铁路公司部门考核管理办法模版.doc

XX铁路发展有限责任公司 部门考核管理办法
XX铁路发展有限责任公司
部门考核管理办法
(讨论稿)
第一章 总则
1. 为提高XX铁路公司（以下简称公司）管理效率，促进其经营目标的实现，同时公正的衡量公司各部门的贡献，制定本办法。
2. 部门绩效管理是指根据公司的经营目标和部门职能，设定部门的工作目标，并据此衡量部门贡献，兑现部门奖励的管理方法。
3. 实施绩效管理的目的
（1） 通过实施绩效管理，保证内部每个组织的行动与核心价值取向和公司整体战略目标相一致，提高公司的核心竞争能力与整体运作能力。
（2） 通过绩效管理流程运作提高公司过程管理控制能力，提升管理水平，使公司的管理基础与业务发展相适应。
（3） 依靠制度性的规范与约束，建立起自我激励、自我约束、促进优秀人才脱颖而出的人力资源管理体制。
4. 部门绩效管理的原则：
（1） 战略导向原则
部门绩效管理应以实现公司目标为目的，为部门设置的考核指标应能够反映公司的战略意图和经营目标。
（2） 双向沟通原则
部门考核指标和考核标准应经过双向沟通后加以确认，增加部门的参与感，调动其积极性。
（3） 持续改进原则
应充分利用部门考核的结果，对考核结果进行总结，进行工作改进。

第二章 适用范围和考核周期
5. 本办法适用于公司下属的16个部门和分公司，包括：办公室、企业策划部、运输部、安全监察室、工程技术部、人力资源部、财务部、物资设备部、保障部、信息中心、党群工作部、公安处、原平分公司、肃宁分公司、机辆分公司和物业管理中心。
6. 部门绩效管理的周期为季度，即每季度首日至该季度末日。

第三章 绩效管理组织与职责
7. 部门考核领导机构——绩效管理委员会
（1） 为了更好的将部门考核和公司经营目标联系起来，增强部门考核的全局观和公平性，公司成立绩效管理委员会，负责公司的部门考核工作。
（2） 绩效管理委员会由董事长、总经理、书记、副总经理、副书记兼纪委书记、总工程师、总经济师、总会计师和工会主席等公司领导及办公室、企业策划部、运输部、安全监察室、人力资源部、财务部、物资设备部等主要职能部门负责人组成。总经理任绩效管理委员会主任。
（3） 绩效管理委员会是公司部门考核的主体，是部门考核工作的最高决策机构，其职责如下：
l 负责监督公司部门考核体系的运行。
l 负责确定部门年度、季度绩效计划。
l 负责对考核期内部门绩效目标、标准的变动进行协调，并加以审核确认。
l 负责对部门的工作结果进行评价，确认考核结果。
l 负责对部门考核结果申诉进行处理。
8. 部门绩效管理日常管理机构——企业策划部
（1） 企业策划部负责公司部门绩效管理的组织、协调和日常管理工作。
（2） 负责搜集、整理部门绩效管理的相关信息，并进行必要的核实。
（3） 负责根据绩效管理办法计算部门考核得分，上报绩效管理委员会。
（4） 协助绩效管理委员会处理考核申诉相关事宜。
9. 分管领导（指公司级领导，下同）在部门绩效管理中的职责：
（1） 分管领导是绩效管理委员会的成员，通过绩效管理委员会参与所有部门的绩效管理工作。
（2） 审核下属部门绩效计划的变动，或提出下属部门绩效计划的变动，提请绩效管理委员会核准。
（3） 负责对下属部门考核任务进行监督、指导。
（4） 根据部门考核的结果，代表公司进行绩效反馈，指导下属部门绩效改进工作。
10. 各职能部门在部门绩效管理中的工作内容：
各职能部门负责各专业职能范围内的部门绩效监督，并将相关数据信息传递到企业策划部。具体分工如下：
（1） 办公室作为公司领导的决策支持机构，协助公司领导对各部门进行工作计划考核。
（2） 企业策划部负责汇总检查被考核部门的综合规范性考核执行情况，并负责组织进行内部客户满意度调查。
（3） 运输部负责监督、检查各相关部门的运输生产任务完成情况。
（4） 安全监察室负责监督、检查被考核部门的运输生产安全规章制度的落实情况。
（5） 人力资源部负责监督、检查被考核部门的人力资源管理规范性以及对分公司的人才培养进行监督考核。
（6） 财务部负责监督、检查被考核部门的财务规范性，并负责成本考核的核算和信息传递。
（7） 物资设备部负责监督、检查被考核部门的物资设备管理的规范性。
（8） 保障部负责监督检查分公司后勤保障工作的规范性
（9） 各职能部门应当根据各专业业务特点，制定本专业领域范围内的规范性检查标准和检查工作方法
（10） 根据公司的相关制度规定，对其它业务部门和职能部门具有监督检查责任的部门，在公司的授权下，在授权范围内对其它单位享有检查权。
第四章 绩效管理流程
11. 公司对部门的绩效管理分为四个步骤。
制定
绩效计划
绩效
实施
绩效
考核
绩效
反馈

12. 制定绩效计划
（1） 制定部门年度绩效计划
l 两会后确定的公司经营目标和年度工作计划是制定年度绩效计划的基础。
l 每年某月，部门负责人拟订本部门下年度工作计划，并依据财务预算框架编制专门预算，提交给分管领导审核。
l 某月某日前，财务部根据公司财务预算管理委员会审定的部门年度财务预算，编制正式的年度财务预算。
l 依据财务部编制的年度财务预算及上年度工作情况，分管领导与部门负责人共同协商，拟订该部门的年度绩效目标及标准，填写《部门年度绩效计划表》（附表1）于某月某日前报企业策划部。
l 企业策划部进行初审，并根据公司战略目标和年度工作计划进行协调。某月某日前，将汇总结果报绩效管理委员会讨论。
l 某月某日前，绩效管理委员会经讨论确认各部门年度绩效目标及标准，并下达由总经理签字确认的年度绩效计划。下发的《部门年度绩效计划表》须由分管领导、部门负责人签字确认。确认后的《部门年度绩效计划表》一式三份，分管领导、部门负责人和企业策划部各执一份，作为本年度部门考核的依据。
（2） 制定部门季度绩效计划
l 年度绩效计划是指导各部门年度绩效管理工作的总纲领。
l 依据本部门年度绩效计划，部门负责人在每季度某日前拟订下季度工作计划，并上报分管领导审批。
l 依据年度绩效计划，分管领导审核该部门季度工作计划。
l 依据年度绩效计划，就部门季度工作计划，分管领导与部门负责人共同拟订绩效目标和标准，并填写《部门季度绩效计划表》（附表2）于每季度某日，送企业策划部。
l 企业策划部依据年度绩效计划，初步审核各部门上报的考核标准，并进行汇总。于每季度末日，上报绩效管理委员会。 如有部门上报需要调整绩效目标或标准，企业策划部做初步审核，并将审核意见一并报绩效管理委员会。
l 下月某日前，绩效管理委员会审核、下达由总经理签字确认的各部门考核标准。下发的《部门季度绩效计划表》须由分管领导、部门负责人签字确认。确认的《部门季度绩效计划表》一式三份，分管领导、部门负责人和企业策划部各执一份，作为本季度部门考核的依据。
13. 绩效实施
（1） 分管领导进行绩效监督和绩效信息收集
l 部门负责人每季度末日制定下季度工作计划，同时进行工作总结，分管领导进行部门工作计划执行情况沟通与指导。
l 《部门季度工作计划表》（附表3）和《部门季度工作总结表》（附表4）各一式三份，部门负责人和主管领导各执一份，另一份由部门负责人送企业策划部备案。
l 主管领导对下属部门工作中出现的问题，应提出改进意见并指导、监督其改进，发现异常问题，应及时上报总经理。
l 主管领导随时检查下属部门工作规范性的执行情况（每季度应不少于3次），填写《工作规范性检查记录单》（附表5），每季度末报企业策划部。并负责指导、监督其改进，发现异常问题，应及时上报总经理。
（2） 绩效计划调整
l 考核期内，主管领导、部门负责人可根据实际业务情况提请调整绩效计划，包括考核指标、标准和方法等，由部门负责人填写《部门绩效计划变动申请表》（附表6），经主管领导签字后，报企业策划部。
l 企业策划部进行综合平衡，上报绩效管理委员会核准。
l 绩效管理委员会如果核准《部门绩效计划变动申请表》，则应对部门的考核内容进行调整；如最终未被批准，仍按照原绩效计划执行。
l 《部门绩效计划变动申请表》一式三份，部门负责人、主管领导和企业策划部各执一份，作为《部门季度绩效计划表》的附件。
（3） 职能部门进行绩效监督
l 每季度末，各职能部门在制定本部门下季度工作计划的同时，制定《工作规范性检查计划》。
l 绩效实施期内，按计划或随机检查各被考核部门的执行情况，填写《工作规范性检查记录单》。
l 填写完的《工作规范性检查记录单》，每季度末报给企业策划部和本单位主管领导各一份。
14. 绩效考核
（1） 考核期末，被考核部门负责人进行书面工作总结，报主管领导。
（2） 主管领导依据绩效计划，针对被考核部门负责人的工作总结，对被考核部门的工作完成情况和被考核部门负责人的工作情况进行书面综合评价，并负责考核《部门绩效考核表》（附表7）中工作计划的完成情况等。
（3） 按照业务协作关系，各相关部门提供相关信息：财务部负责提供财务相关数据，企业策划部负责进行内部客户满意度调查，运输部提供相关运输生产信息，安全监察室负责安全检查信息，办公室提供各部门工作计划完成情况信息，人力资源部负责提供人力资源考核信息。
（4） 企业策划部于下季度某日汇总各部门考核结果。
（5） 下季度某日前召开绩效管理工作会议，被考核部门负责人作上季度工作总结汇报，汇报结束后离会，由绩效管理委员会人员评估、审核各部门考核结果。
（6） 在每季度某日前统一签发总经理签字确认的《部门绩效考核表》，企业策划部将考核结果送至被考核部门。由被考核部门负责人签字确认。
（7） 企业策划部汇总各被考核部门最终考核结果，于某日前送人力资源部，用于考核结果的兑现。
15. 绩效反馈：部门绩效反馈与中层管理人员的绩效反馈合并进行，具体程序参见《人员绩效考核管理办法》。
16. 部门考核申诉
（1） 各部门对考核结果有申诉权。部门的考核申诉必须由部门负责人代表部门进行考核申诉工作。
（2） 部门如果对考核结果存在异议，在接到《部门绩效考核表》后不进行签字确认，并在3个工作日内，通过企业策划部向绩效管理委员会提交《部门考核申诉表》（附表8），要求对部门考核结果进行复核。
（3） 绩效管理委员会指定专人搜集相关的信息，进行核实后，向绩效管理委员会汇报。
（4） 绩效管理委员会对考核结果进行复核，在《部门考核申诉表》上填写处理意见，由总经理代表绩效管理委员会签字确认，必要时可修改《部门绩效考核表》。
（5） 经绩效管理委员会确认的《部门考核申诉表》由企业策划部留存，并将复印件下发至申诉部门。

第五章 考核结果的使用
17. 部门绩效管理结果的用途：
（1） 衡量部门贡献，确定部门工作业绩。
（2） 衡量部门负责人的工作业绩，作为中层管理人员考核的依据。
（3） 作为部门人员晋升、培训等工作的参考依据。
18. 部门考核结果用于计算本部门当期工资和年终奖，具体计算方法由人力资源部在年度绩效计划阶段拟订，上报绩效管理委员会核准后下发各相关部门。
19. 部门考核结果用于本部门的部门负责人绩效考核，具体内容见《人员绩效管理办法》。
20. 部门考核结果是部门负责人聘用（晋升）的主要依据，具体方法由人力资源部拟订，报总经理办公会批准后下发。
21. 部门考核结果可以作为部门人员培训等工作的参考依据。

第六章 附则
22. 对弄虚作假、隐瞒实情的部门，取消部门当期的考核资格。
23. 企业策划部负责本办法的监督执行。
24. 本办法由人力资源部部负责拟订，报总经理办公会核准后实行，其解释权、修改权归人力资源部。
25. 本办法自下发之日起执行。

附表1《部门年度绩效计划表》
附表2《部门季度绩效计划表》
附表3《部门季度工作计划表》
附表4《部门季度工作总结表》
附表5《工作规范性检查记录单》
附表6《部门绩效计划变动申请表》
附表7《部门绩效考核表》
附表8《部门考核申诉表》
附表9《部门绩效改进计划表》
附表1《部门年度绩效计划表》
部门名称：　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　考核期：　　　　　年度
指标
类别
指标名称
指标含义或公式
计分
标准
计分方法
指标
权重
信息来源
考核
周期
备注
…
主管领导（签字）： 日期：
企业策划部（签章）： 日期：
绩效管理委员会（签章）： 日期：
财
务
指
标
内
部
管
理
指
标

被考核部门负责人（签字）： 日期：

附表2《部门季度绩效计划表》
部门名称：　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　考核期：　　　　　年　　月
指标
类别
指标名称
指标含义或公式
计分
标准
计分方法
指标
权重
信息来源
考核
周期
备注
…
主管领导（签字）： 日期：
绩效管理委员会（签章）： 日期：
财
务
指
标
内
部
管
理
指
标
被考核部门负责人（签字）： 日期：
企业策划部（签章）： 日期：

附表3《部门季度工作计划表》
部门名称：　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　考核期：　　　　　年　　月
序号
工作项目
目标描述
起止时间
会办单位
备注
1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

主管领导签字：　
部门负责人签字：
制定日期：

附表4《部门季度工作总结表》
部门名称：
计划内工作项目
目标描述
完成情况
备注
1

2

3

4

5

6

计划外工作项目
目标描述
完成情况
备注
1

2

3

主管领导总体评价

部门负责人签字：
主管领导签字：
日期：

附表5《工作规范性检查记录单》
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　考核期：　　　　　年　　月
被检查部门

检查部门

检查日期

检查人

检 查 内 容

检 查 结 果

被检查部门（签字）：

检查部门（签字）：

附表6《部门绩效计划变动申请表》
部门名称：　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　考核期：　　　　　年　　月
变更指标
具体变更内容
变更原因

申请人（签字）

日 期

部门主管领导
审核意见
签章： 日期：
企业管理部
审核意见
签章： 日期：
绩效管理委员会
审核意见
签章： 日期：

附表7《部门绩效考核表》
部门名称：　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　考核期：　　　　　年　　月
部门负责人：
部门主管领导：
指标名称
计分标准
实际完成
计分方法
指标权重
考核得分
得分Ï权重

考核最终得分

绩效管理委员会（签章）：
企业策划部（签章）：
部门负责人（签字）：
日 期：

附表8《部门考核申诉表》

被考核部门

考核得分

考核期

申诉事件及理由

绩效管理委员会意见：
¨ 受理并核查 ¨ 受理，但不核查 ¨ 不受理
被核查
部门

被核查部门负责人

核查时间

核查结果
核查人签名：　　　日期：　　　　　　
绩效管理委员会最终确认结果
签章：　　　　日期：　　　　　　
附表9《部门绩效改进计划表》
部门名称：　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　考核期：　　　　　年　　月
实际完成情况
差距
原因分析
改进计划

部门负责人签字：
日期：

- 17