三标管理标准体系审核检查表好资料.doc
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1、XXXXXXXXXXXXXX质量、环境、职业健康安全一体化管理体系审 核 检 查 表编号:XXXXXXXXXX受审核部门:陪同人员:审核日期:第 页 / 共 页审核准则:ISO 9001,ISO 1401,GB 28001、体系文件、适用法律法规审核员:条款检验内容检验方法检验发觉结果评价管理体系ISO9001ISO 14001GB18001项目提问文件查阅现场检验4.2.1总则4.2.1总则4.4.4文件4.4.4文件组织是否有文件化管理体系?相关文件是否齐全?文件是书面形式还是电子形式?和管理体系相关文件有多少?是否符合标准要求?和受审核部门相关文件有多少?组织结构图、管理方针、三同时汇报
2、等是否保留完好?电子形式文件使用是否有效?管理体系文件是否覆盖了标准适用要素(或过程)并符合其要求?要素(或过程)之间相互作用关系是否给确定及描述?管理体系文件内容是否满足ISO 9001,ISO 1401,GB 28001要求?管理体系要素(过程)间逻辑关系、文件接口是否清楚?查询相关文件路径有否要求查询相关文件路径?文件是否便于查阅?4.2.2综合管理手册4.2.2质量手册管理手册覆盖面是否完整?如对ISO 9001标准有剪裁,剪裁细节说明是否合理?管理手册是否包含管理体系范围?管理手册是否包含任何剪裁细节和合理性?管理手册是否引用或包含程序文件?管理手册是否包含管理体系过程(或要素)之间
3、相互作用表述。手册和程序是否相互协调,是否有可操作性?管理手册控制情况手册发放、更改是否符合文件控制要求?4.2.3文件控制4.2.3文件控制4.4.5文件控制4.4.5文件和资料控制制订文件控制程序是否符合要求文件控制程序内容是否完整,是否有可操作性?程序中是否对文件编制、同意、公布、存档、查找、修订、评审做出了要求?程序文件是否有效版本?外来文件(如标准)是否包含在控制范围内?是否要求了文件保管措施?是否要求了适时和定时评审文件有效性?对体系运行起关键作用岗位是否得到现行有效文件?是否要求了失效文件处理、管理措施?文件编写、同意、公布、保管、修订、评审情况全部文件是否字迹清楚?全部文件标识
4、是否明确?文件公布前是否得到授权人同意?全部文件是否均注明制订或修订日期?文件修改后是否重新同意?识别文件现行修改状态方法是什么?是否满足要求?使用处是否全部使用适应文件有效版本?文件查找是否方便?文件保管是否有效?外来文件控制是否对外来文件搜集、审查、同意、归档、发放、使用、评审、更新、补充和作废等作了要求?实施怎样?作废文件管理是否对保留作废文件进行标识和管理,以预防误用?4.2.4统计控制4.2.4统计控制4.5.4统计控制4.5.3统计和统计管理是否有对统计进行管理程序程序中是否对统计标识、搜集、编目、归档、保留、维护、查阅、处理等管理内容做了要求?和本组织相关统计有哪些?和受审核部门
5、相关统计有哪些?程序中是否包含对统计质量要求?是否有保留期限要求?统计管理实况是否对统计进行了清理,并列出了清单?对统计标识、贮存、检索、保护是否和书面程序要求相一致?统计是否填写正确、字迹清楚?贮存是否便于存取和检索?贮存环境如温度、湿度是否适宜,防尘、防蛀等保护方法是否适当?过期统计是否按要求进行处理?现行统计是否完整?能否提供足够信息?信息是否可靠、可见证?统计能否做到对相关活动、产品或服务可追溯性?职员在需要时能否从组织统计/信息管理系统获取对应信息?5.1管理承诺5.1管理承诺最高管理者对其建立和改善管理体系承诺能够提供哪些证据?总经理是否制订并同意书面质量、环境、职业健康安全方针和
6、目标,并采取方法使职员正确了解并落实实施?是否经过培训、宣传、会议、评审、汇报、文件等方法将相关方(用户)要求、法律法规要求传达成各阶层职员?各阶层职员是否充足了解这些要求关键性,并在工作中确保这些要求实现?是否定时进行管理评审,确保质量、环境、职业健康安全管理体系适宜性、有效性和充足性?是否为每项活动提供充足资源?5.2以用户、环境和职员为关注焦点5.2以用户为关注焦点组织是怎样做到以用户、环境和职员为关注焦点?组织是经过什么方法掌握用户、职员和其它相关方对产品质量要去和对保护环境、保障职业健康安全要求?组织怎样将用户要求、环境保护要求、职业健康安全要求转化为各项工作要求并实施,从而达成用户
7、、职员和其它相关方满意?5.3管理方针5.3质量方针4.2环境方针4.2职业健康方针质量、环境、职业健康安全方针制订是否制订了文件化管理方针?管理方针是否经最高管理者同意?管理方针内容是否和组织宗旨相适宜?是否适合于组织活动、产品或服务性质、规模,适合于组织环境影响、职业健康安全风险性质和规模?是否对满足用户及其它相关方要求,对连续改善、污染预防和降低风险作出承诺?是否对遵守相关质量、环境、职业健康安全法律法规和其它要求作出承诺?是否提供建立和评审目标和指标框架?是否和企业其它方针一致?管理方针传达和管理怎样向全体职员传达?采取了那些方法?问询职员,看职员是否了解管理方针?为公众取得管理方针提
8、供了何种方便?公众怎样取得管理方针?管理方针是否得到实施检验绩效测量结果,确定方针是否得到实施?管理方针评审和修订是否有定时评审管理方针要求?最高管理者是否定时评审过管理方针?怎样对管理方针进行修订?评审、修订依据是什么?5.4.1环境原因4.3.1环境原因是否建立了环境原因识别和评价程序有没有环境原因识别和评价程序?程序中是否包含环境原因识别和评价要求?是否对组织活动、产品和服务中环境原因进行了识别是否按程序要求识别环境原因?是否要求了识别范围和对象?是否有环境原因清单?受审核部门环境原因有哪些?用什么方法和怎样进行环境原因识别是否要求了识别环境原因方法?方法是否适宜?识别环境原因时,搜集了
9、哪些原始资料?识别环境原因应把握关键点是否考虑三种状态?是否考虑三种时态?是否考虑了环境原因七种类型?是否考虑到可对其它施加影响相关方带来环境原因?怎样进行环境影响评价有没有要求环境影响评价方法、准则和步骤?有没有重大环境原因清单?评价结果是否合理?对新项目和改变是否进行了环境原因补充识别和评价?怎样对重大环境原因控制进行策划是否依据环境原因评价结果,制订了重大环境原因控制方法计划?对重大环境原因控制方法有哪些?对潜在重大环境原因是否制订了应急准备和响应方法?环境原因信息能否立即更新有没有更新信息要求?是否按要求实施更新?在制订方针、目标和指标时,是否考虑了重大环境原因哪些重大环境原因列入目标
10、和指标?其它环境原因怎样控制?5.4.2对危险源辨识、风险评价和风险控制策划4.3.1对危险源辨识、风险评价和风险控制策划是否建立了危险源辨识、风险评价和风险控制策划程序有没有危险源辨识、风险评价和风险控制策划程序?程序中是否包含危险源辨识、风险评价和风险控制策划要求?是否对组织活动及活动场所中危险源及其风险进行了辨识是否按程序要求辨识危险源及其风险?是否要求了辨识范围和对象?是否有危险源及其风险清单?受审核部门危险源及其风险有那些?用什么方法和怎样进行危险源及其风险辨识是否要求了辨识危险源及其风险方法?方法是否适宜?辨识危险源及其风险时,搜集了哪些原始资料?辨识危险源及其应把握关键点是否考虑
11、三种状态?是否考虑三种时态?是否考虑了多种类型危险情况?是否考虑了可对其施加影响相关方带来职业健康安全风险?怎样进行风险评价有没有要求风险评价方法、准则和步骤?有没有重大危险源及其风险清单?评价结果是否合理?对新项目和改变是否进行了风险评价和事前评价?怎样对风险控制进行策划是否依据风险评价结果,制订了风险控制方法计划?对危险源及其风险控制方法有哪些?对潜在职业健康安全风险是否制订了应急准备和响应方法?危险源及其风险信息能否立即更新有没有更新信息要求?是否按要求实施更新?在制订方针、目标时,是否考虑了重大危险源及其风险哪些重大风险列入目标?其它风险怎样控制?5.4.3 法律法规和其它要求4.3.
12、2 法律和其它要求4.3.2 法规和其它要求是否建立并保持了识别、取得和更新法律法规及其它要求程序程序是否要求了识别适合本企业法规和其它要求方法?程序是否明确了取得法规渠道?程序中是否要求了搜集、登录、保留责任单位和人员,是否要求了搜集频次、路径、登录方法?该程序是否要求了对法规变更信息跟踪及责任人?该程序是否要求了向职员和其它相关方传达相关法规和其它要求方法和职责?适适用于本企业法规和其它要求有哪些受审核部门适用法律法规有哪些是否建立了法规和其它要求清单?有没有遗漏?受审核部门适用法规有哪些?有没有遗漏?法规信息是否立即变更由谁负责?做得怎样?怎样向职员和其它相关方传达法律法规和其它要求信息
13、法规信息怎样进行内、外部沟通?谁负责?和需要了解法律法规和其它要求职员面谈,看其是否充足了解?职员是否意识到不遵遵法规后果?本组织遵法情况及遵法证实性文件过去、现在有没有违法?各项质量、环境、职业健康标准是否清楚?有没有违反情况?有没有遵法证实性文件,如新建、扩建项目和技术改造项目标环境、职业健康安全评价汇报、三同时验收汇报、噪声检测数据等?5.4.4管理目标和指标5.4.1质量目标4.3.3目标、指标和方案4.3.3目标组织是否设定了管理目标和指标目标和指标是否形成文件?是否经领导同意?是否分解到相关职能和层次?设定目标和指标时应考虑内容是否符合方针要求?是否包含产品要求及满足产品要求所需内
14、容?是否考虑了法律、法规和其它要求?是否考虑了重大环境原因、重大危险源及其风险?是否考虑了职员和相关方要求?是否考虑了技术、财务及实施可行性?是否表现了预防为主和连续改善精神?是否含有可测量性,有没有测量目标和指标方法?是否为目标和指标实现设置完成时间?目标和指标实现情况受审核部门是否全部有对应目标和指标?目标和指标是否具体并尽可能量化?是否设置了必需可测量参数?是否制订了实施目标和指标方案?企业资源是否能确保目标和指标实现?是否明确了实施部门和责任人?是否已向相关人员传达?相关人员是否清楚?有没有目标和指标实现证据检验绩效测量结果,确定目标和指标是否得到实现?目标和指标是否定时评审、修订目标
15、和指标是否定时评审、修订?依据什么评审、修订?目标和指标评审、修订是否表现连续改善?5.4.5管理方案4.3.3目标、指标和方案4.3.4职业健康安全管理方案是否制订了管理方案方案是怎样制订、同意?受审核部门有否对应方案?是否全部目标和指标全部有对应方案?管理方案内容是否满足标准要求是否明确了责任人?是否明确了实现目标和指标方法、方法是否明确了时间要求?是否要求了资源确保?怎样监督方案实施由谁负责方案实施监督?怎样验证方案实施效果?方案能否确保目标指标实现是否存在一个评审方案过程?是否全部目标和指标全部有对应方案?相关人员是否参与方案制订?是否立即修订方案什么情况下修订方案?是否进行过修订?5
16、.4.6一体化管理体系策划5.4.2质量管理体系策划策划是否满足管理目标及管理体系总要求?管理体系策划输出是否形成文件?怎样确保策划能满足管理目标及管理体系总要求?现有管理体系策划后形成了多少文件情况?有多少份程序文件?是否满足要求?管理目标是否实现(以此确定管理体系策划有效性)?是否提供了实施管理目标资源?实施管理目标资源是否充足,有多少质检员?有多少计量员?有多少内审员?是否发给内审员聘书?有多少设备、计量器具?对和质量、环境、职业健康安全相关人员是否进行了培训?管理体系策划是否表现了连续改善?现有文件是否表现了管理体系连续改善?管理体系策划是否受控?更改期间管理体系完整性是否得到了保持?
17、文件更改是否受控?5.5.1职责和权限5.5.1职责和权限4.4.1资源、作用、职责和权限4.4.1结构和职责是否明确要求了组织组织结构、职责、权限是否有清楚组织结构图?相关职能部门或岗位(尤其是从事管理、实施和验证工作人员)职责是否得到要求并形成文件?受审核部门职责是什么?最高管理者职责、权限最高管理者是否明确其各项职责?最高管理者是否指定了管理者代表,是否合适地明确了管理者代表职责和权限?管理者作用管理者是否为实施、控制和改善管理体系提供必需资源,包含人力资源、专题技能、技术和财务资源?提供资源路径是否明确?负担管理职责人员,怎样表明其对连续改善承诺?是否指定了职业健康安全职员代表,其职责
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