食品企业的文件现场评审记录.doc

文件评审记录
文件评审内容
客观描述
企业卫生质量体系文件是否符合《出口食品生产企业卫生要求》及相关的卫生注册规范的要求

HACCP食品安全管理体系文件是否符合SN/T1443.1—2004《食品安全管理体系要求》（适用于需验证HACCP体系的评审）

卫生注册申请书随附的其它图纸、图片等资料是否符合要求

企业获得的质量管理体系认证、环境管理体系认证、食品质量安全管理体系认证（HACCP、ISO22000等），原料、产品获得的各类食品认证和农产品认证情况

文件评审结论：
□ 符合要求。   
□ 不符合要求，要求企业在30日内补正。

评审组组长签名：                         年   月   日

文件评审跟踪：
□ 上述文件存在的问题已于30日内补正，现已符合要求。
□ 上述文件存在的问题在30日内补正无效，视为自动撤回申请。

评审组组长签名：                          年   月   日

现场评审记录
1  厂区设计和环境卫生
核查项目
客观描述
厂区周围环境有碍食品安全卫生的因素：如化工厂、水泥厂、医院、养殖场、污水池塘或污染河流、相邻的居民生活区、餐厅厨房等

厂区布局：厂区平面图的核实，生产区与生活区的隔离，厂区内兼营、生产和存放有碍食品卫生的其他产品情况

厂区卫生：路面、地面、厂区卫生间、鼠、虫滋生地及防鼠、防虫设施和布点，生产中的废水（污水）废料的排放或处理，原料、辅料、化学物品、包装物料储存的辅助设施，废物、垃圾暂存设施，无害化处理

2  车间更衣室、卫生间及人员洗手、鞋靴消毒
核查项目
客观描述
更衣室、卫生间和淋浴室：更衣室的设置，与更衣室相连的卫生间和淋浴室的设置，清洁卫生的保持，设施和布局对车间造成潜在污染的风险，淋浴器能否正常使用

更衣室：私人物品与工作服的分开存放

卫生间：门、窗朝向，洗手、消毒、干手设施，排气通风设施，防蝇虫设施，有无遗留大小便

生产人员个人卫生：更衣、穿戴、洗手、消毒、干手、鞋靴消毒

工作服、帽：清洗、消毒、发放、更换。
不同卫生要求的生产区域或工种、岗位人员的区分：穿戴的不同颜色或标志

洗手设施：位置、数量，清洁消毒和干手设备或用品，洗手水龙头的非手动开关

鞋靴消毒设施：结构、功能

消毒剂：配置、使用、保管

3  生产车间
核查项目
客观描述
车间布局：面积与生产能力匹配，防止人流、物流、水流、气流交叉的设计与设施，排水和通风系统的设计与设施，车间进出口及与外界相连的排水、通风处的防鼠、防蝇、防虫设施

地面：材料、污渍、杂物、积水、破损、坡度

墙面：材料、污渍、积尘、破损、墙角、地角、顶角

门窗：材料、结构、内窗台斜度

天花板：材料、残渣、污渍、冷凝水、霉变、破损、封闭

车间通道：材料、污渍、杂物、积水、破损，防止人流、物流交叉的措施

生产线上方管道及设备设施：清洁卫生状况、锈蚀、渗漏、滴漏

冷凝水：天花板、生产线上方、墙、冷热交换区

排水：通畅性、水流方向、排水沟清洁状况

通风：通畅性、不良气味、蒸汽滞留、防尘装置

照明：设施、照度、防爆装置、死角、被加工物的本色

温度：温度控制设施、环境温度、产品温度、温度测量显示装置、温度自动记录装置

电、气供给：供给设施、供给能力、运行状态、维修保养

设备、设施和工器具的食品接触面：材料、清洁卫生、缝隙、背面

生产设备：布局合理性、清洁程度、运行状态、维修保养

工器具和容器清洗消毒场所：清洗方法、消毒剂使用、水温、整洁程度、上、下水的位置、工器具清洗后存放的情况

班前班后卫生清洁工作：清洁程序、执行状况、专
人检查、检查记录

容器：盛放食品容器的放置，可食与不可食容器的标识与区分，废弃物容器的防水、防腐蚀、防渗漏及其清洗消毒

操作台及加工设备中的废水排放：对加工产品造成污染的风险

原料、辅料、半成品、成品以及生、熟品的存放：存放区域的分开、受污染的风险

生产人员：健康检查、个人清洁、穿戴、洗手、消毒、化妆、手套管理、生产操作、伤病、工作服帽鞋的定期消毒、培训、考核

现场检验点：设置的合理性、检验程序、检验操作、
检验记录与现场的符合情况

现场质量管理与检验人员：配置的合理性、资质、应知应会

质量管理与检验人员的现场工作质量：取样和检验操作的效果

影响食品安全卫生的关键工序：设置、监控、纠偏、记录、操作人员

热杀菌产品：杀菌设备热分布和热穿透测试、热杀菌工艺规程验证、温度显示及自动记录装置、压力表、计量检定和校准（适用于含热杀菌产品的评审）

CCP：设置、醒目标识、标识内容的清楚完整程度（适用于需验证HACCP体系的评审）

危害分析和控制措施：合理性和充分性（适用于需验证HACCP体系的评审）

HACCP计划：合理性和充分性（适用于需验证HACCP体系的评审）

HACCP计划的实施：有效性（适用于需验证HACCP体系的评审）

HACCP计划实施的记录：监控、纠偏及验证记录的完整性和准确性（适用于需验证HACCP体系的评审）

落地产品、不合格品：收集、处理、标识、隔离、存放、

必须按照传统工艺或宗教习俗生产加工的产品：保证食品安全卫生的措施

4  包装
核查项目
客观描述
内、外包装物料：隔离存放、清洁卫生、材料的安全性、防尘防鼠防霉措施、验收记录、卫生许可证或出厂合格证、使用前的消毒处理

内、外包装车间：隔离、温湿度、干燥通风、受污染风险

标识、标码：当日打印、专厂专号专用

金属探测器：运行状态、灵敏度、记录

5  储存库与运输工具
核查要点
客观描述
原辅料、半成品、成品储存：生熟品的分别存放、污染和串味的控制、卫生清洁、通风、堆垛、标识、过期变质产品的处理、温度湿度显示装置及其计量标识（产品有温度、湿度特定要求）、物品与墙壁和地面的距离、有碍卫生物品的控制、防霉防鼠设施

预冷库、速冻库、冷藏库等仓库：温度、湿度要求、温、湿度显示装置、自动温度记录装置及其运行校准记录、制冷设施的清洁、消毒、除霜方法、防霉防鼠设施

产品运输工具：清洁卫生状况、清洗消毒的控制、冷藏或保温设施及性能（有温度要求的运输工具）、密闭情况

6 原、辅料控制
核查项目
客观描述
原料基地或供应商：名录、验收记录、备案情况（必要时）

原料、辅料：卫生合格证明、检验检疫合格证、验收标准、进厂验收及记录、抽样检验报告或记录、保质期控制、农兽药残留或其他有害物质的控制

食品添加剂：名录、卫生合格证明、国内外有关规定的符合性

主要原料为成品或半成品的控制：原料来源的控制

进口原料的控制：输出国主管机构的卫生证书和原产地证书、CIQ进境检验检疫证书、属CNCA进口注册范围内的进口原料来自经CNCA注册的国外生产企业

养蜂基地：CIQ基地备案、蜂农档案、培训、管理和技术人员、养蜂日志、巡回指导和监督、蜂农放蜂路线、违规处理、标识及可追溯性、相关记录（适用于对蜂产品生产企业的评审）

蜂药：蜂药管理制度、采收期间蜂病防治与用药记录或未使用药物承诺书、购买和发放核销台帐（适用于对蜂产品生产企业的评审）

7  水和冰
核查项目
客观描述
供水：供水网络图、出水口编号和管道区分标记、潜在交叉污染隐患、防虹吸或防回流装置

水（冰）的控制：来源、贮存设施、消毒方式方法、检测情况，安全卫生保障措施、定期卫生检测报告、余氯检测记录（必要时）

8  有毒有害物品控制
核查项目
客观描述
有毒有害物品：购买、领用、配制、污染控制、使用记录

有毒有害物品的存放：存放方法、管理、标识

有毒有害物品的验收：成分、来源、批准证明

有毒有害物品的使用：人员培训、现场操作、记录、对食品和食品接触面及食品包装物料的污染控制

实验室有毒有害物品使用：购买、验收、领用、存放、配制、污染控制、使用记录

9  实验室
核查项目
客观描述
实验室：与检验能力的适应程度、规章制度、资质证明（适用时）、检验标准资料、检验项目、检验设施、设备、仪器

实验室检验人员：数量与检验项目的适应程度、培训状况、资质和操作，参加比对或盲样检测情况（适用时）

检验设施、仪器设备的计量检定：定期检定校准记录、标识

检验操作：抽样计划、样品交接、留样、检测记录、检验合格单

检验结果：原料、半成品、成品及过程监控所涉及的实验室检验结果与现场检查的符合性，阳性检验结果原因分析及其相应的处置措施

外部委托实验室：资质、检测项目和计划、满足企业日常检测需要的情况、委托合同（或协议）

10  质量管理
核查项目
客观描述
卫生注册申请书：企业基本情况的符合性

卫生质量体系：体系文件规定与现场运行的符合性
和效果

HACCP食品安全管理体系：体系文件规定与现场运行的符合性和效果（适用于需验证HACCP体系的评审）

卫生质量体系文件及HACCP食品安全管理体系文件所要求的记录：完整性、准确性、真实性

企业生产卫生条件不符合要求或出现不合格品时的处置：原因分析、纠正措施和处理措施

卫生质量体系的内部审核：内部审核的有效性

HACCP食品安全管理体系的内部审核：与卫生质量体系统一进行的内部审核的有效性（适用于需验证HACCP体系的评审）

管理评审：管理评审的有效性

安全卫生质量检验工作的追溯：出现过的重大事件及其后续处理情况

出口产品的安全卫生质量情况：出口产品检验检疫不合格、出口退货及被国外主管当局通报的情况

其他需要说明的问题：

现场评审结论：

       □ 现场评审合格。
       □ 存在严重不符合项，现场评审不合格。
       □ 存在不符合项（见评审不符合项及跟踪报告），企业必须在     天内完成
整改，经跟踪评审合格后推荐注册。

评审组组长（签名）：                 评审组成员（签名）：

年   月   日

评审组声明：

        本评审组依据：
□ 《出口食品生产企业卫生要求》
□  SN/T1443.1—2004《食品安全管理体系要求》
□   (注: 其他依据)
□

本评审组对该企业进行了文件评审和现场评审，并对评审记录、评审不符合项及跟踪报告
和评审结论负责。如主管部门对此次评审提出异议，评审组将提供相应的补充说明。

评审组组长（签名）：                 评审组成员（签名）：

年   月   日