公司管理体系内部审核清单模板.doc

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管理体系内部审核检验清单
被审核部门：
要素号
审核关键点及方法
Y/N
客观证据统计
Q 5.3
查看是否熟知管理方针、目标和指标

E/S 4.2
经理部是否进行企业方针、目标宣传

Q 5.4.1-2 E/S 4.3.3
有没有制订该工程项目总体策划和控制方案，管理方案方法是否明确

本项目标目标和指标是什么

有没有质量、职业健康安全和环境保护计划

报批手续是否完整

目标和指标实施情况

Q 5.5.1
本单位组织结构图

E/S 4.4.1
依据项目标要求配置了足够人员

各组员分工其职责、权限是否明确,能否独立行使职权

设备资源是否给足够支持

Q 4.2.3 E/S 4.4.5
是否按程序文件要求和要求来控制文件和资料接收和发放

体系文件是否按企业要求管理

是否建立了该项目管理体系现行文件清单

是否明确要求了施工过程中应遵守技术文件和标准、规范

确保凡对管理体系有效运行含相关键作用岗位全部可能得到相关文件现行版本

文件配置能否满足施工需要

失效和作废文件又没有显著标识

Q 4.2.4 E/S 4.5.4
对于工程相关统计是否进行了有效管理，包含质量、职业健康安全和环境保护方面

统计填写是否规范

生产物资、工程产品标识是否明确，并含有唯一性

Q 5.5.3 7.2.3 E/S 4.4.3
包含到什么样信息交流

经理部是否建立了有效沟通方法，处理工程项目中相关质量、职业健康安全和环境保护问题

包含重大环境原因或危险源外部联络是否进行处理(提问有没有用户或其它相关方安全或环境信息交流)

E/S 4.3.1
是否针对本项目进行危险源和环境原因辨识，确定重大危险源和重大环境原因，保持统计

现场确定关键环境原因是否有遗漏

是否针对重大危险源和环境原因制订预防方法和控制方法

是否有职业健康安全和环境控制责任制

在施工组织设计、施工方案时是否针对职业健康安全和环境原因制订方法和措施

施工现场部署是否符合文明工地要求

施工现场是否考虑污水排放、固态废弃物等，是否符合国家相关法律法规要求，是否有控制方法

施工现场是否有减噪或隔声方法

危险品、化学品存放是否符合要求

废弃物搜集、处理是否有管理措施，实施情况

施工用工具及物料是否摆放整齐有标识，施工场地是否清洁，并做到工完场清料清

是否定时对施工现场环境进行检验

是否按程序文件要求对环境原因和危险源进行评价，是否有评价汇报

E/S 4.3.2
是否按要求获取本项目标职业健康安全、环境管理和质量体系法律法规

是否保持适用法律法规清单

是否按要求对法律法规适用性进行了评审

是否按要求进行了发放

Q 6.2
是否取得企业培训计划，和计划实施情况

E/S 4.4.2
新入厂人员是否进行入厂培训和安全三级教育

特种作业人员是否进行教育，持证上岗，证书有效性

分包商是否进行安全和环境教育和培训

特殊工艺上岗作业人员是否进行培训

对于特殊法律法规及其它要求是否组织学习和培训并保持统计

Q 7.5 E/S 4.4.6
机械设备是否指定有专员管理，是否定机定员？特种设备操作是否进行培训

机械设备操作规程是否齐全，司操人员是否取得并熟知操作规程，规程实施情况

机械设备司操人员是否含有对应资格，机械设备及机械设备司操人员证件是否齐全、有效，是否建立设备台帐

在工程开工前是否有机械设备使用计划，是否有本项目标设备维修保养计划？设备维护修理是否按要求进行

是否有本项目标“四防”预案，并有效实施

设备使用和维修是否有有效污染控制方法，是否有有效防护方法以确保职员职业健康安全

租用机械设备是否指定专员使用并负责日常管用养修，有没有统计？重大吊装项目是否编制吊装计划并严格实施

是否发生机械设备安全或环境污染事故、事件或相关方投诉

施工现场是否有跑、冒、漏情况

外租及劳务分包单位机械设备及设备司操人员证件是否齐全、有效

Q 7.2
是否有在建工程协议或补充协议副本或复印件

Q 7.4 E/S 4.4.6
该工程项目有没有使用自购材料

对自购材料有没有进行质量把关，安全和环境保护性能是否符合国家安全、环境保护法律法规要求，相关证实材料

是否参与物资分企业供给商选择，有没有供给商名目并保持供给商相关资质证实材料

物资贮存是否按程序要求有适宜场地和环境

本项目是否使用易燃易爆物品或有毒有害物品，怎样存放、有没有对应预防和控制方法

是否对库存物资进行定时检验统计

存放物资标识是否明确

材料进出场是否有登记台帐

有没有紧急放行物资，统计保持

该项目有没有甲供材料

甲供材料有没有按要求进行检验，能否提供其材质单或质量证实

是否按程序要求向物资分企业定时报送甲供材料清单，有没有领用发料纪录

项目是否有油品存放，怎样防治油品污染

对工程产品防护怎样进行，有没有制订防护方法，实施情况怎样

有没有发生甲供材料丢失、损坏现象，怎样处理

剩下物资是否立即退回

废旧物资是否集中存放并立即处理

该工程项目有没有进行分包？分包商名目，是否参与了分包队伍选择

是否明确了我们和分包单位责权利和明确质量、职业健康安全和环境保护要求

怎样确保分包工程质量和职业健康安全及环境保护指标达成要求。

是否进行分包商安全、环境保护教育、交底

分包商特种作业人员是否含有对应资格

Q 7.5 E/S 4.4.6
是否有证据证实项目部组建符合程序文件要求

每项工程开工前是否按要求进行设计交底和图纸会审并保留统计

是否按要求编制《施工组织设计》并进行审批？是否有职业健康安全、环境原因方法？

是否按要求进行施工现场准备

是否按要求进行施工审批，是否有开工汇报

劳动力、材料、施工用设备和工具等资源配置是否满足施工需要

是否明确要求了施工过程中应遵守技术文件和标准、规范

每项工程开工前是否有书面技术交底，

该项目有没有特殊工艺？是否制订了作业指导书

在施工前，是否制订质量、职业健康安全和环境计划和目标

在施工前，是否编制安全施工方案和环境管理方案，并遵照实施

是否保持适宜施工环境

厂界噪声标准是否确定,是否满足法定标准要求

现场临时用电是否符合要求

临边、临角处是否进行了安全防护

现场观察产品、包装和防护标识和产品状态

现场物资帐、物、卡是否一致

该项目有没有发生设计变更，是否按程序进行了变更施工

E/S 4.4.7
是否依据重大危险源和重大环境原因制订应急预案

有没有成立应急领导小组

有没有应急计划，内容是否符合程序文件要求

是否保持社会上，应抢救助机构联络措施和方法

是否进行过应急演练或讲解，有没有统计

现场是否含有对应应急设施，如消防器材、抢救药品、救生圈、应急灯等

复杂环境投生路线是否明确

Q 7.6 E/S 4.5.1
该项目使用检测设备有没有建立台账，是否专员使用

仪器失效、损毁时处理

能否确保其检测设备有效性

Q 8.2.3-4
监视和测量人员是否含有资质，是否培训上岗

施工前及施工中是否搜集用户满意度信息，对已交工工程项目有没有进行回访，对于监视和测量信息是否提交管理评审

该项目又没有制订检验和试验计划？有没有按要求进行了过程检验试验，有没有统计

施工过程中怎样对检验和试验状态进行标识？是否按程序实现了状态标识

E/S 4.5.2
法律法规合规性评价

Q 8.3 E/S 4.5.3
检验中发觉不符合项材料、成品、半成品是否按要求进行标识、评审和处理

工程中发觉不符合项，是否进行了标识，整改情况

有没有发生安全或环境不符合事件、事故

施工过程是否对职业健康安全、环境原因方面不符合(隐患)按要求进行整改。是否有隐患整改统计

在施工过程中对职业健康安全、环境(事件/事故)汇报、调查和处理是否符合要求

是否按期上报质量月报和安全月报

Q 8.5.2-3 E/S 4.5.3
本项目是否接收到业主、总包、监理或其它相关方投诉

对产品、施工过程和职业健康安全、环境保护不合格(包含相关方投诉)产生原因进行了调查分析，并制订对应纠正方法进行整改

上次外审是否有不合格、不符合项，是否制订方法进行整改及控制

今年施工中是否有相同现象发生

对可能存在影响施工质量、对职员职业健康安全有危害和对环境造成污染原因是否制订了对应预防方法，并进行落实

纠正或预防方法是否确定了所需程序进行处理并实施

Q 8.2.2 E/S 4.5.5
上次内审是否有不合格、不符合项，是否制订方法进行整改及控制

内审提出不合格是否提交管理评审

今年施工中是否有相同现象发生

Q 5.6 E/S 4.6
是否按要求参与管理评审，并按要求进行管理评审输入，和管理评审后纠正。

审核员：

审核组长：
日 期：

日 期：

注：1.该检验清单在审核前由负责审核审核员编写，编写时应依据GB/T19001- idt ISO9001:、GB/T24001-1996 idt ISO14001:1996和GB/T28001-标准、管理手册和程序文件。
2.客观证据统计栏关键统计观察结果，如座谈人员，抽取样本，符合或不符合简单情况。