券、期货的交易结算数据和对账单;(3)从甲方获得托管资产的运用、分配、处置等信息;(4)根据本协议的约定,监督与核查托管资产的投资运作、以及甲方计算的收益分配结果;(5)认为甲方或其执行事务合伙人或管理人在投资运作中的行为违反法律、法规和本协议约定,对合伙企业财产或合伙人的利益有可能造成重大损失的,乙方有权拒绝执行相关指令并将相关信息报告监管部门;(6)向甲方收取托管费等相关费用;(7)法律、法规规定和本协议约定的其他权利。4.2.2乙方的义务:(1)以诚实信用、勤勉尽责的原则履行托管人的义务,安全保管托管资产;(2)管
14、理甲方的合伙企业托管账户,保管开户资料、有效印鉴、身份认证设备和账户密码等;(3)按本协议的约定,保管与托管资产有关的重要合同文件;(4)确认与执行甲方发出的托管资产运用指令,审核、办理托管资产的划拨,核对托管资产交易记录、资金和财产账目;(5)对所托管的不同合伙企业财产分别设置会计账户进行核算,确保合伙企业托管资产的独立、安全和完整;(6)按照本协议的约定,保存托管资产运用的电子和书面凭证、账册、报表和其他相关资料;(7)及时获取托管资产对账单,并向甲方提供该等材料。(8)根据监管部门的要求和本协议的约定出具托管报告;(9)在本协议的约定范围内,对托管资产的投资运用进行监督和核查;(10)按
15、照本协议的约定,向合伙协议约定的受益人支付收益分配款项;(11)计算并复核托管资产的估值结果,出具托管资产估值与核算报告;(12)法律、法规及本协议约定的其他义务。第五章 托管账户管理5.1、托管账户的开立和管理5.1.1、甲方委托乙方以合伙企业的名义开立合伙企业托管账户,甲方应提供相关资料。托管账户用于存放甲方委托乙方保管的合伙企业财产,该账户不得提现,不得通兑,不得透支。乙方按照中国人民银行公布的活期存款利率对账户内的资金计算利息。除法律、法规规定和本协议约定的情形外,甲乙双方均不得采取使得该账户无效的行为。5.1.2、在本协议生效期间,该账户的开户资料由乙方保管。托管期间合伙企业涉及托管
16、资产的运用和收支活动,包括但不限于证券投资、支付费用、分配合伙人收益、返还合伙人出资等,均需通过托管账户进行处理。5.1.3、发生合伙人退伙时,乙方根据甲方划款指令将合伙人出资和收益分配资金从托管账户划转至合伙人指定的银行账户。5.2、证券账户和资金账户的开立和管理甲方委托乙方开立证券交易所证券账户,甲方应提供开户资料,并保证资料的真实、准确、完整。乙方将证券账户开户信息通知甲方,并将证券账户指定交易或托管在甲方指定的证券经纪商交易单元。证券账户卡的保管由乙方负责。账户资产的管理和运作由甲方负责。甲方负责在证券经纪商处开设专用资金账户,并与开立的托管账户建立第三方存管签约关系,运作期间,不得变
17、更专用资金账户与托管账户之间的第三方存管签约关系。5.3、期货交易账户和期货保证金账户的开立和管理甲方可自行或委托乙方在甲方指定的期货交易经纪商处以合伙企业名义开立期货交易账户和期货保证金账户。甲方自行开立相关账户的,应当将期货交易经纪商、期货交易账户、期货保证金账户等信息通知乙方,并向乙方提供查询期货保证金管理中心账户信息的密码。期货交易账户和期货保证金账户的开立和使用、期货出入金及期货交易等根据甲方、乙方与期货经纪商签署的后续协议或备忘录规定执行。5.4、托管资产的交付甲方在收到合伙企业各合伙人的实缴出资后将资金全部划入合伙企业托管账户,并由甲方向乙方提交托管资产交付通知书(附件1)。在乙
18、方收到甲方书面通知后,应立即进行核对并于甲方书面通知的当日向甲方回函确认,完成托管资产的交付。5.5、资产托管的原则5.5.1、乙方保证依照诚实信用、勤勉尽责的原则,保管甲方托管资产。5.5.2、乙方设立专门的托管业务部门,配置与相适应的人员开展托管业务。5.5.3、乙方将托管资产与自有资产严格分开;乙方为甲方单独建账,与其他合伙企业托管资产分账管理,保证不同合伙企业之间在账户设置、资金保管、账册记录等方面严格分离。第六章 托管资产运用指令的发送、确认和执行6.1、甲方对发送划款指令人员的授权6.1.1 授权甲方应事先以书面通知(以下简称“划款指令授权书”,见附件2)的形式通知乙方有权发送指令
19、的被授权人的人员名单、预留印鉴及被授权人签字样本,划款指令授权书应注明被授权人被授权的权限及有效时限。“划款指令授权书”由甲方执行事务合伙人委派代表授权的指定人士签字或盖章并加盖甲方公章,同时加盖合伙企业公章或财务章作为预留划款印鉴。甲方将划款指令授权书以传真方式通知乙方并经与乙方电话确认收到且对文件内容无异议后,划款指令授权书即生效,甲方应在传真发出后七个工作日内送达文件正本。正本与传真件不符的,以传真件为准。如果划款指令授权书中载明具体生效时间的,该生效时间不得早于乙方收到划款指令授权书传真件并经与甲方电话确认无异议的时点。如早于,则以乙方收到划款指令授权书传真件并经与甲方电话确认无异议的
20、时点为划款指令授权书的生效时间。甲方和乙方对“划款指令授权书”及其更改负有保密义务,其内容不得向指令发送人员及相关操作人员以外的任何人披露或泄露。但法律法规规定或有权机关要求的除外。6.1.2授权变更甲方更换被授权人、更改或终止对被授权人的授权,应提前3个工作日将新的划款指令授权书以传真或扫描等双方认可的方式通知乙方,并在乙方收到新划款指令授权书传真件或扫描件并经电话确认对文件内容无异议后生效,原划款指令授权书同时废止。新的划款指令授权书在传真发出后七个工作日内送达文件正本。乙方按照新划款指令授权书传真件或扫描件内容执行有关业务,如果新划款指令授权书正本与传真件或扫描件内容不同,以传真件或扫描
21、件为准。6.2、划款指令的内容6.2.1、划款指令是指甲方发至乙方的有关合伙企业名下资金划拨、财产处置等的通知书及其附件(附件3)。划款指令应明确日期、付款人、付款账户、收款人、收款账户、开户行、金额(大小写)、付款(收款)事由等(统称“划款指令要素”)。投资划款指令还须列明被投资证券名称、投资金额、投资事项等。划款指令需加盖预留印鉴并由被授权人签字或加盖名章方为有效。甲方发出的划款指令要素不全、含义模糊的或与预留印鉴不符的,乙方应及时与甲方沟通,对沟通无果的有权不予执行,并附注相应的说明后立即将指令退还给甲方。由此造成的损失由甲方承担。甲方发给乙方的其他类型的划款指令的内容和格式,可以由双方
22、另行约定。6.3、划款指令的发送、确认和执行6.3.1、甲方划款指令执行日(T日)14:30前或前一工作日以传真或扫描方式向乙方发出划款指令的,乙方于当日执行。在指令发出后甲方以电话等方式与乙方确认。如甲方要求当天某一时点到账,则划款指令需提前2个工作小时发送(工作时间:工作日9:00-11:30,13:00-17:00)。6.3.2、对于来自甲方发出的划款指令,乙方应根据上文列示的划款指令要素对其进行表面一致性审核。在不违反法律、法规及本协议约定的情况下,按照划款指令的要求执行。6.3.3、甲方在6.3.1条约定的时间之后发出划款指令,乙方应尽量于执行日(T日)当日执行。甲方在15:00后发
23、送的要求当日执行的指令,如乙方未能在当日完成资金划拨的,乙方不承担责任,但乙方应当在不晚于执行日(T日)后的第二个工作日内执行;甲方按照约定时间发出指令但由于乙方的过错未能及时执行造成的损失,由乙方承担。6.3.4、乙方执行划款指令以相关出款账户内实际可用资金为限。因账户内资金不足导致无法执行划款指令的,乙方不承担责任。6.4、托管账户的资金划拨6.4.1、托管账户资金的用途托管账户内的资金用于向甲方指定账户划拨投资资金、分配收益、向合伙人返还合伙财产、按照有限合伙协议规定支付费用及其他合法指出。6.4.2、托管账户资金汇划方式本协议项下资金通过网上银行方式划转,在网上银行系统发生故障的情况下
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