基于简牍材料的秦代文书退回制度考察.pdf
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1、第5 0卷 第1期西南大学学报(社会科学版)2 0 2 4年1月V o l.5 0 N o.1J o u r n a l o fS o u t h w e s tU n i v e r s i t y(S o c i a lS c i e n c e sE d i t i o n)J a n.2 0 2 4D O I:1 0.1 3 7 1 8/j.c n k i.x d s k.2 0 2 4.0 1.0 2 2历史研究基基于于简简牍牍材材料料的的秦秦代代文文书书退退回回制制度度考考察察张 以 静(西南大学 历史文化学院,重庆4 0 0 7 1 5)摘 要:岳麓秦简“家弗能入而环者”之“环”
2、,不当释为“还债”,与债务追偿相关的文书或律令所见“环”和“环书”,应是指退还文书、校券及相关欠债凭证,引申含义则是拒绝履行来文申请。与文书退回相关的词汇有“环”和“却”,两者含义相近但绝不相同,各有其特定的使用场景和语汇内涵。通过对“环书”“却书”的分析,发现文书从发出到退回再复请是个动态生成的过程,文书的性质、构成和形态随着文书运作不断发生变化。秦代还通过律令对文书退回的原因、用语、退回文书的处理机制等方面进行规范,以此提高文书处理的效率,推动地方政务有序运转。关键词:环;却;秦简牍;文书退回中图分类号:D 6 9 1;K 2 3 3;K 8 7 7.5 文献标识码:A 文章编号:1 6
3、7 3-9 8 4 1(2 0 2 4)0 1-0 2 6 2-1 1文书是中央实现地方统治的重要方式和媒介。不同行政机构之间的联结与交往都可以通过文书的往来实现。近年来,多批秦简相继面世,其中包含大量秦代律令和地方官府文书,为揭示秦代行政文书的制作、发出、传送、接收、批复、存档等基本流程提供了丰富材料1-5。文书的退回是文书行政的重要环节,本文所指的文书的退回,是指文书接收后,文书接收方需要对文书进行处理和批复,但因各种原因无法受理文书,而将文书退回。文书的发出到退回再到复请,是个动态生成的过程,退回文书的性质、形态以及运作流程,值得关注。文书退回用语常见“环”和“却”,已有研究认为“环”即
4、是“却”61 1 27-1 0,而从地方行政文书来看,“环”和“却”在使用语境上,存在明显差异。本文尝试利用新出里耶秦简文书和岳麓秦简律令,系统考察文书退回的原因、用语、退回文书构成、文书形态、运作流程、退回文书的处理机制等问题。文章不揣谫陋,敬请方家指教。一、“家弗能入而环(还)者”释义新探岳麓秦简中,有一组司空律与文书的退回相关:1.2 5 7/0 3 5 0司空律曰:有辠以赀赎及有责(债)于县官,以其令日问之,其弗能入及偿,以令日居之,日居八2 5 8/0 9 9 3【钱】,食县官者日居六钱,居官府食县官者,男子参女子驷(四);当居弗居者赀官啬夫、吏各一甲,丞、令、令2 5 9/0 7
5、9 3【史】各一盾。黔首及司寇、隐262作者简介:张以静,西南大学历史文化学院,讲师。基金项目:国家社会科学基金青年项目“出土简帛所见秦汉边地疾病医疗与社会研究”(2 1 C Z S 0 5 6),项目主持人:张以静;教育部高校人文社会科学重点研究基地四川师范大学巴蜀文化研究中心年度科研课题项目“秦汉简牍所见巴蜀史料整理与研究”(B S Z D 2 1-0 3),项目主持人:张以静。官、榦官人居赀赎责(债)或病及雨不作,不能自食者,贷食,以平贾(价)贾,令2 6 0/0 7 9 5食(?)居作(?),为它县吏及冗募群戍卒有赀赎责(债),为吏县及署所者,以令及责(债)券日问其人。能入者,2 6
6、1/J 5 7令日入之若移居县入;弗能入者,以令及责(债)券日居之如律。移居县,家弗能入而环(还)者,赀一甲。1 12 4 6此组律文是有关“有辠以赀赎及有债于县官”的人应如何居作偿债以及因特殊原因不能居作的人,县官应该如何贷其食及令其偿债。简2 6 0-2 6 1的含义是:当在它县为吏及冗募群戍卒有赀赎或欠官府债务,其所在地的官吏,需要凭借判决或债券所规定的期日,对其进行讯问。能够缴纳钱财的人,责令在规定期限内缴纳钱财或交由居县入钱,不能缴纳钱财的人,则凭借判决或债券所规定的期限,按规定居作偿债。关于“移居县,家弗能入而环(还)者,赀一甲(2 6 1/J 5 7)”,其中“居县”,陈伟认为“
7、是指当事人家乡之县”1 2。其中“环”,整理小组曰:“还债。”1 11 7 4此注可疑。第一,此组律文的第一枚简“其弗能入及偿(2 5 7/0 3 5 0)”,以“偿”字来表“偿还”,非“环”,同组律文、同样的语法结构,字词语汇的使用习惯通常一致。第二,秦简牍所见之“环”,常见的含义有“退回、返还”,参见岳麓秦简相关律令:2.3 4 6/0 5 6 1县官上计执法,执法上计冣(最)皇帝所,皆用筭橐,告(巂)已,复环(还)筭橐,令执法县官。计用筭橐。1 12 5 03.0 0 3/1 1 0 8母更嫁,子敢以其财予母之后夫、后夫子者,弃0 0 4/1 0 2 3市,其受者,与盗同法。前令予及以嫁
8、入姨夫而今有见存者环(还)之,及相与同居共作务钱财者亟相0 0 5/1 0 2 4与会计分异相去。令到盈六月而弗环(还)及不分异相去者,皆与盗同法。1 32 1 9材料2、3所见之“环”皆释作“退还、返还”。材料2的“环”,当是指结束后退还筭橐;材料3中的“环”,指退还在令文颁布以前更嫁女性及前夫子给予姨夫、后夫及后夫子的财产。此外,“环”还出现在岳麓秦简奏谳文书 学为伪书案 中。其中,癸以冯毋择将军的口吻写信上呈胡阳丞,假装是冯毋择将军之子,向胡阳丞借钱。这封送至丞矰所的“伪书”内容如下(节选):4.视癸私书,曰:“五大夫冯毋择敢多问胡阳丞主。闻南阳2 1 5地利田,令为公产。臣老,癸与人出
9、田,不赍钱、(种)。(愿)丞主叚(假)钱二万貣(贷)、2 1 6食支卒岁。稼孰(熟)倍赏(偿)。勿环(还)!环(还)之,毋择不得为丞主臣走。丞主与胡2 1 7阳公共复(覆)毋择为报。敢以闻。”1 4文书中表达了“癸”的“求贷要求”,并指出:“稼熟倍赏。勿环!环之,毋择不得为丞主臣走。”即在庄稼成熟之后加倍偿还,请不要退回文书,若退回,我恐将无法再为您尽心效力。言辞刻意给胡阳丞施压,为使得其难以拒绝。值得注意的是,此处表达“偿还”义也使用的是“赏(偿)”,非“环”,此处的“环”最基础含义是退回这封私人书信,进一步引申含义是拒绝求贷要求。通过以上分析,认为秦简中表“偿还”义,多使用“赏(偿)”字。
10、岳麓秦简司空律“家弗能入而环者”中的“环”并非“还债”,其基础含义是“退还”,指退还文书,正如岳麓秦简奏谳文书 学为伪书案 中所见“环”。对此,里耶秦简中的赀债文书,与材料1密切相关,可进一步加深对“家弗能入而环(还)者”的理解,也可以此探讨秦代退回文书的构成、形态以及文书运作流程。二、退回文书的构成与文书形态里耶秦简8-6 0+8-6 5 6+8-6 6 5+8-7 4 8内容如下:362表1:材料58-6 0+8-6 5 6+8-6 6 5+8-7 4 81 54 3A.原始文书十二月戊寅,都府守胥敢言之:迁陵丞膻曰:少内巸言冗佐公士僰道西里亭赀三甲,为钱四千卅二。自言家能入。为校券一上,
11、谒告僰道受责。有追,追曰计廿八年责亭妻胥亡。胥亡曰:贫,弗能入。谒令亭居署所。上真书谒环。僰道弗受计。亭 当论,论。敢言之。(正)B.僰道转发记录十二月己卯,僰道敢告迁陵丞主,写事,敢告主。/冰手。C.遷陵丞昌批复六月庚辰,迁陵丞昌告少内主,以律令手。D.发文记录/六月庚辰水十一刻刻下六,守府快行少内。E.收文记录六月乙亥水十一刻刻下二,佐同以来。/元手。(背)以上看到的材料5,是从僰道发回迁陵的文书。这份文书的债务追偿流程与前引岳麓秦简司空律2 6 0-2 6 1密切相关,对读如下:(1)一位名数在犍为郡僰道西里的冗佐公士亭在洞庭郡迁陵县欠钱43 0 2,即司空律“为它县吏及冗募群戍卒有赀赎
12、责”;(2)迁陵县作为亭供役的署所,凭校券向亭追偿欠款,即对应司空律“为吏县及署所者,以令及债券日,问其入”;(3)亭无法偿还而“自言家能入”,于是申请由居县的家属代为偿债,迁陵县少内将校券和文书发送至亭的家乡僰道,请求僰道向亭的家属追偿债务受计,即司空律“移居县入”;(4)僰道都府守胥经过调查发现亭妻胥亡因家贫,无力偿还,即司空律“家弗能入”;(5)僰道建议迁陵“谒令亭居署所”,即使亭在其所供役的迁陵县居作偿债,即司空律“弗能入者,以令及债券日居之如律”;(6)僰道将校券及文书退回迁陵,表示不受计这笔债务,即对应司空律“家弗能入而环(还)者”;(7)由于追偿债务失败,应依律论处亭,从岳麓秦简
13、推之,或以“赀一甲”论亭。通过岳麓秦简司空律与里耶秦简文书的对读,可以明确洞庭郡和犍为郡下辖两县间债务追偿的流程。其中“上真书谒环”与文书的退回密切相关,尝试进一步分析“上真书谒环”的具体含义。陈伟曾指出:“(里耶秦简)上真书谒环 的确切含义待考,其与 岳麓秦简(肆)2 6 0-2 6 1号所云 家弗能入而环(还)密切相关,则应无疑义。”1 2结合前文对“家弗能入而环(还)”的分析来理解“上真书谒环”的确切含义。首先,关于“真书”,里耶秦简校释小组指出:“疑指上文 为校券一,上谒 的文书原件。”1 54 5其实“真书”即司空律所言“责(债)券(2 6 1/J 5 7)”。其次,关于“环”的含义
14、,司空律“家弗能入而环(还)”之“环”指退回文书,里耶秦简“上真书谒环”之“环”也可以解释为:退还文书、校券及欠债凭证,引申含义则是拒绝履行迁陵县提出的受债请求,将欠债者的债权关系退回至在迁陵县。那么退回文书的构成和具体形态如何,试做分析:材料5属于迁陵县廷的存档文书,从表1来看文书构成如下:A部分是都府守胥的原始发文(内容包括三个部分:都府守胥对迁陵县此前发来两份文书的摘编、都府守胥按来文要求的调查结果、对亭的处理意见);B部分是僰道的处理意见并将文书转发至迁陵县;C部分是迁陵丞昌的处理意见;D部分是迁陵丞昌转发迁陵少内的发文记录;E部分是迁陵县作为收文机构书写的收文记录。赵炳清曾指出:“发
15、送公文要记录发送信息,收到公文要记录签收信息。这种记录只写在己方作为存档的文本上,不会出现在发出的公文上面。也就是说,只要看见公文上出现这种记录,我们就可以视其为存档文书,不再进入流通环节了。”1 6此说甚是,那么作为债务追偿申请发出的原始发文单位迁陵少内,最终所收到的退回文书,其构成要素应该包括表1所见A、B、C部分,而不含D、E部分。此外,刘自稳曾指出:“此简牍或当与其他简牍存在组合关系,而此简前或可还有其他内容。”1 7据此推测,作为债务追偿申请发出的原始发文单位迁陵少内,所收到退回的内容,除了文书(A、B、C)、校券及欠债凭证,还可能还包括迁陵县此前所两次发往僰道的文书。文书退还的路径
16、是:都府守(胥)僰道()遷陵丞(昌)迁陵少内。462里耶秦简中的“却书”也是了解退回文书的构成、文书形态以及文书运作的绝佳案例,以下用表格来展现文书构成:表2 文书构成材料6材料7材料88-1 5 71 59 49-4 5 01 81 2 68-1 3 51 57 2-7 3A.原始文书卅二年正月戊寅朔甲午,启陵乡夫 敢 言 之:成 里 典、启陵邮 人缺。除 士五(伍)成里丐、成,成为典,丐为邮人,谒令尉以从事。敢言之。(正)卅一年二月癸未朔己丑,启陵乡守尚敢言之:尚部启陵乡官及 邑 中,乡 行官 事,禀吏卒、徒 隶 及 日 食 者,毋监令史。谒遣令史监,毋留当 禀 者。谒 报,署 主 廥发。
17、敢言之。(正)廿六年八月庚戌朔丙子,司空守樛敢言:前日 言 竞 陵 汉 阴 狼 假 迁 陵 公 船一,袤三丈三尺,名曰,以求故荆积瓦。未归 船。狼属 司 马 昌 官。谒告昌官,令狼归船。报曰:狼有逮在覆狱巴卒史衰、义所。今写校券一牒上,谒言巴卒史衰、义所,问狼船存所。其亡之,为责券移迁陵,弗属。谒报。敢言之。B.迁陵(守)丞批复意见正月戊寅朔丁酉,迁陵丞昌却之:启 陵 廿 七 户 已 有 一典,今有(又)除成为典,何律令(应)?尉已除成、丐 为 启 陵 邮 人,其 以 律令。/气手。二月癸未朔【辛卯】,迁陵丞昌却之:令乡蜀(独)【行】/气手。/【九】月庚辰,迁陵守丞敦狐却之:司空自以二月叚(假
18、)狼船,何故弗蚤辟,今 而誧(甫)曰谒 问覆 狱 卒史衰、义。衰、义事已,不智(知)所居,其听书从事。/手。C.发文记录/正月戊戌日中,守府快行。二月辛卯水十一刻刻下七,守府快行启陵乡。即令走行司空。(正)D.收文记录正月丁酉旦食时,隶妾冉以来。/欣发。壬手。(背)二月 辛 卯 旦,史 气 以 来。/气发。最手。(背)月戊寅走己巳以来。/半。手。(背)以上三例都与“却书”相关。8-1 5 7是启陵乡啬夫申请任命成为典、丐为邮人,被迁陵丞昌以不符合律令规定而“却之”。9-4 5 0的是启陵乡请求迁陵县派遣令史督察吏卒、徒隶及日食者亦被“却之”;8-1 3 5是迁陵司空就狼假迁陵公船未还而亡一事发
19、起追还,并上呈迁陵守丞敦狐,迁陵守丞予以“却之”并备注驳回的原因。表2所见三份文书都是迁陵县的存档文书,文书的构成要素包括四个部分:A部分是原始发文机构上呈的文书原件;B部分是迁陵(守)丞签署意见,并写明驳回原因以及书写者;C部分是迁陵县作为驳回文书的发文机构书写的发文记录;D部分是迁陵县作为原始文书的收文机构在文书签收时所写的收文记录。按照前引赵炳清关于收发文记录仅见于存档文书的论述,1 6那么原始发文单位启陵乡、司空收到的“却书”,其文书构成仅包括以上A(原始文书)、B(迁陵丞的批复)部分,不见C、D部分。从文书的发出到退回再到复请,是个动态生成的过程,文书的形态会随着文书的流转不断发生变
20、化。关于8-1 5 7文书字迹、文书运作流程,游逸飞在已有研究的基础上2 1 9-2 1,作出了较为全面的分析:“迁陵县回复启陵乡公文的正本与副本都是 气 所抄写。A组的作者是启陵乡吏,B C D三组的作者都是迁陵县吏。(8-1 5 7)是启陵乡上呈的正本,由壬书写;送到迁陵县后,由欣拆封并记录于背面左侧;再由第三位书手抄录迁陵县丞对启陵乡的回复,最后由欣写下正本的发出记录,始成为迁陵县的完整副本。”2 2若按此说,启陵乡所收到退回的文书中的原始发文和迁陵县批复的笔迹应当相同,可能是迁陵县工作人员“气”另用新牍进行誊抄后再将文书退回。9-4 5 0原始文书书写于正面,由“气”将迁陵批复驳回原因
21、写在牍的背面,原始文书和却书字迹不同,因此9-4 5 0和8-1 5 7性质相似,启陵乡所收到的“却书”,只会出现一个人的笔迹。而8-1 3 5的文书字迹、运作流程则不同。鲁家亮曾指出:“8-1 3 5中原始文书和却书均书写在牍的正面,字体相同,两者之间用符号/隔开。而8-1 5 7的情况则有所不同,原始文书写在牍的正面,却书则写在了背面的右侧,且却书的字体也与原始文书不同。”2 3此说可从。8-1 3 5是迁陵丞在原件562上批复后将文书分别返回至司空和启陵乡,而重新誊抄一份文书存档,也就是现在看到的8-1 3 5,而退回司空的文书上应该会出现两个人的笔迹:一是原始发文机构司空工作人员的笔迹
22、,二是迁陵县工作人员书写的批复笔迹。综上,作为原始发文机构所收到的“却书”,有可能是迁陵县廷批复的原件,也可能是抄件,“却书”上的笔迹可能有一种,也可能存在两种。此外需要注意的是,8-1 3 5“却书”的文书构成与8-1 5 7、9-4 5 0有别,8-1 3 5原始来文显示“今写校券一牒上”,文书涉及移送校券的问题,可见上呈的原始文书中包含附件校券。那么作为原始文书发文单位的司空,所收到的“却书”则包含两个部分:有迁陵县批复的文书(A、B)、校券。这与材料5赀债文书中的“上真书谒环”中“环书”的构成有相似之处,材料5本质上是属于僰道与迁陵两县间的平行往来文书,只是“环”出现在都府守胥上呈僰道
23、的文书语境中,材料8“却”出现在上级机构对下级机构的下行文书中;前者是另用牍制作文书回复,并将此前收到的文书一并退回,后者是在原简上直接批复后驳回,这也是不同主体机构处理退回文书的差异。三、文书退回原因岳麓秦简令文中有关于狱案文书退回的原因:9.0 4 8/0 9 6 3监御史下劾郡守。县官已论,言夬(决)郡守,郡守谨案致之,不具者,辄却,道近易具,具者,郡守辄移0 4 9/2 0 5 9御史,以(赍)使及有事咸阳者,御史掾平之如令,有不具不平者,御史却郡而岁郡课,郡所移。1 32 2 11 0.0 6 6/1 0 0 9制诏御史:吏上奏当者具傅所以当者律令、比行事固有令。以令当各署其所用律令
24、、比行事0 6 7/1 0 0 8曰:以此当某。今多弗署者,不可案课。却问之,乃曰:以某律令、某比行事当之。烦留而不应令。今其令0 6 8/1 0 0 0皆署之如令。五1 32 2 1-2 2 21 1.0 7 8/1 0 3 4罪人久(系)留不决,大费殹(也)。诸执法、县官所治而当上奏当者:其罪当耐以下,皆令先决0 7 9/1 0 0 7论之,而上其奏夬(决)。其都吏及诸它吏所自受诏治而当先决论者,各令其治所县官以法决论0 8 0/1 0 0 6之,乃以其奏夬(决)闻。其已前上奏当而未报者,亦以其当决论之。其奏决有物故,却而当论者,以0 8 1/0 9 9 9后却当更论之。十六1 32 2
25、2以上三组令文都与狱案文书相关,内容涉及在不同情形下对狱案文书的驳回。材料9是指当监御史下劾郡守,由县官审结案件后,将判决呈告郡守,郡守谨慎考察狱案文书,若“不具者,辄却”。“具”,有“全、完备、详尽”义,参见 史记项羽本纪:“良乃入,具告沛公。”2 4“不具”应指狱案文书不完备,上奏狱案文书,对其内容有严格的要求和规范。“不具者,辄却”是指若狱案文书不完备,则郡守将文书驳回至县。若郡守审核文书无误,则上呈郡监御史,郡监御史若发现案件“有不具不平者,御史却郡”,即案件存在处罚结果不公平或者狱案文书不完备的情况,郡监御史则驳回至郡守。材料1 0“吏上奏当者,具傅所以当者律令、比行事”的含义是“下
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