ppp综合项目作业流程.doc

XX引水工程（含管道工程、净水厂）
PPP项目流程

PPP模式是一种优化项目融资与实行模式，以各参加方“双赢”或“多赢”作为合伙基本理念，政府通过予以私营公司长期特许经营权和收益权来加快基本设施建设及有效运营。就XXXX饮水工程（含管道工程、净水厂）项目（如下简称“本项目”）流程中涉及法律程序和文献作如下表述。由于本项目现实操作状况，如下有些环节需同步开展。
一、项目发起与筛选
本项目由XX县政府发起。县财政部门向交通、住建、环保、国地、农业等主管部门征集潜在PPP项目，主管部门以初步实行方案方式报送。财政部门会同行业主管部门，对潜在政府和社会资本合伙项目进行考察，择优选取社会资本。财政部门应依照筛选成果制定项目年度和中期开发筹划。新建、改建项目应提交可行性研究报告、项目产出阐明和初步实行方案。
其中涉及文献有：
（1）项目初步实行方案
（2）项目可行性研究报告
（3）项目产出阐明
二、物有所值评价和财政承受能力评价
1. 物有所值评价
财政部门政府和社会资本合伙中心会同行业主管部门，在进行物有所值评价时参照《PPP物有所值评价指引(试行)》规定，从定性和定量两方面开展物有所值评价工作。定量评价工作由各地依照实际状况开展。物有所值评价结论分为“通过”和“未通过”。通过“项目”，完毕物有所值评价报告编制工作，报省级财政部门备案。
其中涉及文献有：
（1） 物有所值定性评价专家打分表
（2） 物有所值评价报告
2. 财政承受能力评价
物有所值评价“通过”项目，参照《政府和社会资本合伙项目财政承受能力论证指引》可进行财政承受能力论证。为保证财政中长期可持续性，财政部门应依照项目全生命周期内财政支出、政府债务等因素，对某些政府付费或政府补贴项目，开展财政承受能力论证并形成最后结论。
三、成立项目组
政府组建专门负责详细PPP项目组。项目组在授权范畴内负责PPP项当前期评估论证、实行方案编制、考察同类项目、比选后择优与合伙伙伴谈判、项目合同订立、项目组织实行以及合伙期满移送等工作。
在项目推动过程中，项目组负责与政府和公司沟通协调。
四、编制项目实行方案
项目实行机构进行调查研究和分析论证，编制项目实行方案。重要内容如下：（一）项目概况；（二）项目实行机构；（三）项目建设规模、投资总额、实行进度，以及提供公共产品或公共服务原则等基本经济技术指标；（四）投资回报、价格及其测算；（五）可行性分析，即减少全生命周期成本和提高公共服务质量效率分析估算等；（六）PPP运作模式；（七）社会资产者应当具备条件；（八）交易构造；（九）监管架构；（十）应当明确其她事项。
五、实行方案立项审核
财政部门依托本级人民政府建立部门协调机制，会同发展改革、财政、城乡规划、国土、环保、水利等关于部门对项目实行方案进行审查。经审查以为实行方案可行，各部门应当依照职责分别出具书面审查意见。审核通过按照实行方案推动。
其中涉及文献有：
（1）规划部门出具规划选址意见
（2）土地部门出具用地预审意见
（3）环保部门出具环境影响预审意见
（4）建设部预审意见
（5）项目意见书或者立项申请文献
（6）专家论证评估意见（县级）
（7）市级政府报批文献
（8）法律、法规或者规章规定其他文献
六、资格预审
项目组应依照项目需要准备资格预审文献，对比选之后择优产生社会资本进行资格预审。评审小构成员在资格预审报告上签字，对自己评审意见承担法律责任。对资格预审报告有异议，应当在报告上订立不批准见，并阐明理由，否则视为批准资格预审报告。资格预审成果应当告知所有参加资格预审社会资本，资格预审合格社会资本在订立PPP项目合同前资格发生变化，应当告知项目实行机构。
其中涉及文献有：
（1）资格预审文献
（2）资格预审报告
七、项目文献编制
项目文献应涉及邀请、竞争者须知(涉及密封、订立、盖章规定等)、竞争者应提供资格、资信及业绩证明文献、方式、政府对项目实行机构授权、实行方案批复和项目有关审批文献、程序、响应文献编制规定、提交响应文献截止时间、启动时间及地点、强制担保保证金交纳数额和形式、评审办法、评审原则、政府政策规定、PPP项目合同草案（依照政府和社会资本合伙项目通用合同指南编订，涉及政府向社会资本主体授予特许经营权，可在PPP项目合同框架合同下订立特许经营合同，其中涉及投资、建设、运营、管理）及其她法律文本等。项目文献范本需报本级人民政府审核批准。
八、响应文献评审
评审小构成员对响应文献（由私人资本提供资料）评审报告上签字，对自己评审意见承担法律责任。对评审报告有异议，应当在报告上订立不批准见，并阐明理由，否则视为批准评审报告。
评审小组可由项目构成员与专家共同构成。
九、谈判和合同订立
项目组应成立专门成果确认谈判工作组。与择优选取社会资本，即北京XXXX有限公司，及与其合伙金融机构就合同中可变细节问题进行合同订立前确认谈判。确认谈判完毕后，项目实行机构应与中选社会资本订立确认谈判备忘录，并将成果和依照文献、响应文献及关于补遗文献和确认谈判备忘录拟定合同文本进行公示，公示期不得少于5个工作日。
项目组与选定社会资本订立经本级人民政府审核批准PPP项目合同。
其中涉及文献有：
（1）谈判备忘录
（2）PPP项目合同
十、项目建设与运营
1、项目公司设立
本项目项目公司由XX县政府授权XX县都市建设投资发展有限公司与XXXX有限公司共同出资设立。项目组和财政部门应监督社会资本按照文献和项目合同商定，准时足额出资设立项目公司。依照设立项目公司详细形式起草有关法律文献。项目公司负责本项目运营管理、项当前期工作、有关证照办理与政府协调沟通。
其中涉及文献有：
（1）项目公司合伙合同
（2）项目公司章程
（3）其他补充合同
2、项目建设
一方面，由北京XXXX有限公司负责项目建设和管理，并与各单位订立正式合同，涉及建设合同、保险合同以及其她征询、管理合同等;另一方面，项目公司负责本项目监管。在项目建设过程中，政府及有关部门对项目开发过程进行监督，浮现不符合合同状况及时与项目公司沟通，并拟定责任主体。工程验收试运营合格后来，开发阶段结束，项目进入运营阶段。
3、项目运营
政府与项目公司订立特许经营权合同，商定特许经营期限。在整个项目运营期间，项目公司应按照合同规定对项目设施进行运营、维护。为了保证项目运营和维护按协定进行，政府、贷款人、投资者和社会居民都拥有对项目进行监督权利。
十一、项目融资管理
项目融资由北京XXXX有限公司负责。北京XXXX有限公司应及时开展融资方案设计、机构接洽、合同订立和融资交割等工作。财政部门和项目组应做好监督管理工作。
其中涉及文献：
（1）借款合同
（2）担保合同或与其她金融机构订立融资类合同
十二、绩效监测与支付
项目组应依照项目合同商定，监督社会资本或项目公司履行合同义务，定期监测项目产出绩效指标，编制季报和年报，并报财政部门备案。项目合同中涉及政府支付义务，财政部门应结合中长期财政规划统筹考虑，纳入同级政府预算，按照预算管理有关规定执行。项目实行机构应依照项目合同商定产出阐明，按照实际绩效直接或告知财政部门向社会资本或项目公司及时足额支付。
十三、中期评估
项目组应每3-5年对项目进行中期评估，重点分析项目运营状况和项目合同合规性、适应性和合理性；及时评估已发现问题风险，制定应对办法，并报财政部门备案。
十四、PPP项目移送
项目移送时，项目组或政府指定其她机构代表政府收回项目合同商定项目资产。收回项目资产前，该项目涉及资产应当已返清。
项目合同中应明确商定移送形式、补偿方式、移送内容和移送原则。移送形式涉及期满终结移送和提前终结移送；补偿方式涉及免费移送和有偿移送;移送内容涉及项目资产、人员、文档和知识产权等;移送原则涉及设备完好率和最短可使用年限等指标。
项目组或政府指定其她机构应组建项目移送工作组，依照项目合同商定与社会资本或项目公司确认移送情形和补偿方式，制定资产评估和性能测试方案。
项目移送后来，项目公司业务随之中断。因而，项目公司应按合同规定及关于规定到关于部门办理清算、注销等有关手续。
十五、性能测试和资产交割
社会资本或项目公司应将满足性能测试规定项目资产、知识产权和技术法律文献，连同资产清单移送项目实行机构或政府指定其她机构，办妥法律过户和管理权移送手续。社会资本或项目公司应配合做好项目运营平稳过渡有关工作。
十六、绩效评价
项目移送完毕后，财政部门应组织关于部门对项目产出、成效益、监管成效、可持续性、政府和社会资本合伙模式应用等进行绩效评价，并按有关规定公开评价成果。

某些法律法规、文献（供参照）：
1.《关于规范政府和社会资本合伙合同管理工作告知》【财金〔〕156号】
附件：政府和社会资本合伙项目通用合同指南（）
2. 《基本设施和公用事业特许经营管理办法》
3. 《政府和社会资本合伙模式操作指南》
4. 《PPP物有所值评价指引》（试行）
5. 《关于进一步做好政府和社会资本合伙项目示范工作告知》【财金[]57号】
6. 《国务院办公厅转发财政部发展改革委人民银行关于在公共服务领域推广政府和社会资本合伙模式指引意见告知》【国办发〔〕42号】
7. 《关于在收费公路领域推广运用政府和社会资本合伙模式实行意见》【财建[]111号】
8. 《关于推动水污染防治领域政府和社会资本合伙实行意见》【财建[]90号】
9. 《政府和社会资本合伙项目财政承受能力论证指引财金》【〔〕21号】