法学实证研究之反思——以因果性分析范式为视角.pdf

法学实证研究之反思 以因果性分析范式为视角黄思铖(湖南瀛启律师事务所,湘潭 410000)摘要:法学实证研究是一种基于数据和统计方法的研究方法,旨在通过因果性分析来揭示法律规则与社会现象之间的关系。因果性分析范式为研究者提供了一种系统化的方法来解释法律变量与社会变量之间的关联。然而,因果性分析也存在一些局限性和挑战,如隐式假设、数据可得性和外部效度等问题。为了提升因果性分析的应用,需要加强方法论的训练和数据收集的质量,同时也需要关注因果推断的误差和偏差问题。未来,随着数据和方法的不断发展,因果性分析将在法学实证研究中发挥越来越重要的作用。关键词:法学实证研究;因果性分析范式;历史演变;现状与挑战中图分类号:D90 文献标识码:A 文章编号:2095-6916(2024)06-0081-04Reflection on Empirical Legal ResearchFrom the Perspective of Causal Analysis ParadigHuang Sicheng Hunan Yingqi Law Firm Xiangtan 410000 Abstract Empirical legal research is a research method based on data and statistical methods aiming to reveal the relationship between legal rules and social phenomena through causal analysis.The causal analysis paradigm provides researchers with a systematic approach to explain the correlation between legal and social variables.However causal analysis also has some limitations and challenges such as implicit assumptions data availability and external validity.In order to enhance the application of causal analysis it is necessary to strengthen the training of methodology and the quality of data collection as well as pay attention to the errors and biases in causal inference.In the future with the continuous development of data and methods causal analysis will play an increasingly important role in empirical legal research.Keywords empirical legal research causal analysis paradigm historical evolution current situation and challenges 法学实证研究是一门跨领域学科,将法学和实证研究方法有机地结合在一起,旨在为法律实践提供更加有力的理论支持。然而,近年来,法学实证研究面临着来自外部的不认同和内部的发展困境,这使得法学实证研究的发展陷入了僵局。本文采用了因果性分析范式作为研究的视角,意在通过该视角,对法学实证研究进行深入反思,从而找到一条能够解决法学实证研究发展困境的新路径。一、法学实证研究概述法学实证研究在近几十年间逐渐兴起并发展壮大。起初,法学研究主要以传统的法理学为主导,强调对法律规则的逻辑推理和概念分析。然而,随着社会的发展和法律体系的复杂化,人们开始意识到理论分析的局限性,迫切需要更加科学和实证的研究方法来解决实际问题。数据的收集和处理是法学实证研究中的关键问题。由于法律数据的特殊性和敏感性,获取可靠和全面的数据仍然困难重重。法学实证研究需要建立适当的理论框架和模型来解释法律现象。然而,当前的研究中还存在着理论上的薄弱性和方法上的不足之处。为解决这些困境,研究者需要加强学科交叉和合作,借鉴其他领域的方法和经验。同时,政府和相关机构也应提供支持和便利,促进法学实证研究的发展与应用。1802024 年 3 月下半月刊(总第 207 期)法律二、因果性分析范式的定义与特性(一)因果性分析范式的理论框架1.因果性分析的定义因果性分析是一种研究因果关系的方法,旨在确定一个事件或行为是否是另一个事件或行为的原因。它使用统计和实证研究的方法,以确定因果关系的存在和强度,并尽可能排除其他可能的解释。2.因果性分析的特性因果性分析具有以下特性。目的明确:因果性分析的目的是确定某个事件或行为对另一个事件或行为的影响,不仅要指出相关性,更要证明因果关系。实证研究方法:因果性分析建立在实证研究的基础上,通过收集和分析真实的数据来推断因果关系。控制变量:为了减少其他变量的干扰,因果性分析通常会使用控制组设计和统计方法,在不同组之间进行比较。因果推断:因果性分析通过使用统计分析方法和推断推理来确定因果关系,而不是简单地观察相关性。可重复性与验证性:因果性分析的结果应该是可重复的,并且需要通过其他研究人员进行验证。(二)因果性分析范式的限制和问题1.数据选择和处理因果性分析的有效性很大程度上取决于数据的选择和处理。在法学研究中,选择合适的数据源和采样方法可能存在挑战,并且数据的处理和清洗可能会对结果产生重要影响。2.可变性和混杂问题因果性分析中的可变性和混杂问题是另一个重要挑战。在分析因果关系的时候,需要控制和排除其他可能的解释和干扰因素,以确保因果性分析的准确性和可靠性1。3.因果性推断的不确定性由于因果性分析通常是基于观察数据进行推断,因此存在一定的不确定性。统计方法和模型的选择、数据的限制以及统计模型中的假设等因素都可能对因果性推断的准确性产生影响。三、法学实证研究中因果性分析范式的应用反思(一)法学实证研究中因果分析的问题和挑战1.数据可得性与可观测因素的选择在法学实证研究中,因果性分析的基础是依赖于可得的数据。然而,由于法学领域特殊性的限制,获取到丰富和可信的数据并不容易。此外,确定影响因素的选择也是一个挑战。不同的研究对象和问题需要考虑不同的因素,因此在因果性分析中,如何恰当地选择可观测的因素成了一个需要思考和解决的问题2。2.因果推理的合理性和效度在法学实证研究中,因果推理是十分重要的。然而,由于法学现象的特殊性,因果性关系的建立往往更为复杂。在因果性分析范式中,如何合理地进行因果推理是一个难题。一方面,研究者需要确保因果推理的合理性,避免因果关系的错误判断。另一方面,研究者需要保证因果推理的效度,即所得到的结论能够准确反映实际情况。(二)因果性分析范式在法学实证研究中的适用性评价1.因果性分析范式的优势与不足因果性分析范式在法学实证研究中具有一定的优势。因果性分析范式能够帮助研究者对影响因素进行系统和科学的分析,有助于揭示法学现象背后的本质机制。因果性分析范式能够将研究结论提升到更高的可信度和可靠性,有助于为法学实践提供科学依据。然而,因果性分析范式也存在不足之处。例如,因果性分析范式在处理复杂和多元因果关系时存在局限性,对于非线性因果关系的建模和解释也具有一定挑战。2.因果性分析范式的适用领域与局限性无论是从法律政策的制定与评估,还是从法律实践的指导与改进的角度来看,都可以通过因果性分析范式来提供有益的参考。然而,因果性分析范式在应用中也存在局限性3。(三)因果性分析范式的构建和优化在法学实证研究中的价值1.构建因果性分析模型的方法与策略在法学实证研究中,构建合适的因果性分析模型是十分重要的。研究者可以通过合理选择影响因素、确定因果关系的方向和强度、采用合适的数据分析方法等步骤来构建模型。2.优化因果性分析范式的策略与手段为了提高因果性分析范式在法学实证研究中的2802024 年 3 月下半月刊(总第 207 期)法律有效性和可靠性,研究者可以采取一系列优化策略和手段。例如,可以通过引入外部控制变量来减少内生性问题的影响。四、案例研究因果性分析范式在具体法学实证研究中的应用(一)选取案例和方法论以下将选取“穆志祥被控过失致人死亡案”作为具体的法学实证研究案例,以探讨因果性分析范式在实证研究中的应用。为了深入研究因果性分析的有效性和问题,将采用质性研究方法,通过案例分析的方式来探索因果性分析范式的应用在法学实证研究中的具体效果。(二)分析因果性分析范式在实证研究中的体现1.基本案情被告人穆志祥,44 岁,汉族,农民身份。因被控涉嫌过失致人死亡罪,于 1999 年 9 月 9 日被刑事拘留,并在同月 24 日被取保候审。江苏省灌南县人民检察院以过失致人死亡罪对穆志祥提起公诉。灌南县人民法院经过公开审理,查明以下事实。1999 年 9 月 6日 10 时许,穆志祥驾驶苏 GM2789 号金蛙农用三轮车,搭载乘客从灌南县盂兴庄驶往县城新安镇。当车行驶至苏 306 线灌南县硕湖乡乔庄村境内路段时,穆志祥发现前方有交通局工作人员正在检查过往车辆。因为自己的农用车有关费用未缴纳,他担心受到处罚,于是驾车左转离开 306 线,并在乔庄村 3 组李学华家附近停车让乘客下车。由于车身碰触到村民李学明从李学华家接的电线接头的裸露处,车身带电。先下车的几名乘客因分别跳下车,未发生意外,也未发现车身导电。然而,后下车的乘客张木森在下车时手抓挂在车尾的自行车车梁而触电身亡。张木森触电后,同车乘客用木棍将三轮车所接触的电线击断。穆志祥辩解称,张木森从其三轮车上下车时触电死亡,纯属意外事件,他不应当承担刑事责任。2.探讨的关键问题探讨私自改装车辆与触电死亡是否具有刑法上的因果关系。3.审理过程在审理过程中,对于被告人穆志祥是否应被认定为过失致人死亡罪存在两种不同观点。一种观点认为,尽管被告人穆志祥导致了被害人死亡的结果,但他并无犯罪故意或过失。张木森的死亡与穆志祥改装车辆以及违反交通管理法规的行为之间并无刑法上的因果关系,因此,张木森的死亡应被视为意外,被告人穆志祥不应承担刑事责任。另一种观点则认为,被告人穆志祥违法改装车辆,使车辆高度超过交通管理法规的规定,他在驾驶过程中理应预见到可能产生一定的危害结果,并采取必要的防范措施。然而,他未能充分关注周围环境,未能预见到本应预见的可能发生的危害结果,这表明他在主观上有过失。穆志祥在客观上导致了张木森死亡的严重后果,因此应承担刑事责任。公诉机关对其过失致人死亡罪的指控定性正确,应予支持。一审法院最后采纳了第一种观点。刑法上的因果关系是指行为人的危害行为与危害后果之间存在直接的必然关系。这种关系是判断行为人是否应负刑事责任的基础,如果危害后果是由行为人的危害行为造成,且行为人具有罪过,那么行为人应负刑事责任;反之,则不负刑事责任。一般来说,只有当行为人的危害行为对危害结果的发生起直接决定性作用时,危害行为与危害后果之间才具有刑法上的因果关系。如果行为人的行为受外部条件影响产生危害结果,且外部条件起决定性作用(主要原因力),行为人通常不对由外部条件引发的危害后果负刑事责任。被告人穆志祥虽然私自改装车辆,使车辆高度违反交通管理法规规定。但这一行为本身并不能直接导致乘客张木森死亡,不是导致张木森死亡的直接原因。张木森死亡的直接原因是触电,触电的直接原因是李学明所接照明线路高度不符合安全用电要求以及电线接头处无绝缘措施。穆志祥的三轮车角铁行李架超高,恰巧接触在不符合安全高度的电线裸露处而带电,正是这两方面因素的结合才导致乘客张木森触电身亡的事故。因此,可以说穆志祥的违规行为与张木森死亡的后果没有必然的直接内在联系,故其行为与张木森的死亡无刑法上的因果关系。如果案情是因穆志祥私自改装车辆超高的行为造成交通事故,从而导致人员伤亡,那么其改装车辆的行为就与死亡后果之间存在因果关系。3802024 年 3 月下半月刊(总第 207 期)法律韩啸.意外事件与过失之界分:试析穆志祥被控过失致人死亡案J.中国刑事法杂志,2010(12):108-112.(三)反思案例中因果性分析的有效性和问题通过选定的案例中因果性分析范式的有效性和问题进行深入反思得出,因果性分析范式在解决研究问题上具备有效性。但在实证研究过程中存在一些困难和挑战,如数据收集的难度、因果关系的复杂性等4。尽管因果性分析在法学研究中具有重要的应用价值,但也存在以下局限性和问题:(1)数据可用性和质量:法律问题的数据收集常常面临难题,因此数据的可用性和质量可能受到限制。(2)伦理问题:在法学研究中,由于涉及人员的隐私和敏感信息,可能会受到伦理问题的限制。(3)外部有效性:由于法律体系和制度的差异,因果性分析的结果在不同国家或地区的适用性可能存在差异。五、提升因果性分析在法学实证研究中的应用(一)提升因果性分析的有效性1.加强数据质量管理在法学实证研究中,数据的质量对因果性分析的结果具有重要影响。因此,建议研究者在数据采集过程中,加强质量控制措施,并对数据进行严格的筛选和验证。同时,应关注数据的时效性、可靠性和全面性,避免样本偏差和数据缺失等问题对因果性分析的影响。2.引入控制变量在因果性分析中,控制变量的引入可以帮助研究者排除其他可能导致变量之间关系的干扰因素5。因此,在法学实证研究中,研究者应该充分考虑到相关的潜在因素,并且通过控制变量的方式对其进行控制。这样可以提高因果性分析的准确性和可靠性。3.多方法结合纯粹依靠统计学方法进行因果性分析可能存在局限性,因此建议研究者在法学实证研究中,结合多种研究方法,如实地访谈、问卷调查、案例研究等,以获得更全面和准确的研究结果。(二)预期未来因果性分析在法学实证研究中的发展1.强调因果关系的机制解释未来,法学实证研究应更加关注因果性分析的机制解释。不仅仅是简单得出因果关系的存在与否,还应探究其背后的机制和内在逻辑。通过进一步研究因果关系的机制,可以为法学实证研究提供更为深入和全面的理解,并帮助提出更有效的政策建议。2.多变量因果分析方法的应用未来,可以尝试在法学实证研究中引入多变量因果分析方法,以考虑多个因素对于特定结果的影响。这样可以更好地模拟实际情况下的复杂关系,提高因果性分析的解释能力和预测能力。3.引入新的数据分析技术随着数据分析技术的不断发展,未来可以考虑引入新的数据分析方法和技术工具,如机器学习、人工智能等,以应对法学实证研究中数据量大和复杂性的问题。六、结束语本文通过对法学实证研究和因果性分析范式的探讨,分析了因果性分析在法学实证研究中的应用情况、挑战与限制,并提出了相应的解决方案。法学实证研究和因果性分析范式在法学领域具有重要的地位和潜力。因果性分析能够提供科学严谨的研究方法,帮助深入解析法律现象和问题的本质,并为法学实证研究的有效展开提供了理论和实证基础。然而,在将来的研究中,仍需不断探索和完善因果性分析范式的应用,提高研究的质量和效果,推动法学实证研究的深化和发展。因果性分析作为法学实证研究的重要方法和范式,也将在未来继续发挥重要作用,为法学实证研究的深入探索和解决法律问题提供更加科学、严谨和有效的分析工具。参考文献:1孙晓东.法律因果关系的研究范式分析J.河南大学学报(社会科学版),2012(2):49-55.2周袅娜.介入因素下的刑法因果关系之分析J.法制博览,2021(6):73-74.3杨俊.刑法因果关系判定中的介入因素研究:基于 155 份裁判文书的梳理D.重庆:西南政法大学,2023.4陈辰.刑法上因果关系的分析与研究J.时代人物,2022(30):95-97.5赵悦.因果关系判定的法律实证分析J.法制与社会,2017(23):16-17.作者简介:黄思铖(1994),男,汉族,湖南娄底人,单位为湖南瀛启律师事务所,研究方向为法学。(责任编辑:杨超)4802024 年 3 月下半月刊(总第 207 期)法律