尽调清单--完整尽调访谈安排提纲.docx
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1、尽职调查 AA公司访谈安排访谈对象/访谈主要负责人主要访谈内容访谈时间进度内部人员董事长/实际控制人(全体DD团队) 公司概况、战略方向、融资计划 运营总监(技术及财务团队) 生产运营、采购和库存 技术总监(技术及财务团队) 技术研发 市场/营销总监(技术及财务团队) 市场和销售 财务总监/董秘(财务及法律团队) 财务状况 行政总监/法务(法律团队)组织管理、法律合规子公司总经理 (全体DD团队) 子公司运营状况基层员工(全体DD团队)随机外部人员重点客户A、当前主要客户B、未来重大订单新客户C、战略性客户重点供应商A、当前主要供应商其他投资人访谈A、原公司股东其他投资人访谈B、本轮其他投资者
2、竞争对手访谈行业竞争对手尽职调查主要内容一、基本情况、法务情况: 1. 基本情况调查。基本情况调查包括:改制与设立情况、历史沿革情况、发起人和股东的出资情况、重大股权变动情况、重大重组情况、主要股东情况、员工情况、独立情况、内部职工股(如有)情况、商业信用情况。 2. 高管人员调查。高管人员调查包括:高管人员任职情况及任职资格、高管人员的经历及行为操守、高管人员胜任能力和勤勉尽责、高管人员薪酬及兼职情况、报告期内高管人员变动、高管人员是否具备上市公司高管人员的资格、高管人员持股及其他对外投资情况。 3. 组织结构与内部控制调查。组织结构与内部控制调查包括:公司章程及其规范运行情况、组织结构和股
3、东大会、董事会、监事会运作情况、独立董事制度及其执行情况、内部控制环境、业务控制、信息系统控制、会计管理控制、内部控制的监督情况。 4. 同业竞争与关联交易调查。同业竞争与关联交易调查包括:同业竞争情况、关联方及关联交易情况。 二、财务情况: 5. 财务与会计调查。财务与会计调查包括:财务报告及相关财务资料、会计政策和会计估计、评估报告、内控鉴证报告、财务比率分析、销售收入、销售成本与销售毛利、期间费用、非经常性损益、货币资金、应收款项、存货、对外投资、固定资产、无形资产、投资性房地产、主要债务、资金流量、或有负债、合并报表的范围、纳税情况、盈利预测。 6. 募集资金运用调查。募集资金运用调查
4、包括:历次募集资金使用情况、本次募集资金使用情况、募集资金投向产生的关联交易。 三、业务情况: 7. 业务与技术调查。业务与技术调查包括:行业情况及竞争状况、采购情况、生产情况、销售情况、核心技术人员、技术与研发情况。 8. 业务发展目标调查。业务发展目标调查包括:发展战略、经营理念和经营模式、历年发展计划的执行和实现情况、业务发展目标、募集资金投向与未来发展目标的关系。 四、其他事项: 9. 风险因素及其他重要事项调查。风险因素及其他重要事项调查包括:风险因素、重大合同、诉讼和担保情况、信息披露制度的建设和执行情况、中介机构执业情况。 法务尽职调查所需资料清单编号资料名称状态1公司基本资料:
5、 1-1 公司营业执照/复印件 1-2 组织机构代码证副本、税务登记证副本 1-3 专利证书、著作权登记文件 1-4 公司现行章程 1-5 公司生产经营有关的所有政府或行业给予的许可性文件(包括:企业资质证明、生产许可证、环评等文件) 2历史沿革: 公司设立时的文件(发起人协议、验资报告等)、历次工商变更资料、历次股权变更文件 3公司控股股东与其他主要股东或实质控制人的基本情况: 3-1 自然人股东,包括自然人的姓名及简要背景; 3-2 法人控股股东与其他主要股东或有实质控制权股东简要背景; 3-3 控股股东下属分公司、子公司和参股企业、联营企业情况。如有,用方框图列示其结构关系; 3-4 股
6、权结构图(上朔至自然人下朔至各级子公司、分公司各关联方) 4相关质量体系、产品认证证书(诸如ISO,CE等 )、销售市场准入许可、外贸经营权文件 5高级管理人员与核心技术人员简历与基本情况: 5-1 高级管理人员是指:董事、监事及总经理、副总经理、财务负责人、技术负责人和董事会秘书等;5-2 上述人员的基本情况:包括姓名、性别、国籍和是否有在境外的永久居留权,年龄、学历、职称,曾经担任的重要职务及任期,主要工作经历及在企业的现任职务和兼任其他单位的职务。核心技术人员的主要成果及获得的奖项; 5-3 董事长、监事会主席及总经理、技术负责人在最近二十四个月内变动的经过及原因。 6公司组织机构设置:
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 清单 完整 访谈 安排 提纲
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