全面风险管理报告汇报.doc

路天矿业公司
全面风险管理报告

编号：LTK-BAB-01--C-001

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日 期：1月8日

路天矿业公司全面风险管理报告
一、全面风险管理工作状况
我公司专门成立了全面风险管理领导小组，由董事长担任组长，各分管副总经理担任副组长，各职能部门、基层单位中层领导为成员，领导风险管理寻常工作。公司体系办是负责风险管理职能部门，详细组织、推动公司风险管理工作。当前，公司已将公司全面风险管理职责贯彻到相应职能部门，由职能部门负责全面风险管理工作实行。风险防范意识也在各级领导及工作人员思想中进一步强化。公司已制定了《风险管理手册》、《程序文献》、《不安全行为控制手册》、《管理制度汇编》，开展了管理制度和流程梳理、风险辨认、风险评估、风险管理程序制定、风险事件收集与整顿等工作，并每月形成体系运营报告。
二、筹划完毕状况及评价
按照年初制定安全目的与筹划，制定安全管理制度和《风险预控管理体系管理办法》等大纲性文献，出台了针对矿井安全生产考核奖惩办法，并建立了档案和不安全行为级别台账。各基层单位建立了以本安体系为核心安全管理组织机构并有专人负责开展工作。各单位对中档以上危险源班班管控，中档如下危险源专人管理。安检科每月对采掘、安装、机运等辅助单位进行考核评价，并与安全构造工资挂钩；我公司已将《风险预控管理体系考核评分原则》按专业划分到了各职能科室和基层单位，每月按照分管专业进行考核评分，最后由本安办进行汇总，实现奖罚兑现。综上所述，我公司在乌海能源公司直接领导下，遵循公司年初提出煤矿安全生产思想，以创立本质安全型矿井、实现安全形势主线好转和高产高效为目的，全公司干部职工团结一致，同心同德，圆满完毕了乌海能源公司及公司年初下达各项指标。
公司通过全面风险管理工作开展，找出了当前需要重点防范2个重大风险及其形成因素，从而可以有针对性开展风险评估诊断工作，并根据评估成果，拟定了风险级别，制定了重大风险预控办法，抓住了风险预警和应急机制重点，全面提出了风险解决方案办法，为公司安全生产奠定了坚实基本。
三、信息系统运营状况记录
路天矿业公司1月1日至12月31日共查出隐患618条，录入系统问题499条，未录入119条，1、2月份一条未录入罚款10元，25条未录入，共计罚款250元，3月-12月份一条未录入罚款20元，94条未录入，共计罚款1880元。
1、系统隐患录入登记表
专业
月份
1月
2月
3月
4月
5月
6月
7月
8月
9月
10月
11月
12月
采煤
29
14
53
44
28
13
21
21
15
11
9
8
掘进
40
15
18
2
3
5
1
6
8
9
5
6
机电
1

4
3
1

2
2
3
4
3
2
运送
6
2
6
3
1
1
2
2
2
3
2
2
一通三防
1
1
11
4
4
4
4
4
2
1
3

防治水
1

2

其她
8

3
2

1
1

1
共计
86
32
95
58
37
23
32
36
31
28
22
19
2、隐患未录入罚款记录
单位
月份
1月
2月
3月
4月
5 月
6月
7月
8月
9月
10月
11月
12月
综放队
11
6
8
12
5
1
1
1
2
2

1
安装队

1
3
3
2
1
2
2
1
1
2
1
机运队
1
1
9

1

通风队
1

1

1

1

指挥中心
2

3
2
2

7

动力科
2

3
2

2
2

1

信息中心

1
1

地测科

1
1

技术科

2

共计
17
8
27
23
12
5
13
3
4
3
2
2
对这些已检查出问题和隐患，已按照五定原则所有进
行整治贯彻。
3、系统其她模块正在逐渐有效录入。
四、副科以上领导现场考核卡督查状况记录
月份
记录
应抽查次数
实际抽查次数
增减次数（+、-）
1月
232
324
+92
2月
232
317
+85
3月
232
280
+48
4月
219
271
+39
5月
219
284
+65
6月
219
258
+39
7月
219
272
+53
8月
219
263
+44
9月
219
259
+40
10月
219
245
+26
11月
219
263
+44
12月
219
248
+29
全年公司领导及各单位副科以上领导未浮现抽查次数不够现象。
五、内业资料审核记录
月份
内业
审核存在问题（条）
整治状况
备注
1月
50
已整治

2月
106
已整治

3月

已整治
季度检查
4月
35
已整治

5月
55
已整治

6月
52
已整治

7月

已整治
季度检查
8月
37
已整治

9月

已整治
季度检查
10月

已整治
年度检查
11月

12月

六、公司风险管理工作筹划
1、单位管理层对本单位全面风险管理工作提出规定：规定完善优化全面风险管理体系，采用培训、研讨交流等办法加强风险管理文化建设；强化重大风险监控和预警，构建寻常风险信息收集、报告和解决机制，近一步形成风险动态管理体系；加强对新增风险管理，要从技术装备、人员配备、资金投入和部门协作方面着手，对暴露出新风险进行动态管控，形成长效机制，持续提高路天矿业公司风险预控管理能力和科学决策水平，为公司发展战略目的实现提供坚强保障。
2、全面风险管理工作筹划
1）、3月底前完毕公司所属各单位、部门风险管理现状普查，组织对全公司各级人员进行风险管理知识培训。
2）、6月底前，公司各单位、部门完毕风险评估工作，出具风险评估报告，并对评估拟定重大风险进行综合分析，提出防止办法。
3）、12月底，对公司风险管理体系运营状况进行总结经验、适时调节，做好全面风险管理筹划。
4、依照风险评估状况开展风险评估范畴、方式及参加人员。
本次风险评估对路天矿业公司所属各单位、部门业务流程、作业环节进行评估，公司专门成立风险评估小组，以各职能部门、基层单位为辨识主体，环绕各自核心业务，辨识本部门、公司有关风险，然后对各职能部门、所属公司辨识出风险进行了确认、分类、整顿，坚持“自上而下，自下而上”原则，保证全员参加。
七、风险管理信息系统建设状况
我公司已安装了监测监控、人员定位、小灵通通讯系统，监测监控系统已实现了对井下瓦斯、一氧化碳浓度、温度、风速等动态监控；人员定位已实现了对井下人员活动轨迹和考勤功能，并与能源公司实现了联网运营；井下小灵通系统已实现了使用防爆小灵通与地面直接联系；生产信息系统从4月正式开始试运营至今，我公司能有效并及时将有关数据录入系统（未及时录入数据按照系统管理办法进行惩罚），为保证更进一步完善信息系统数据真实性和有效性，我公司将加大检查力度和惩罚力度，保证数据可以及时录入系统。
八、关于意见和建议
1、采用各种方式对公司人员进行全面风险管理培训，协助公司培养具备全面风险管理知识和技能专业人员。
2、组织公司间全面风险管理经验互相学习交流，特别是组织人员到已成功实行全面风险管理公司进行实地考察，理解其成功经验及实行过程中教训，为更好更快推动全面风险管理工作打下坚实基本。
3、组织各级人员进行信息系统培训，理解系统概况，更近一步完善系统建设工作。
4、从人、机、环、管等方面加强对安全管理，通过制定各项制度办法，强化安全生产。在这里，最重要是要加强对人管理，人是公司生产活动最重要因素，人不安全行为是最大隐患，而对人管理也是最难管理，由于人会受利益驱使，在利益面前能让人丧失原则，因而抓对人管理在整个安全管理过程中至关重要。要控制人不安全行为，就要以制度说话让制度管人。要让人明白，你不安全行为不但将对她人导致不安全隐患，还对自己也导致危险，在此前提下，就要加强对“三违”人员利益控制，使其在人格上没有面子，使其爆光亮相，在利益上受到重创，加大“三违”成本。
5、加强每位职工对安全理念结识。只有让每位职工把安全文化、安全理念结识清晰了，让每位领导、每位工人在工作时，一方面从安全角度去思考，去安排，去作业，才干防止和减少事故发生，真正做到人人管安全，人人抓安全。
6、加强安全文化建设
（1）安全文化建设就是抓好基层管理，打造学习型组织。科室、区队、班组都要创立学习型组织，就是把学习与工作不分离，把工作过程看做学习过程，把学习与工作同样对待、同样规定，要通过学习激发员工积极性，激活员工创新精神，勉励员工安全责任感。
（2）抓基本建设，打造人本精神管理，面对层次不穷安全管理问题，必要由粗放型管理向精细化管理转变，通过人本精细化管理，使安全文化落地生根。
（3）抓基本素质，打造本质性安全人，只有全面提高从业人员基本素质，才干提高安全管理水平，只有打造出本质安全型人，才干保证减少“三违”，实现安全生产。
本安办
1月8日