![点击分享此内容可以赚币 分享](/master/images/share_but.png)
定向发行股票财务顾问协议模版.doc
《定向发行股票财务顾问协议模版.doc》由会员分享,可在线阅读,更多相关《定向发行股票财务顾问协议模版.doc(6页珍藏版)》请在咨信网上搜索。
1、xx翡翠股份有限公司与xx证券股份有限公司财务顾问协议书(编号: )财务顾问协议书本协议由以下双方于_ _年_ _月签订:甲方:xx翡翠股份有限公司住所:x法定代表人:x乙方:xx证券股份有限公司住所:x法定代表人:x鉴于:1、甲方依法成立并合法存续的股份有限公司,拟通过定向发行的方式引入合适的投资机构和资本金用以支持甲方运营;2、乙方为依法成立并合法存续的全国性证券经营机构,具有从事财务顾问相关业务的资质;3、甲方聘请乙方为甲方本次定向发行(以下简称“本项目”)的财务顾问。乙方充分利用自身资本市场专长及经验,并凭借自身在行业研究、直接投资及投融资财务顾问等业务方面的经营资质和专业优势,根据甲
2、方发展规划及相关要求,为甲方本次定向发行提供全面及优质的服务。为了明确双方的权利义务,根据中华人民共和国公司法、中华人民共和国证券法有关法律、法规的规定,经友好协商,双方达成如下协议:第一条 甲方的责任(一) 及时向乙方提供执行本协议所需的文件、资料及信息等(以下简称“材料”),并保证所提供材料的真实、准确、完整,无虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。(二) 对乙方拟订的本项目工作计划与方案及时提出反馈意见,落实工作计划与方案的内容和双方的磋商结果;(三) 组建专门的工作小组,并指定日常联络人协调、组织本项目推进过程中的相关事宜,以顺利完成本协议;(四) 为乙方提供必要的便利条件,包括必要的办公场
3、所,通讯设备等;满足乙方为执行本协议而提出的合理要求;(五) 甲方不得违法泄露或发布与本协议相关的信息,对于新闻媒体的不实报道,应当及时澄清;(六) 按本协议有关规定,向乙方支付相关报酬与费用。第二条 乙方的责任(一) 乙方同意协助甲方进行定向发行工作。(二) 甲方有权根据监管部门审核意见或根据发行中遇到的问题对本次发行方案做出调整,乙方应给予相应的配合。(三) 乙方需及时向甲方提示本项目在执行过程中的所涉及的风险,包括不限于尽职调查、签订相关协议,方案执行中所涉及的相关风险等。第三条 费用及付款方式(一) 甲方需要向乙方支付的费用为经由乙方介绍的融资总额的2%-2.5%(以下简称“财务顾问费
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 定向 发行 股票 财务顾问 协议 模版
![提示](https://www.zixin.com.cn/images/bang_tan.gif)
1、咨信平台为文档C2C交易模式,即用户上传的文档直接被用户下载,收益归上传人(含作者)所有;本站仅是提供信息存储空间和展示预览,仅对用户上传内容的表现方式做保护处理,对上载内容不做任何修改或编辑。所展示的作品文档包括内容和图片全部来源于网络用户和作者上传投稿,我们不确定上传用户享有完全著作权,根据《信息网络传播权保护条例》,如果侵犯了您的版权、权益或隐私,请联系我们,核实后会尽快下架及时删除,并可随时和客服了解处理情况,尊重保护知识产权我们共同努力。
2、文档的总页数、文档格式和文档大小以系统显示为准(内容中显示的页数不一定正确),网站客服只以系统显示的页数、文件格式、文档大小作为仲裁依据,平台无法对文档的真实性、完整性、权威性、准确性、专业性及其观点立场做任何保证或承诺,下载前须认真查看,确认无误后再购买,务必慎重购买;若有违法违纪将进行移交司法处理,若涉侵权平台将进行基本处罚并下架。
3、本站所有内容均由用户上传,付费前请自行鉴别,如您付费,意味着您已接受本站规则且自行承担风险,本站不进行额外附加服务,虚拟产品一经售出概不退款(未进行购买下载可退充值款),文档一经付费(服务费)、不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。
4、如你看到网页展示的文档有www.zixin.com.cn水印,是因预览和防盗链等技术需要对页面进行转换压缩成图而已,我们并不对上传的文档进行任何编辑或修改,文档下载后都不会有水印标识(原文档上传前个别存留的除外),下载后原文更清晰;试题试卷类文档,如果标题没有明确说明有答案则都视为没有答案,请知晓;PPT和DOC文档可被视为“模板”,允许上传人保留章节、目录结构的情况下删减部份的内容;PDF文档不管是原文档转换或图片扫描而得,本站不作要求视为允许,下载前自行私信或留言给上传者【w****g】。
5、本文档所展示的图片、画像、字体、音乐的版权可能需版权方额外授权,请谨慎使用;网站提供的党政主题相关内容(国旗、国徽、党徽--等)目的在于配合国家政策宣传,仅限个人学习分享使用,禁止用于任何广告和商用目的。
6、文档遇到问题,请及时私信或留言给本站上传会员【w****g】,需本站解决可联系【 微信客服】、【 QQ客服】,若有其他问题请点击或扫码反馈【 服务填表】;文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“【 版权申诉】”(推荐),意见反馈和侵权处理邮箱:1219186828@qq.com;也可以拔打客服电话:4008-655-100;投诉/维权电话:4009-655-100。