危险源辨识与风险评价管理核心制度.doc

危险源辨识和风险评价管理制度

　1.目
　　为了便于开展矿山危险源辨识和风险评价，制订风险控制方法，有效防范事故发生, 消除事故隐患，依据安全生产标准化规范要求，特制订本制度。
　2.适用范围
　　本制度适适用于山西黎城粉末冶金有限责任企业所属各分企业矿山危险源辨识和风险评价工作。
　3. 术语和定义
危险源：可能造成伤害、疾病、财产损失、环境破坏或其它组合根源或状态。
危险有害原因：危险有害原因是指能对人造成伤亡或对物造成突发性损害原因。
危险源辨识：就是识别危险源并确定其特征过程。危险源辨识不仅包含对危险源识别，而且必需对其性质加以判定。辨识完以后要做工作就是危险源管理。
风险评价：是指在风险识别和风险估测基础上，对风险发生概率，损失程度，结合其它原因进行全方面考虑，评定发生风险可能性及危害程度，并和公认安全指标相比较，以衡量风险程度，并决定是否需要采取对应方法过程．
风险评定：是指在风险事件发生之前或以后（但还没有结束），该事件给大家生活、生命、财产等各个方面造成影响和损失可能性进行量化评定工作。即：风险评定就是量化测评某一事件或事物带来影响或损失可能程度。
4.职 责
　　4.1分企业经理负责建立本企业风险评价小组，并组织分管项目标副经理及相关人员负责对其所属项目标危险源（点）进行辨识、风险评价和风险控制组织领导工作，对确定重大危险源进行审核和同意。
　　4.2安全科、生技科负责实施危险源辨识和风险评价，制订重大风险控制方法，并对危险源（点）进行监测、控制。
　　4.3安全科、生技科确保危险源辨识和风险评价人员接收应有培训，以负担指定范围内工作。
　　4.4分企业各单位分别负责对本单位危险源（点）进行识别、排查、汇报本单位存在危险源（点）。
　　5、工作内容及要求
　　5.1危险源辨识标准
　 （1）正当性标准;（2）实效性标准;（3）有限范围标准;（4）方法科学性标准;（5）适宜性标准;（6）预防性标准;（7）输出性标准;（8）真实性标准.
　　5.2危险源辨识和风险评价过程
　　确定生产作业过程→识别危险源→安全风险评价→判定风险等级→制订风险控制方法→登记重大安全风险
5.3危险源辩识和风险评价要求
　　（1）应涵盖全部生产活动中存在危险源。包含生产现场管理和工作过程中全部些人员活动、外来人员活动;常规活动(如正常工作活动等)、异常情况下活动和紧急情况下活动(如一氧化碳中毒等)。
　　（2）应涵盖分企业全部工作场所及周围环境存在危险源，如建筑物、车辆等。
　　（3）应涵盖全部工作过程如采矿、掘进、提升、运输等各个步骤存在危险源。
　　（4）应考虑多种工作环境原因带来影响，如高温、低温、照明、通风等。
　　（5)应考虑正常、非正常情况及潜在事故和紧急情况。
　　（6）应考虑生产场因另外活动、装置及相关方活动如排废渣、废渣堆放等。
　　（7）应认定并评定工作或活动次生危险。如：矿井井下水位失控造成淹井、造成人员伤亡等。
（8）应考虑内部和外部改变如人员调整、法律法规修订对生产作业安全管理影响等。
（9）辨识时应考虑过去、现在、未来三种时态和正常、异常和紧急三种状态原因。
　　5.4危险源识别方法：
　　危险源识别采取现场排查法，由安全检验人员同其它相关人员在现场进行识别、观察。
　　5.5采取安全检验表法、作业条件危险评价法(LEC法)实施矿山风险评价。
　　5.6安全检验表法依据现有规章制度、法律、法规和标准规范等检验实施情况，得出正确评定。安全检验表法，有问有答，通俗易懂，简单易学，使职员清楚地知道哪些原因事件最关键，哪些次要，促进职员采取正确方法进行操作，起到安全教育作用。
　　5.7采取LEC法能综合考虑各个步骤发生事故可能性，人员暴露在这些环境频率和一旦发生事故所产生后果严重性等三方面原因，采取“评分”措施和对比手段，依据总危险分值简易评价作业环境潜在危险性。该法简单易行，危险程度等级划分比较清楚、醒目。
　　5.8安全科、生技科依据本程序要求组织相关人员对所辖场所危险源进行评分评级，确定重大危险源并实施控制。
　　5.9分企业依据矿山风险评价结果确定其风险控制方法标准
　　（1）首先考虑消除危险源，然后再考虑降低风险，最终考虑采取个人防护设备;
　　（2）对于不许可风险，需采取对应风险控制方法以降低风险，使其达成可许可程度;
　　（3）对于可许可风险，需保持对应风险控制方法，并不停监视，预防其风险变大至不可许可范围;
　　（4）风险控制方法应和矿山安全生产现场运行实际情况和经验能力相适应。
　　5.10矿山管理单位、部门对本单位、部门危险源辨识和风险评价工作进行追踪评价，每十二个月一次对矿山危险源辨识和风险评价进行效果检验和评审，经过连续风险评价，实现对风险评价动态、闭环管理，据情况对其进行完善。
　　5.11参与危险源辨识、风险评价关键人员应受过专业培训，含相关一定知识和经验。
　　5.12当产生下列情况时单位应立即进行辨识和评价，将风险评价结果及清单上报安全科：
　 （1）相关法律法规更新时
　 （2）在工作程序将发生改变时
　 （3）开展新活动之前(如新建工程等)
　 （4）采取新设备、设施前或设备技术改造后投入使用前
　 （5）对事故、事件或其它信息有新认识
　 （7）发觉新危险源时
　 （8）组织机构发生大调整
　 （9）相关方要求
　　5.13安全科组织相关单位，定时或不定时对危险源辨识和风险评价进行回顾。风险评价结果要以文件形式下发到各单位。
6、危险源识别常见下列方法：
（1）安全检验表法（2）预先危害原因识别法（3）现场观察法（4）座谈法
（5）安全调查表法
7、危险源识别步骤
（1）调查确定危险源：经过调查、了解、搜集过去经验及事故情况，结合现场检验、判定等措施来确定危险源并进行分类。
（2）危险源辨识：识别危险转化条件。
（3）危险源评价：依据安全标准化相关要求，决定采取条件危险性评价法对危险源点进行风险评价。D=LEC每个危险源点全部要用数值来表示危险等到级。作业场所或岗位危险源辨识和风险评价表中风险评价为D=L乘E乘C具体计算过程。
8、条件危险性评价法（LEC法）
（1） 作业条件危险性评价法用和系统风险相关三种原因之积来评价操作人员伤亡风险大小，这三种原因是：L（事故发生可能性）、E（人员暴露于危险环境中频繁程度）和C（一旦发生事故可能造成后果）。计算公式为D=LEC。
其评定标准见下表：
 事故发生可能性（L）
分数值
事故发生可能性
分数值
事故发生可能性
10
完全能够预料
0.5
很不可能，能够设想
6
相当可能
0.2
极不可能
3
可能，但不常常
0.1
实际不可能
1
可能性小，完全意外

 人员暴露于危险环境中频繁程度（E）
分数值
人员暴露于危险
环境中频繁程度
分数值
人员暴露于危险
环境中频繁程度
10
连续暴露
2
每个月一次暴露
6
天天工作时间内暴露
1
每十二个月几次暴露
3
每七天一次或偶然暴露
0.5
很罕见暴露
 发生事故可能造成后果（C）
分数值
发生事故可能造成后果
分数值
发生事故可能造成后果
100
大灾难，很多人死亡，或造成重大财产损失
7
严重，重伤，或造成较小财产损失
40
灾难，数人死亡，或造成很大财产损失
3
重大，致残，或很小财产损失
15
很严重，一人死亡，或造成一定财产损失
1
引人注目，不利于基础安全卫生要求
(2)将D值和危险性等级划分标准中分值相比较，进行风险等级划分，若D值大于70分，则应定为重大危险源，危险源评价情况填入《危险源辨识和风险评价表》内。
依据风险值D进行风险等级划分
分数值
风险等级
危险程度
大于320
一级
极其危险，不能继续作业（制订管理方案及应急预案）
160-320
二级
高度危险，要立即整改（制订管理方案及应急预案）
70-160
三级
显著危险，需要整改（编制管理方案）
20-70
四级
通常危险，需要注意
小于20
五级
稍有危险，能够接收
（3）制订危险预防方法：从人、物、环境、管理等方面采取方法，预防事故发生。
9、职业卫生有害原因辨识及风险评价步骤
1.搜集职业危害场所相关基础资料，辨识危险源。
2.现场作业条件调查。
3.职业危害原因浓度或强度现场检测。
4.职业危害风险计算。
计算公式：职业危害风险指数=2健康效应等级×2暴露比值×（暴露时间等级×暴露人数等级×工程防护方法等级×个体防护等级）1/4
注：暴露比值=平均实测值/接触限值
职业危害原因健康效应等级划分标准
等级
毒物
粉尘
噪声
3
Ⅰ
≥70%

2
Ⅱ
40%～70%
脉冲
1
Ⅲ
10%～40%
连续
0
Ⅳ
≤10%

作业条件各项等级划分标准
等级
暴露人数
暴露时间
工程控制等级
个体防护方法等级（使用率）
5
>50
>12
无
<20
4
26～50
8～12
整体控制
20～50
3
16～25
5～8
局部控制，有运转但效果不确定
50～80
2
6～15
2～5
局部控制，效果显著
80～90
1
<5
<2
密闭设施
>90
风险指数等级划分
等级
分值
危害
控制方法
5
<6
无危害
可接收作业
4
6～11
轻度危害
应深入评定
3
11～23
中度危害
除深入评定外还需要进行风险控制，如坚强防护或降低暴露时间
2
23～80
高度危害
必需采取方法降低职业危害风险
1
>80
极度危害
应停止作业，尽可能寻求新方法（包含新替换品或改革工艺步骤）或加强工程控制来减低危害风险。
10、危险源风险评价管理要求
10.1危险源划分依据，是以引发事故“四要素”为依据，即：人不安全行为，物不安全状态，管理缺点，环境原因。
10.2危险源风险评价等级确定要求
（1）A级由总企业确定，并对B级进行审查同意
（2）B级由分企业确定，并对C级进行审查同意
（3）C级由分企业车间确定，并对D级进行审查同意
（4）D级由分企业车间班组长确定，并开会讨论后上报车间审查同意。
10.3危险源评价管理程序
（1）由班组按工种和作业内容进行讨论确定本班组危险源。
（2）危险源确定后进行分级，并由班组讨论控制方法，汇总上报车间。
（3）车间将所属班组上报危险源汇总后，召开技术人员、班组长、老工人参与研讨会，对班组确定危险源、控制方法、责任人是否妥当，进行认真研讨后上报分企业。
（4）由分企业主管安全生产副经理主持，召集相关部门、相关人员对分企业危险源进行综合论证确定后，研究具体危险源管理措施上报总企业。
10.4危险源管理分工
A级——由企业安全副总经理负责，相关职能部室负责检验，安全部门负责监督管理。分企业由经理负责，车间主任负责管理，班组长负责日常管理。
B级——由分企业副经理负责，相关职能科室检验，安全科监督管理，车间主任负责管理，班组长负责具体管理。
C级——由车间副主任负责，安全员及队长、班组长负责检验，安全组负责监督管理，班组长负责具体管理。
D级——由班组长负责，岗位工人不停检验，兼职安全员负责监督管理。

11.风险评价具体步骤图

风险等级
判定风险是否在可接收范围
可接收范围内
险是否在
可接收范围内

可接收范围内

风险评佑
风险分析
风险管理
风险
计划
风险
识别
风险
估量
风险
评价
风险
处理
风险
监测

制订风险管理计划，确定
风险管理目标和准则

识别全部潜在风险原因

概率估量 损失或不利后果分析

风险等级

风险接收准则

风险接收 风险减轻 风险转移 风险规避

风险监测和检验

否
风险监测

风险处理方法

是

结束

关键任务识别和分析制度
1.目
　　为了确保职员能够识别关键任务并编制关键任务清单，让实施任务分析人员接收相关培训，依据关键任务分析和作业实际情况编写作业指导书，依据安全生产标准化规范要求，特制订本制度。
2.适用范围
　 本制度适适用于山西黎城粉末冶金有限责任企业所属矿山关键任务识别和分析管理工作。
3.职 责
　　3.1分企业经理：负责对识别出关键任务审批和同意，提供实施关键任务所需资源。
　　3.2技术副经理：负责组织人员审核关键任务，组织对关键任务控制方法实施。
　　3.3分企业安全科：负责对关键任务识别及控制计划制订；对关键任务控制计划落实情况进行跟踪、监督管理。
　　3.4分企业安全科：负责对从事任务观察工作人员进行观察方法、方法培训。
　　3.5矿山单位：负责矿山作业范围内关键任务识别和分析。
3.6分企业生技科：负责编写关键任务作业指导书。
4.工作内容及要求
　　4.1实施任务分析人员接收相关培训，实施任务分析并编制关键任务清单。
　　4.2完成风险分析用于作业人员培训、生产预算、分析、事故调查、危害物料评定等。
　　4.3依据关键任务分析和作业实际情况编写作业指导书，使之用于职员培训、角色分配、和职员沟通、小组会议等活动。
　　4.4作业指导书要强调关键工作步骤和安全方法，编写作业指导书应符合简明扼要；步骤清楚、完整；危险源辨识全方面；关键步骤确定正确；安全方法齐全等要求。
　　4.5作业指导书存放在使用部门和工作现场，在职员培训、一对一沟通、小组会议、作业场所实施关键任务时，应使用作业指导书。
　　4.6依据关键任务分析，认定需要许可范围，并将认定需要许可范围清单发放给受影响部门。
　　4.7为确保许可分配一致和正确，要有识别了分配许可责任人，并提供培训和进行能力评定。
　　4.8对各工种进行关键任务分析，依据关键任务，编写作业指导书，不能因作业指导书原因造成事件、事故发生。
　　4.9每十二个月全部应对许可范围进行评审和更新。当需要许可时（如放矿地点更换等），由各车间主任、各班组长形成纸质材料向分企业主管部门提出任务申请，经主管部门实地考察后，由该部门下发通知同意工作任务给予实施。安全科保持汇报、监测数据和其它外部相关沟通统计，识别并满足新或修订许可需求。
5、相关文件和法律法规
　　　1. 生产过程危险和有害原因分类和代码 GB/T13861-92
　　　2. 金属非金属矿山安全标准化规范 地下矿山实施指南
6. 相关统计
作业指导书
关键任务识别清单
任务观察制度
1.目
　 为了立即发觉和掌握矿山各岗位存在危害原因,愈加好地进行风险辨识和风险评价工作，依据安全生产标准化规范要求，特制订本制度。
2.适用范围
　 本制度适适用于山西黎城粉末冶金有限责任企业所属各矿山各岗位任务观察。
3.术语和定义
任务观察：就是对实施某一任务职员进行正式观察，有完整和部分两种类型。
4.职 责
　　4.1分企业生技科负责对实施任务观察人员进行观察方法培训。
　　4.2任务观察人员依据观察结果提出针对性整改意见，对观察时发觉好行为给赞誉强化，同时辨识危险源和评定风险，立即指出观察中发觉可能造成损失行为，了解职员工作习惯，检验现有工作方法和制度，跟踪目前培训效果。
5.工作内容及要求
　　5.1对各岗位操作每一个步骤、步骤进行全过程地观察、控制，熟悉各岗位操作方法、步骤、方法、标准。
　　5.2运使用方法律法规、规程、标准、设备说明书等对岗位操作过程、步骤进行风险评价、分析和控制，制订对应防范方法。
　　5.3岗位任务观察书由分企业相关部门、岗位操作人员共同编制，并报分企业安委会审批。
　　5.4下发岗位任务观察书到基层单位、岗位操作人员手中，并组织岗位操作人员进行培训。
　　5.5基层单位和岗位操作人员必需严格实施岗位任务观察书。
5.相关文件
金属非金属矿山安全标准化规范 地下矿山实施指南
6. 相关统计
任务观察统计
许可作业管理制度
1. 目
为确保各类作业过程中存在各项危险有害原因得到有效识别、正确控制，强制要求从事含有潜在风险工作前必需得到书面指示和同意，确保各项作业安全，依据安全生产标准化规范要求，特制订本措施。
2、适用范围
　　本制度适适用于山西黎城粉末冶金有限责任企业所属各分企业矿山许可作业管理。
3. 职 责
　3.1安全副经理：负责对许可作业审核、审批。
3.2安全科：负责对授权范围许可作业审查；危险作业区域作业许可证审批和签发 。
　　3.3各作业单位：负责本单位许可作业识别和控制管理。
　　3.4作业人员：负责作业现场检验及清理。
4、工作内容及要求
　　4.1许可作业认定、识别
　　（1）依据危害辨识和风险评价结果，辨识出需要制订安全方法或现场纪要高风险、重大危险源作业。
　　（2）需要使用工作票作业（如：动火作业证、危险作业许可证）才可进行作业。
　　（3）分企业领导、车间领导认为需要授权其它作业。
　　（4）建立本企业许可作业清单 。
　　4.2许可作业范围
　　（1）大型设备、设施、材料拆卸、吊装、搬运、安装。
　　（2）特殊环境下（高空作业、井筒作业、旧巷及老空区作业）材料加工、通常设备、设施安装、拆卸。
　　（3）设备、设施大修及计划检修。
　　（4）作业过程中交叉作业。
　　（5）极危险场所一般作业和其它有可能发生人身伤害和造成企业财产损失特殊作业。
　　　4.3许可作业审批
　　（1）安全科负责：设计“许可作业审批表”；极危险情况下现场监督；资料存档。
　　（2）各特殊作业事项主管部门负责工作计划下达并制订出主体方案。
　　（3）作业单位负责制订具体实施方案及安全方法。
　　（4）安排进行许可作业跟班经理负责实施方案审核。
　 （5）安全、生产副经理负责安全方法审批。
　　4.4许可作业要求
　　（1）许可作业正式开始之前由施工单位填写“许可作业工作计划”。
　　（2）“许可作业工作计划”应包含 “许可作业事项实施方案”、“许可作业事项安全方法表”，交职能部门审查并填补充意见；后交分管经理审核签字。
　　　（3）作业单位将审核后 “许可作业计划”交安全、生产副经理审批后交安全科一份存档，自留一份。
　　 （4）作业单位要在正式作业前召开班前安全会对“许可作业计划”中要求内容进行落实；并在班前会中将内容统计正确，每人签字。
　　　（5）许可作业开始时，由安排此项工作职能部门派员现场监督。
　　　（6）工作结束后由作业单位，工作安排单位和安全科对工作量和工作质量进行验收，并由工作安排单位形成验收统计进行存档。
　　　4.5授权许可人员培训
　　　（1）安全科应对使用工作票及许可签发人进行专业培训，培训考评合格后方可上岗作业。
　　　（2）对授权工作票许可签发人员，安全科每十二个月要进行一次审核，评定是否仍含有此项能力。
　　　4.6许可任务评审和更新
　　 （1）许可作业审批部门和实施单位应保持汇报、监测数据和其它外部相关沟通统计，识别并满足新或修订许可需求。
　　　（2）各单位在每十二个月危害辨识和风险评价期间，对本部门确定许可工作范围进行评审，评审应由主管部门主管人员参与，确定最终止构报安全科。
　　　（3）安全科统一更新许可范围，经分企业经理同意后，下发到各个部门，对原有统计进行更新，确定新许可范围。
5. 相关文件
金属非金属矿山安全标准化规范 地下矿山实施指南
6. 相关统计
许可作业范围清单
作业许可证
安全技术交底