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简析药监行政处罚违法主体认定.pptx
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1、简析析药监行政行政处罚违法主体法主体认定定 开、公正原则。违法主体认定不符合法律规定,开、公正原则。违法主体认定不符合法律规定,处罚认处罚认 定的事实不清、处罚数额过高,违反法律规定。原告于定的事实不清、处罚数额过高,违反法律规定。原告于20072007年年6 6月月1818日依法向日依法向药监局申请行政复议,药监局申请行政复议,20072007年年8 8月月8 8日日药监局维持了被告的行政处罚决定。药监局维持了被告的行政处罚决定。原告为证明主张,在庭审中提交了下列证据:原告为证明主张,在庭审中提交了下列证据:1 1、原、原告是经省药监局批准的合法的医疗器械批发零售单位。经告是经省药监局批准的
2、合法的医疗器械批发零售单位。经工商部门注册登记为有限公司的法人企业。工商部门注册登记为有限公司的法人企业。分公司是分公司是医药有限公司的下属机构。医药有限公司的下属机构。2 2、医药有限公司购医药有限公司购进医疗器械的票据。进医疗器械的票据。3 3、医药有限公司对下属分公司医药有限公司对下属分公司是内部调拨,统一进行配送,并对外销售。是内部调拨,统一进行配送,并对外销售。4 4、药监药监局对局对医药有限公司分支机构进行处罚违法主体错误。医药有限公司分支机构进行处罚违法主体错误。5 5、原告不服被告行政处罚向被告上级机关申请行政复、原告不服被告行政处罚向被告上级机关申请行政复 议。议。6 6、依
3、据公司法之规定,分公司虽然有营业执照,、依据公司法之规定,分公司虽然有营业执照,但不具有法人资格,其民事责任由公司承担。但不具有法人资格,其民事责任由公司承担。上述证据经庭审质证,被告对原告提供的证据的真实上述证据经庭审质证,被告对原告提供的证据的真实性无异议。被告对证据性无异议。被告对证据4 4、6 6认为,原告的分支机构已进行认为,原告的分支机构已进行工商登记,对分支机构处罚,符合行政处罚法第三条工商登记,对分支机构处罚,符合行政处罚法第三条之规定。之规定。经法庭审查,本院对原告提交的且经被告质证的上述经法庭审查,本院对原告提交的且经被告质证的上述证据材料予以采信。证据材料予以采信。庭审中
4、,被告向法庭提供了:庭审中,被告向法庭提供了:1 1、查封扣押物品通知、查封扣押物品通知书;书;2 2、现场检查笔录;、现场检查笔录;3 3、医疗器械外包装;、医疗器械外包装;4 4、医疗器、医疗器械经营许可证;械经营许可证;5 5、工商营业执照;、工商营业执照;6 6、行政处罚事先告知、行政处罚事先告知 书;书;7 7、听证告知书;、听证告知书;8 8、行政处罚决定书。、行政处罚决定书。上述证据经庭审质证,原告对被告提供的证据无异议,上述证据经庭审质证,原告对被告提供的证据无异议,但被告认定违法主体错误,不应该处罚原告的下设分支机但被告认定违法主体错误,不应该处罚原告的下设分支机构。构。本院
5、认为:原告下设的分支机构经营原告调拨的医疗本院认为:原告下设的分支机构经营原告调拨的医疗器械,原告必须对产品质量进行严格把关和管理。原告调器械,原告必须对产品质量进行严格把关和管理。原告调拨给下设分支机构经营的医疗器械,被告核查证实该医疗拨给下设分支机构经营的医疗器械,被告核查证实该医疗器械属于未经注册的医疗器械。原告经营未经注册的医疗器械属于未经注册的医疗器械。原告经营未经注册的医疗器械违反了医疗器械监督管理条例的规定,被告对原器械违反了医疗器械监督管理条例的规定,被告对原告下设的分支机构进行检查是依法履行其行政管理职能。告下设的分支机构进行检查是依法履行其行政管理职能。原告下设分支机构所经
6、营的医疗器械由原告调拨。原告下设分支机构所经营的医疗器械由原告调拨。分支机分支机 构无独立核算权,不能对外独立承担民事责任。构无独立核算权,不能对外独立承担民事责任。被告对原被告对原告下设分支机构进行处罚,违法主体错误。原告经营未经告下设分支机构进行处罚,违法主体错误。原告经营未经注册的医疗器械应当承担相应的法律责任,被告应当对原注册的医疗器械应当承担相应的法律责任,被告应当对原告进行行政处罚。据此,依告进行行政处罚。据此,依照行政诉讼法第五十四条照行政诉讼法第五十四条第一款第二项、第五十五条之规定,经本院审判委员会讨第一款第二项、第五十五条之规定,经本院审判委员会讨论决定,判决如下:撤销被告
7、论决定,判决如下:撤销被告药监局作出的行政处罚药监局作出的行政处罚决定,并在本判决产生法律效力后三十日内依法重新作出决定,并在本判决产生法律效力后三十日内依法重新作出处理。处理。案例二:案例二:案例二:案例二:一起违法主体不当案的思考一起违法主体不当案的思考一起违法主体不当案的思考一起违法主体不当案的思考 20042004年年2 2月月2525日,某市卫生监督部门对该市某单位集日,某市卫生监督部门对该市某单位集体食堂因生产经营过程不符合卫生要求,而对该单位食堂体食堂因生产经营过程不符合卫生要求,而对该单位食堂进行卫生行政处罚。但该单位食堂承包者不服处罚,向省进行卫生行政处罚。但该单位食堂承包者
8、不服处罚,向省卫生厅申请复议后,又起诉至法院。经审理判决,对卫生卫生厅申请复议后,又起诉至法院。经审理判决,对卫生部门作出的卫生行政处罚因违法主体不当而被撤销。部门作出的卫生行政处罚因违法主体不当而被撤销。2004 2004年年1 1月月2 2日。某市卫生局卫生监督所执法人员,到日。某市卫生局卫生监督所执法人员,到该市某单位集体食堂进行卫生监督检查,发现该食堂餐厅该市某单位集体食堂进行卫生监督检查,发现该食堂餐厅入口处无防蝇设施,制售的饭菜为敞开式销售,食堂工作入口处无防蝇设施,制售的饭菜为敞开式销售,食堂工作人员未穿戴工作衣帽进行操作,厨房内当天中午剩下的生人员未穿戴工作衣帽进行操作,厨房内
9、当天中午剩下的生 熟卷心菜堆放在一起,食堂仓库墙角发现熟卷心菜堆放在一起,食堂仓库墙角发现3 3粒老鼠屎。对粒老鼠屎。对 上述检查情况,卫生执法人员当即制作现场检查笔录、上述检查情况,卫生执法人员当即制作现场检查笔录、询问笔录,并拍摄照片取证。该单位的干部唐某询问笔录,并拍摄照片取证。该单位的干部唐某(卫卫生许可证上填写的负责人生许可证上填写的负责人)、食堂管理员郑某在现场检、食堂管理员郑某在现场检查笔录、询问笔录上签字,承认该食堂工作人员未查笔录、询问笔录上签字,承认该食堂工作人员未穿戴工作衣帽进行食品加工的事实。穿戴工作衣帽进行食品加工的事实。根据现场检查笔录、询问笔录,拍摄的照根据现场检
10、查笔录、询问笔录,拍摄的照片等证据,卫生监督执法人员依法认定该食堂在生产经营片等证据,卫生监督执法人员依法认定该食堂在生产经营过程中违反食品卫生法第八条第一款第过程中违反食品卫生法第八条第一款第(一一)、(三三)、(八八)项的规定,依据食品卫生法第四十一条的规定于项的规定,依据食品卫生法第四十一条的规定于 2 2月月2525日作出卫食罚字日作出卫食罚字20040012004001号行政处罚决定书,号行政处罚决定书,决定对该食堂处以罚款决定对该食堂处以罚款30003000元的行政处罚。行政处罚事元的行政处罚。行政处罚事先告知书、行政处罚决定书送达后,该食堂承包者先告知书、行政处罚决定书送达后,该
11、食堂承包者陈某不服,向省卫生厅提起行政复议,省卫生厅维持该市陈某不服,向省卫生厅提起行政复议,省卫生厅维持该市卫生监督部门的处罚决定,但承包者陈某仍不服处罚,向卫生监督部门的处罚决定,但承包者陈某仍不服处罚,向所在地区法院提起诉讼。所在地区法院提起诉讼。原告陈某称:该单位食堂食品仓库以往未见老鼠活动,原告陈某称:该单位食堂食品仓库以往未见老鼠活动,不可能有老鼠屎。餐厅入口处有防蝇设施。现场检查笔不可能有老鼠屎。餐厅入口处有防蝇设施。现场检查笔录、询问笔录是执法人员以录、询问笔录是执法人员以“不签字即视为不配合不签字即视为不配合工作工作”相要挟,迫使管理员违心签字取得的。相要挟,迫使管理员违心签
12、字取得的。次日,食堂次日,食堂 管理员郑某称他只是食堂管理员而非承包者,管理员郑某称他只是食堂管理员而非承包者,不是行政处不是行政处 罚罚罚罚相对人,因此他在现场检查笔录和询问笔录上相对人,因此他在现场检查笔录和询问笔录上的签字无效,请求法院撤销卫生部门作出的卫食罚字的签字无效,请求法院撤销卫生部门作出的卫食罚字20040012004001号行政处罚决定。对此,卫生部门在庭审号行政处罚决定。对此,卫生部门在庭审中辩称:被告作出卫生行政处罚的相对人是该单位集体食中辩称:被告作出卫生行政处罚的相对人是该单位集体食堂而非原告堂而非原告(承包者承包者),原告与该单位食堂的承包关系与本,原告与该单位食堂
13、的承包关系与本案无关,原告无诉讼主体资格。案无关,原告无诉讼主体资格。从法庭辩论中,可以看出争论的焦点有三:从法庭辩论中,可以看出争论的焦点有三:(1)(1)承包承包 者陈某有无诉讼主体资格,卫生行政部门处罚相对人是该者陈某有无诉讼主体资格,卫生行政部门处罚相对人是该单位食堂还是承包者;单位食堂还是承包者;(2)(2)唐某、郑某的签字是否有效;唐某、郑某的签字是否有效;(3)(3)卫生部门提供的证据法院是否予以确认。卫生部门提供的证据法院是否予以确认。20042004年年1111月月2 2日区法院依照行政诉讼法第五十四日区法院依照行政诉讼法第五十四条第条第(二二)项的规定,判决撤销卫生部门于项
14、的规定,判决撤销卫生部门于20042004年年2 2月月2525日日作出的卫食罚字作出的卫食罚字20040012004001号行政处罚决定书。其理号行政处罚决定书。其理由如下:由如下:(1)(1)法院经调查后认定本案中卫生部门作出的行政处法院经调查后认定本案中卫生部门作出的行政处罚相对人是罚相对人是“某单位食堂某单位食堂”,该食堂非公民、法人,且不,该食堂非公民、法人,且不具备民事诉讼法第四十九条规定的具备民事诉讼法第四十九条规定的“其他组织其他组织”的法的法定条件,因此把定条件,因此把“某单位食堂某单位食堂”作为行政处罚相对人,行作为行政处罚相对人,行政处罚主体不适合,程序违法。政处罚主体不
15、适合,程序违法。(2)(2)卫生部门依职权作出行政处罚决定是针对承包者卫生部门依职权作出行政处罚决定是针对承包者 所所承包的食堂,与承包者陈某在法律上有利益关系,根据承包的食堂,与承包者陈某在法律上有利益关系,根据行政诉讼法第二条,最高人民法院关于执行行政诉讼法第二条,最高人民法院关于执行 中华中华人民共和国行政诉讼法若干问题的解释第一条、第十人民共和国行政诉讼法若干问题的解释第一条、第十二条的规定,原告必须是认为具体行政行为侵犯其合法权二条的规定,原告必须是认为具体行政行为侵犯其合法权益并且与具体行政行为有法律上利害关系的公民、法人或益并且与具体行政行为有法律上利害关系的公民、法人或其他组织
16、,因此陈某作为诉讼主体是适合的。其他组织,因此陈某作为诉讼主体是适合的。(3)(3)法院对现场检查笔录、询问笔录上的签法院对现场检查笔录、询问笔录上的签 字字没有提出异议,但对卫生部门提供的涉及该单位食堂餐没有提出异议,但对卫生部门提供的涉及该单位食堂餐厅入口处没有防蝇设施的厅入口处没有防蝇设施的“餐厅照片餐厅照片”和和“餐厅录像餐厅录像”等等因未能举证拍摄时间而不予以认可,其真实性不予确认。因未能举证拍摄时间而不予以认可,其真实性不予确认。本案应该说在执法过程中对其违法事实认定、证据收本案应该说在执法过程中对其违法事实认定、证据收集、法律适用等方面是认真的,但是本案处罚决定被撤销集、法律适用
17、等方面是认真的,但是本案处罚决定被撤销的重要原因是处罚相对人写成的重要原因是处罚相对人写成“食堂食堂”造成违法主体认定造成违法主体认定不当。应该是不当。应该是“某单位某单位”而不是而不是“某单位食堂某单位食堂”。一、行政处罚的相关知识一、行政处罚的相关知识一、行政处罚的相关知识一、行政处罚的相关知识 (一)行政处罚的概念(一)行政处罚的概念(一)行政处罚的概念(一)行政处罚的概念 行政处罚是国家行政机关对构成行政违法行为的公民、行政处罚是国家行政机关对构成行政违法行为的公民、法人或者其他组织实施的行政法上的制裁。法人或者其他组织实施的行政法上的制裁。1 1、行政处罚是国家行政机关行使国家惩罚权
18、的活动。、行政处罚是国家行政机关行使国家惩罚权的活动。2 2、行政处罚是处理公民、法人或者其他组织违法行、行政处罚是处理公民、法人或者其他组织违法行为的管理活动,不同于行政机关对工作人员的行政处分。为的管理活动,不同于行政机关对工作人员的行政处分。3 3、行政处罚是维护国家行政管理秩序的具体行政行、行政处罚是维护国家行政管理秩序的具体行政行为,不同于惩罚犯罪的刑罚。不得以行政处罚代替刑事处为,不同于惩罚犯罪的刑罚。不得以行政处罚代替刑事处罚。罚。(二)行政处罚的原则(二)行政处罚的原则(二)行政处罚的原则(二)行政处罚的原则 1 1、处罚法定原则。为了克服行政处罚的随意性,防、处罚法定原则。为
19、了克服行政处罚的随意性,防止和纠正对行政处罚的滥用,我国行政处罚实行法定原则,止和纠正对行政处罚的滥用,我国行政处罚实行法定原则,行政处罚的设定和实施必须依法进行。行政处罚的设定和实施必须依法进行。2 2、公正公开的原则。公正原则的基本要求,是公民、公正公开的原则。公正原则的基本要求,是公民、法人或者其他组织所应承担的违法责任与所受到的行政处法人或者其他组织所应承担的违法责任与所受到的行政处罚相适应。公开原则的基本要求,是关于行政处罚的有关罚相适应。公开原则的基本要求,是关于行政处罚的有关规定必须向社会公开。规定必须向社会公开。3 3、处罚与教育相结合原则。、处罚与教育相结合原则。行政处罚的设
20、定和实施行政处罚的设定和实施行政处罚的设定和实施行政处罚的设定和实施 要同时发挥其强制制裁与促进认识转变的作用,使被处罚要同时发挥其强制制裁与促进认识转变的作用,使被处罚者不再危害社会和自觉守法,防止将行政处罚变为国家对者不再危害社会和自觉守法,防止将行政处罚变为国家对违法行为简单机械的报复。违法行为简单机械的报复。4 4、保障当事人程序权利原则。正确处理惩罚与保护、保障当事人程序权利原则。正确处理惩罚与保护的相互关系,使无辜的人不受行政处罚,使违法行为人受的相互关系,使无辜的人不受行政处罚,使违法行为人受到公正处理,使遭受违法处罚的人得到及时补救。通过保到公正处理,使遭受违法处罚的人得到及时
21、补救。通过保障当事人行使程序权利使行政处罚得到正确使用。障当事人行使程序权利使行政处罚得到正确使用。(三)行政处罚的种类(三)行政处罚的种类(三)行政处罚的种类(三)行政处罚的种类 1 1 1 1、警告。、警告。、警告。、警告。它是国家对违法行为人的谴责和告诫,是它是国家对违法行为人的谴责和告诫,是国家对行为人违法行为所做的正式否定评价。对被处罚人国家对行为人违法行为所做的正式否定评价。对被处罚人来说,警告的制裁作用,主要是对当事人形成心理压力、来说,警告的制裁作用,主要是对当事人形成心理压力、不利的社会舆论环境。适用警告的重要目的,是使被处罚不利的社会舆论环境。适用警告的重要目的,是使被处罚
22、人认识其行为的发生对社会的危害,纠正违法行为并不再人认识其行为的发生对社会的危害,纠正违法行为并不再继续违法。继续违法。2 2、罚款。它是行政机关对违法行为人强制收取一定、罚款。它是行政机关对违法行为人强制收取一定数量金钱,剥夺一定财产权利的制裁方法。数量金钱,剥夺一定财产权利的制裁方法。3 3 3 3、没收违法所得、没收非法财物。、没收违法所得、没收非法财物。、没收违法所得、没收非法财物。、没收违法所得、没收非法财物。没收违法所得没收违法所得是是 行政机关将违法行为人占有的,通过违法途径和方法取得行政机关将违法行为人占有的,通过违法途径和方法取得的财物收归国有的制裁方法。没收非法财物是行政机
23、关将的财物收归国有的制裁方法。没收非法财物是行政机关将违法行为人非法占有的财产和物品收归国有的制裁方法。违法行为人非法占有的财产和物品收归国有的制裁方法。4 4 4 4、责令停产停业。、责令停产停业。、责令停产停业。、责令停产停业。它是行政机关强制命令违法行为它是行政机关强制命令违法行为人暂时或永久地停止生产经营和其他业务活动的制裁方法人暂时或永久地停止生产经营和其他业务活动的制裁方法。5 5 5 5、暂扣或者吊销许可证、暂扣或者吊销执照。、暂扣或者吊销许可证、暂扣或者吊销执照。、暂扣或者吊销许可证、暂扣或者吊销执照。、暂扣或者吊销许可证、暂扣或者吊销执照。它是它是行政机关暂时或永久地撤销违法
24、行为人拥有的国家准许其行政机关暂时或永久地撤销违法行为人拥有的国家准许其享有某些权利或从事某些活动资格的文件,使其丧失权利享有某些权利或从事某些活动资格的文件,使其丧失权利和活动资格的制裁方法。和活动资格的制裁方法。6 6 6 6、行政拘留。、行政拘留。、行政拘留。、行政拘留。它是公安机关对违反治安管理的人短它是公安机关对违反治安管理的人短 期剥夺其人身自由的制裁方法。期剥夺其人身自由的制裁方法。(四)行政处罚的适用(四)行政处罚的适用(四)行政处罚的适用(四)行政处罚的适用 1 1 1 1、责令改正。、责令改正。、责令改正。、责令改正。在许多情形下,行政处罚方法本身并在许多情形下,行政处罚方
25、法本身并不足以制止违法行为人继续危害社会。为了弥补某些行政不足以制止违法行为人继续危害社会。为了弥补某些行政处罚方法的不足,法律规定行政机关实施行政处罚时,应处罚方法的不足,法律规定行政机关实施行政处罚时,应当责令当事人改正或者限期改正违法行为。当责令当事人改正或者限期改正违法行为。2 2 2 2、一事不再罚。、一事不再罚。、一事不再罚。、一事不再罚。对当事人的同一个违法行为,不得对当事人的同一个违法行为,不得给予两次以上罚款的行政处罚。这是解决行政处罚中行政给予两次以上罚款的行政处罚。这是解决行政处罚中行政 职权竞合,处罚法规竞合和违法行为竞合的重要规则。在职权竞合,处罚法规竞合和违法行为竞
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