公司债尽调清单工作底稿模版.xlsx
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1、大大项项序序号号资资料料或或者者事事项项最最晚晚时时间间是是否否提提供供一一、公公司司设设立立及及历历史史沿沿革革文文件件(含含全全资资、控控股股子子公公司司及及分分公公司司的的资资料料)1最新的营业执照正副本、国地税税务登记证、组织机构代码证、银行开户许可证等复印件;2公司设立的文件:设立时的企业法人营业执照、工商局出具的注册登记资料、验资报告、公司章程等文件;3发起人协议、创立大会会议记录及决议、政府及行业主管部门批准公司成立的批文(若有);4公司历次股权变更事件,并提供变更的文件,如股权转让协议、股权款项支付凭证、纳税凭证、董事会决议、股东大会决议、变更后的公司章程等;5公司历次注册资本
2、变化的情况,如增资协议或决议、评估报告、审计报告、验资报告、章程修正案等;6最新的公司章程;二二、公公司司治治理理情情况况1 1公公司司组组织织结结构构及及管管理理制制度度1-1公司组织结构图;1-2公司各项业务及管理规章制度;1-3公司最新股权结构图、股东名册(包括子公司);2 2股股东东及及成成员员企企业业资资料料2-1控股股东单位员工名册;2-2公司、控股股东或实际控制人及其控制的企业营业执照;2-3外资股东基本资料(注册登记证、商业登记证、2008年度周年申报表、最近一期的董事变更登记证明、注册地和主要生产经营地、设立的相关批复文件(包括外管局、对外经贸部或相关部门等)、成立时间、注册
3、资本、实收资本、股东构成及控制情况、主营业务、最近一年及一期的总资产、净资产、净利润,并标明有关财务数据是否经过审计及审计机构名称);2-4自然人股东基本资料(身份证复印件、年龄、性别、是否为国家公务员、现任公司职务、对外投资、对外兼职情况、所持股权是否质押等);2-5内资国有法人股东基本资料(营业执照、成立时间、注册资本、实收资本、注册地和主要生产经营地、股东构成及控制情况、主营业务、最近一年及一期的总资产、净资产、净利润,并标明有关财务数据是否经过审计及审计机构名称);2-6股东下属成员公司法人营业执照、成员公司的股权结构、成员公司股东情况介绍、成员公司的其他股东是否是本公司关联方;2-7
4、任何与公司的股东、董事、监事、高级管理人员有关联的其他企业情况,包括营业执照、主营业务、股权结构等3 3人人力力资资源源情情况况3-1公司的员工情况(名册及统计表),主要包括:员工人数、年龄和工龄结构、任职分布、学历学位结构、地域分布等;3-2公司董事、监事简历:包括姓名、国籍及境外居留权、性别、年龄、学历、职称;职业经历(参加工作以来的职业及职务情况);曾经担任的重要职务及任期;现任职务及任期、任命文件;3-3公司高级管理人员与核心技术人员简历:包括姓名、国籍等基本信息、职业经历(参加工作以来的职业及职务情况)、曾经担任的重要职务及任期、现任职务及任期等;3-4公司管理层及核心技术(业务)人
5、员的薪酬、持股情况和激励政策(包括股权激励)情况;3-5公司与董事、监事及高级管理人员签订的劳动合同;3-6社保、公积金缴纳清单(按要求月份提供);三三、公公司司业业务务与与技技术术情情况况(含含全全资资、控控股股子子公公司司及及分分公公司司的的资资料料)1 1公公司司所所处处行行业业情情况况1-1行业研究资料、行业杂志、行业分析报告;1-2公司所处行业发展相关的政策文件、主要质量标准、税收制度、行业特殊要求及行业主管部门制定的发展规划文件;1-3行业管理方面的法律法规及规范性文件;1-4行业中主要业务指标的市场统计资料、最新的销量调查报告或统计资料;1-5公司所处行业的竞争程度及行业壁垒;1
6、-6公司在该行业的行业地位,请搜集行业排名情况;1-7公司业务区域内的主要竞争对手情况(包括但不限于竞争对手规模、毛利情况);1-8公司所处行业与行业上下游的关系说明;1-9公司未来规划文件2 2公公司司主主营营业业务务情情况况2-1公司主要产品或服务的介绍(包括主要功能、特点、先进性等,产品附图);2-2公司主要产品或服务生产流程图;2-3公司的采购流程图;2-4公司产品或服务的销售流程图;2-5公司产品开发流程;2-6公司研发机构的设置、研发人员的配备、研发费用的投入等;2-72013年、2014年、2015年1季度月收入、成本明细表(按产品或服务类别);提供1季度2-82013年、201
7、4年、2015年1季度前5名客户的销售额及占年度销售总额的比例;提供1季度2-92013年、2014年、2015年1季度前5名供应商的采购额及占年度采购总额的比例;提供1季度2-10公司正在履行或待履行的重大业务合同(单笔占最近一个会计年度收入总额10%以上,不足五份则提供前五大);3 3公公司司主主要要资资产产及及权权属属状状况况3-1主要资产列表;3-2自有房屋产权证书、土地使用证书;3-32013年、2014年、2015年1季度土地租赁合同、房屋租赁合同、房管部门备案资料;3-4商标权、软件著作权、专利、非专有技术等列表及证书(含许可使用、被许可使用证书及许可协议);3-5取得的其他业务
8、许可资格或资质证书;3-6特许经营权证书(如有);四四、公公司司财财务务及及税税务务情情况况(含含全全资资、控控股股子子公公司司及及分分公公司司的的资资料料)1公司及下属子公司2013、2014年度审计报告及所得税汇算清缴报告;22013年、2014年、2015年1季度的财务报表;3详版的企业基本信用报告(建议去基本账户所在银行打印);42015年4月末短期借款、长期借款明细表;5上述借款对应的借款合同、担保合同等;6公司及下属子公司目前所执行的税种、税率统计表;72013年、2014年、2015年1季度各税目纳税申报表、税收缴款书;82013年、2014年、2015年1季度公司所涉及政府补贴
9、的政策文件、批准文件;92013年、2014年、2015年1季度减、免税批准通知书(如涉及);五五、同同业业竞竞争争和和关关联联交交易易情情况况1公司各股东单位和实际控制人(含下属其他单位)具体从事的业务;2公司的采购和销售是否依赖股东及股东的下属单位,关联交易的比例?请提供2013年、2014年、2015年1季度关联交易清单;不适用32013年、2014年、2015年1季度关联往来;不适用六六、合合法法合合规规情情况况(含含全全资资、控控股股子子公公司司及及分分公公司司的的资资料料)1税务、行政处罚通知书及说明文件等(如有);2公司及下属子公司是否存在因违反有关环保法律法规和规范性文件而产生
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