基金管理有限公司内幕交易管理制度.doc
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1、XX基金管理有限公司内幕交易管理制度第一章 总 则第一条 为规范XX基金管理有限公司(以下简称“公司”)各项投资、研究活动,防控内幕信息泄露及内幕交易,保障基金份额持有人、委托人、受托人的合法权益,维护证券市场秩序,根据中华人民共和国证券法证券市场内幕交易行为认定指引(试行)基金管理公司开展投资、研究活动防控内幕交易指导意见等有关法律法规,结合公司自身情况,特制定本制度。第二条 本制度所称投资、研究活动,是指公司为受托管理的投资组合进行投资分析、决策、交易或者为客户提供投资咨询的建议的活动,包括参与上市公司调研、路演和研究分析外部研究报告、撰写内部研究报告、召开投研相关各类会议等活动。第三条
2、本制度所称内幕交易是指证券交易内幕信息的知情人员或非法获取证券内幕信息的人员,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前,买入或者买出该证券,或者泄露该信息,或者建议他人购买该证券等行为。第四条 公司员工不得非法提供、传播、泄露内幕信息,不得利用内幕信息从事证券交易活动,不得在价格敏感期建议他人买卖相关证券。公司员工依据法律和本制度规定向公司有关部门报告及登记其获悉的内幕信息的行为,不属于泄露内幕信息。第五条 公司应当遵循守法诚信、审慎自律、责任清晰的原则,加强投资、研究活动各环节的内部控制,通过工作制度、流程和技术手段有效防范和监控内幕交易、泄露内幕信息、在价格敏感
3、期内建议他人买卖相关证券的行为,重点防范公司利用内幕信息进行投资决策和交易的行为。第二章 内幕交易防控职能分工第六条 董事会对防控内幕交易机制和维持其有效性承担最终责任,经理层对防控内幕交易机制的有效实施承担管理责任。第七条 投资管理部/专户投资部和研究部承担本部门防控内幕交易机制执行落实的直接责任。从事投资、研究活动的人员(以下简称“投研人员”)承担对内幕信息的识别、报告等职责,发挥事前甄别和防控作用。投研人员负责对调研、路演、研究分析中获得的信息依据法律和公司规定作初步甄别和识别,根据结果承担相应的报告责任。第八条 公司全体员工应遵守相关行为准则及执业规范要求,不得非法提供、传播、泄露内幕
4、信息,严格履行公司关于内幕交易防控的内控管理制度。第九条 督察长、监察稽核部协助董事会、经理层建立、实施防控内幕交易机制,并承担防控内幕交易机制的培训、咨询、检查、监督等职责,建立内幕信息知情人登记制度、内幕信息报告登记制度及内幕信息防火墙制度。第三章 内幕交易认定标准第十条 符合下列条件的证券交易活动,构成内幕交易:(一)行为主体为内幕信息知情人;(二)相关信息为内幕信息;(三)行为人在内幕信息的价格敏感期内买卖(包括以受托财产买卖)相关证券,或者建议他人买卖相关证券,或者泄露该信息。第十一条 法律、行政法规以及证券监管机构就内幕交易认定标准做出其他规定的,从其规定。第一节 内幕信息知情人识
5、别标准第十二条 内幕信息知情人包括:(一)公司(指上市公司或其他证券的发行人,本条及第十三条下同)的董事、监事、高级管理人员;(二)持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;(三)公司控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;(四)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;(五)证券监督管理机构员工以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员;(六)证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员;(七)国务院证券监督管理机构规定的其他人。第十三条 上述(七)其他证券交易内幕信息知情人,包括:(一)公司;(二)公司
6、的控股股东、实际控制人控制的其他公司及其董事、监事、高级管理人员;(三)因履行工作职责获取内幕信息的人;(四)第十二条第(一)至(六)项及本项所规定的自然人的配偶;(五)第十二条及本条中所规定的自然人的父母、子女以及其他因亲属关系获取内幕信息的人;(六)利用非法手段获取内幕信息的人;(七)通过其他途径获取内幕信息的人。第十四条 法律、行政法规以及证券监管机构就内幕信息知情人认定标准做出其他规定的,从其规定。第二节 内幕信息识别标准第十五条 内幕信息是指证券交易活动中,涉及交易标的公司(以下简称“标的公司”)的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。第十六条 对实际工作接
7、触到的未明确信息类型,投研人员应结合内幕信息具有的价格敏感性、未公开特征进行识别。第十七条 内幕信息的识别应遵循给实质重于形式的原则:(一)内幕信息的非公开性:指信息尚未被公众所周知,尚未在中国证监会指定的报刊、网站等媒体披露,也尚未被一般投资者能够接触到的全国性报刊、网站等媒体揭露,或者被一般投资者广泛知悉和理解;(二)内幕信息的确切性:指信息来源和信息内容较为明确,非“谣言”、“猜测”、“道听途说”的信息;(三)内幕信息的重大性:指信息可能对证券价格产生重大影响。第十八条 内幕信息包括但不限于:(一)可能对标的公司证券交易价格产生较大影响的重大事件,包括:1.标的公司的经营方针和经营范围的
8、重大变化;2.标的公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定;3.标的公司订立重要合同,可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响;4.标的公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况;5.标的公司发生重大亏损或者重大损失;6.标的公司生产经营的外部条件发生的重大变化;7.标的公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动;8.持有标的公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人,其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化;9.标的公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定;10.涉及标的公司的重大诉讼,股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效;11.标的公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查,公
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