上海金融领域十三五人才发展规划方案上海金融办.doc

相关印发《上海金融领域“十三五”
人才发展计划》通知

各相关单位：
现将《上海金融领域“十三五”人才发展计划》印发给你们，请结合实际，认真落实落实。

中共上海市金融工作委员会
上海市金融服务办公室
11月29 日

上海金融领域“十三五”人才发展计划

根据上海国际金融中心建设战略目标和《上海市中长久人才发展计划纲要（—》总体布署，结合《“十三五”时期上海国际金融中心建设计划》、《上海市“十三五”人才发展计划》，编制《上海金融领域“十三五”人才发展计划》。本计划围绕上海国际金融中心建设对人才发展需求，关键明确“十三五”时期上海金融领域人才发展指导思想、发展目标、关键任务和重大举措，是“十三五”时期建设上海国际金融人才高地行动纲领。
一、上海金融人才发展现实状况及面临形势
（一）“十二五”时期上海金融人才发展现实状况
“十二五”时期，上海国际金融中心建设在服务国家经济社会发展和金融改革开放过程中取得了关键进展，基础确立了以金融市场体系为关键中国金融中心地位，初步形成了全球性人民币产品创新、交易、定价和清算中心。上海金融系统坚持金融人才优先发展，主动创新人才发展体制机制，不停优化人才发展环境，经过五年努力，上海金融人才集聚效应初步显现，初步形成了一支规模较大、门类较全、素质较优金融人才队伍，上海国际金融人才高地建设初见成效。
——金融人才总量显著增加。末，上海金融从业人员达35.07万人，比末24.11万人增加近11万人，年均增幅约为7.8%；金融人才分布于各类金融市场、金融机构和金融监管和服务部门，涵盖银行、证券、保险、基金、信托、资产管理和包含互联网金融在内新金融等多个业态。
——高层次金融人才数量连续增加。末，上海列入中央“千人计划”和上海“千人计划”海外金融人才共26名；列入上海领军人才、上海领军金才领军金融人才共119名；列入上海青年英才、上海青年金才青年金融人才共16名；金融从业人员中含有本科及以上学历百分比从末60%增加到末约77.0%，含有硕士学历百分比从末8.4%增加到末19.7%。
——金融人才国际化水平不停提升。末，上海金融从业人员中，海外留学归国人才、港澳台及外籍人才达1.8万余人，比末增加了约2倍；持有国际职业水平证书约1.5万张，比末增加了约2倍。
——金融人才使用效能逐步提升。上海人均金融业增加值为115.5万元人民币，比80.1万元人民币增加了44.2%。金融人才为上海国际金融中心建设提供了有力确保和支撑。
——金融人才发展环境深入优化。金融人才事业环境、政策环境、服务环境、生活文化环境等深入优化，为人才能事创业提供了愈加宽广舞台空间。
（二）“十三五”时期上海金融人才发展新形势
“十三五”时期是到上海基础建成和中国经济实力和人民币国际地位相适应国际金融中心冲刺阶段。人才是建设上海国际金融中心第一资源。伴随上海国际金融中心建设和金融改革开放加紧推进，上海金融人才发展国际中国环境发生深刻改变，面临着新机遇新挑战。
上海金融人才发展正面临着难得历史机遇。目前，世界经济处于深度调整、曲折复苏中，新一轮科技革命和产业变革孕育突破，经济全球化深入发展，中国经济和世界经济继续深度融合，世界金融格局深刻变革，以中国为代表发展中国家和新兴经济体在国际金融事务中话语权继续提升。中国经济发展进入新常态，金融服务需求加大，金融改革深入推进，人民币国际化进程加紧，金融和信息科技融合加速，“一带一路”、上海国际金融中心、中国（上海）自由贸易试验区和含有全球影响力科技创新中心建设等国家战略稳步实施。上海提出至2040年建成卓越全球城市，国际经济、金融、贸易、航运、科技创新中心和文化大城市，成为令人向往创新之城、人文之城、生态之城。在这么背景下，上海金融人才参与国际合作竞争空间愈加宽广，代表国家深入争取国际金融话语权环境愈加有利，服务国家战略、推进城市转型发展舞台愈加宽广。
同时，上海金融人才发展也面临新考验和挑战。全球经济增加乏力，国际金融危机深层次影响在相当长时期仍然存在，国际金融市场波动加大，外部环境不稳定不确定原因增多，国际金融中心争夺日趋猛烈。中国经济还处于结构重大调整转换时期，金融宏观调控面临挑战愈加复杂，金融支持经济结构调整和发展方法转变任务十分艰巨，金融风险隐患增大。在这么背景下，上海金融人才有序推进金融改革开放、提升中国金融国际竞争力任务更为艰巨，发挥金融支持实体经济作用、推进产业结构转型调整环境愈加复杂，参与建设健康资本市场体系、有效防范金融风险考验愈加严峻。
面对新形势新任务，上海金融人才发展发展现实状况和体制机制还不能完全适应上海金融改革发展新需要。突出表现为：金融人才总量仍显不足，金融人才结构性矛盾仍然存在，金融人才国际竞争力有待深入提升，金融人才发展环境有待深入优化，金融人才工作体制机制有待深入完善。
二、“十三五”上海金融人才发展指导思想和发展目标
（一）指导思想
高举中国特色社会主义伟大旗帜，以邓小平理论、“三个代表”关键思想和科学发展观为指导，深入落实习近平总书记系列关键讲话精神，坚持“四个全方面”战略布局，树立创新、协调、绿色、开放、共享发展理念，遵照社会主义市场经济规律和人才成长规律，以建设中国（上海）自由贸易试验区和含有全球影响力科技创新中心为契机，以人才国际化发展为根本，以人才体制机制创新为动力，以人才市场化发觉、使用、评价为突破口，坚持聚天下英才而用之，深入集聚海内外优异金融人才，深入优化金融人才发展环境，为上海到“基础建成和中国经济实力和人民币国际化地位相适应国际金融中心”提供坚强人才保障和智力支撑。
（二）发展目标
“十三五”时期，上海金融人才发展目标是：到，基础形成门类齐全、结构合理、流动自由金融人力资源体系，基础建设成为含有全球影响力、吸引力、配置力国际金融人才高地。
——金融人才规模和结构更趋合理。到，上海金融从业人员达成45万人左右；金融人才专业分布和金融行业发展布局愈加契合；新型金融人才队伍适应新型金融业态发展；紧缺急需金融人才数量显著增加；金融人才队伍梯次结构愈加合理。
——金融人才国际化特征更为显著。含有海外留学、工作经历和含有外资金融机构工作经历人才占金融从业人员百分比有较大幅度提升；吸引和集聚一批海外顶尖金融人才；本土金融人才全球视野和国际化水平不停提升；到，上海金融从业人员拥有特许金融分析师（CFA）、注册会计师（CPA）、注册金融理财师（CFP）、金融风险管理师（FRM）、英国特许注册会计师（ACCA）等国际资格认证证书达成3.5万张左右；“走出去”步伐不停加紧，更为主动地参与国际合作和竞争。
——金融人才素质深入提升。到，列入中央和上海“千人计划”、上海海外金才等计划金融人才达100名，列入上海领军人才和上海领军金才等计划金融人才达成300名，列入上海青年英才和上海青年金才等计划金融人才达成300名；金融从业人员中，含有本科及以上学历百分比达成85%，含有硕士学历百分比达成35%。
——金融人才体制机制愈加灵活。市场在金融人才资源配置中决定性作用充足发挥，人才供求、价格和竞争机制深入完善；金融机构用人主体在人才培养、吸引和使用中主导作用愈加凸显；以权利义务责任相统一为关键内容金融人才评价、流动、激励约束机制愈加健全；政府金融人才宏观管理、政策法规制订、公共服务等职能深入强化。
——金融人才发展环境更具优势。金融人才事业发展空间不停拓展，人才配置市场化水平显著提升；户籍、税收、住房、社会保障等人才政策愈加优化；人才服务专业化、社会化水平连续提升，医疗服务、儿女教育、公共交通、文化休闲设施等条件愈加完善；城市开放度和包容性深入提升，金融人才创新创业环境更具竞争力。
“十三五”时期上海金融领域人才发展关键指标
项目
指 标

属性
人才
规模
金融从业人员 （万人）
45
预期性
人才
集聚度
列入中央和上海“千人计划”、上海海外金才等计划海外高层次金融人才数量 （人）
100
预期性
列入上海领军人才、上海领军金才等计划领军金融人才数量 （人）
300
预期性
列入上海青年英才、上海青年金才等计划青年金融人才数量 （人）
300
预期性
人才
能力
素质
金融从业人员持有国际资格认证（CFA、CPA、CFP、FRM、ACCA等）证书 （万张）
3.5
预期性
含有本科及以上学历人员百分比 （%）
85
预期性
含有硕士学历人员百分比 （%）
35
预期性
人才使用效能
人均金融业增加值 （万元）
150
预期性
三、“十三五”时期上海金融人才发展关键任务
（一）集聚海内外高层次金融人才，提升金融人才国际竞争力
吸引集聚一批在国际上含有重大影响力高端金融人才，培养造就一流国际化金融人才队伍，为提升中国在全球金融市场中话语权、定价权和参与规则制订权提供人才支撑。
1、加大海外高层次金融人才引进力度。瞄准国际著名金融机构、金融国际组织、国外一流大学和研究机构，以中央和上海“千人计划”、上海海外金才计划等重大人才计划为抓手，加大海外高层次金融人才引进力度。完善市场化引才聚才机制，综合利用多个方法，开辟长久化海外金融人才引进渠道。重视发挥驻外使（领）馆、海外联络办事处、留学人员联谊会、侨联、华侨华人社团等机构组织作用，探索形成海外高层次金融人才引进工作体系和合作机制。
2、加强中国金融人才国际化培养培训。依靠国际著名金融机构、中国外一流大学和研究机构等，打造一批和国际接轨、含有较高培训能级金融人才国际化培训和实践基地。加强和纽约、伦敦、香港、新加坡等国际金融中心城市合作，开发金融人才城市间合作培养和交流项目。激励本市金融企业和国际著名金融机构、金融国际组织、高校、研究机构等加强合作，探索研发和上海国际金融中心建设要求相适应、符合上海金融行业发展实际需求海外培训项目和课程。推广特许金融分析师（CFA）、注册会计师（CPA）、注册金融理财师（CFP）、金融风险管理师（FRM）、英国特许注册会计师（ACCA）等国际资格认证项目，支持本市金融人才参与金融认证培训工作。
3、完善海外高层次金融人才服务宣传体系。发挥专业服务机构作用，在出入境、通关、居留、儿女就读等方面为引进海外金融人才提供便利。建立和金融机构用人主体沟通联络机制，立即了解掌握引进海外金融人才思想情况、工作情况和发展需求，帮助海外金融人才处理在沪工作、学习、生活上难题。加强和本市相关媒体合作，大力宣传海外金融人才在沪创新创业经典事迹，强化海外金融人才社会认同感，形成本市海外金融人才工作品牌效应。
（二）加大金融领域紧缺人才开发力度，优化金融人才队伍结构
加大紧缺人才开发力度，加紧形成一支适应金融行业发展需求、契合金融改革创新开放需要金融人才队伍。
1、坚持紧缺急需开发导向。聚焦金融发展新领域、新业态、新模式对金融人才需求，修订完善《上海金融领域“十三五”紧缺人才开发目录》。明确关键开发领域、关键开发人群、关键支持政策，培养造就、吸引集聚一支适应上海国际金融中心建设和中国（上海）自由贸易试验区金融创新开放要求紧缺急需金融人才队伍。
2、加大紧缺金融人才开发力度。经过政策叠加、服务叠加、资源叠加等方法，加大战略和市场研究、科技金融、固定收益外汇大宗商品投资、保险精算、离岸金融、绿色金融、文化金融、财富管理、金融数据分析、风险控制等紧缺急需金融人才开发力度。支持本市高校、科研院所创新专业和课程设置，加大金融领域紧缺急需人才培养力度。激励金融机构和高校、科研院所加强合作，建立校企联动紧缺急需金融人才培养模式。激励支持本市金融企业依据《上海金融领域“十三五”紧缺人才开发目录》开展紧缺急需和关键专业领域人才专题培训工作。
3、创新紧缺金融人才政策支持。完善紧缺金融人才集聚政策，对列入《上海金融领域“十三五”紧缺人才开发目录》金融人才，在出入境、签证居留、办理工作许可、户籍办理、儿女就学、医疗等方面提供优惠便利。对符合条件本市紧缺急需金融人才，实施上海科技创新中心建设人才新政、本市国家级人才改革试验区优惠政策。
（三）创新金融人才发展体制机制，激发金融人才创新活力
加大金融人才发展体制机制改革创新力度，建立愈加科学高效人才管理体制、愈加完善人才培养支持和评价激励机制、愈加灵活人才流动机制，激发金融人才创新活力。
1、建立愈加高效金融人才管理体制。主动推进政府金融人才管理职能转变，根据政社分开和政事分离要求，强化政府金融人才宏观管理、政策制订、公共服务等职能。保障和落实金融机构用人主体自主权，发挥用人主体在金融人才培养、吸引和使用中主导作用。完善市场化、社会化金融人才管理服务体系，深入推进统一、开放金融人才市场体系建设。
2、创新愈加完善金融人才培养支持和评价激励机制。统筹金融行业发展计划和金融人才培养开发计划，加强金融人才发展需求估计，创新金融人才教育培养模式。激励支持本市金融机构聚焦“一带一路”等国家战略，主动稳妥地推进金融人才“走出去、请进来”，深入完善金融人才国际化培养交流合作机制。更大力度推进实施中央和上海“千人计划”、上海领军人才计划、上海青年英才计划和上海金才开发计划，完善人才支持政策，创新支持方法，促进优异金融人才脱颖而出。突出品德、能力和业绩，探索海外高层次金融人才、领军金融人才、优异青年金融人才分类评价措施，研究建立科学化、社会化、市场化金融人才评价机制。完善金融创新奖等评选措施，加大对金融人才创新支持力度。
3、健全愈加顺畅金融人才流动机制。发挥市场配置金融人才资源决定性作用，逐步打破户籍、地域、身份、学历、人事关系等制约，促进人才资源合理流动、有效配置。加强和本市人才工作部门合作，探索建立高层次金融人才、紧缺急需金融人才优先落户制度。通畅政府金融部门和金融行业管理部门、政府部门和金融机构、金融机构之间人员交流渠道，开展以挂职锻炼、短期工作为关键方法人才交流活动。
（四）建立健全金融人才服务体系，优化金融人才综合发展环境
大力发展“市场服务、公共服务、社会服务”为一体功效完备、高效便捷金融人才服务体系，满足金融机构和金融人才多样化服务需求。
1、大力发展金融人才市场服务。综合利用财税、金融、政府采购等政策方法，加大引进海外著名人力资源服务机构力度，加紧培育含有国际竞争力本土金融人力资源服务机构。激励支持本市金融人力资源服务机构加强本身建设，全方面提升专业素养和业务能力。支持本市人力资源服务机构开展金融人才测评、培训、咨询、招聘、薪酬调查等产品创新活动，不停提升金融人才市场化服务水平。激励本市金融人力资源服务机构加强协同共享，推进建立包含校园招聘、海外招聘、网络招聘、定向猎取等在内本市金融人才市场化配置体系。
2、连续完善金融人才公共服务。拓展上海金融发展服务中心服务功效，完善上海金融人才网、上海国际金融人才服务中心功效设置，为金融人才引进、政策咨询、培训交流提供专业化、公益性服务。搭建金融人才公共服务平台，举行金融人才沙龙、联谊会、教授论坛、专题讲座、人才培训等活动，促进不一样行业不一样领域金融人才之间交流。加强本市相关部门、区合作，深入完善金融人才区域服务网点设置，为金融人才出入境、户籍办理、医疗保健、儿女教育等提供网格化服务。
3、主动拓展金融人才社会服务。加强和本市著名高校、科研院所等机构合作，研究建立特色鲜明、制度创新、引领发展上海国际金融中心建设人才发展高端智库。引导社会组织、行业协会、高端智库，根据问题导向和应用导向要求，开展金融人才发展前瞻性、针对性、贮备性政策研究，为金融人才政策制订和金融人才发展提供研究、咨询、培训等相关服务。经过政府采购、财政补助等政策手段，激励支持社会组织、行业协会、高校院所为金融人才提供多样化社会服务。
四、金融人才队伍建设重大计划
（一）实施上海金才开发计划
推进落实上海金才工程实施意见，加强金融人才队伍建设，加紧构筑上海国际金融人才高地，努力争取到“十三五”末，基础形成一支含有国际视野、适应经济全球化要求、素质优良、结构合理、充满生机活力金融人才队伍，基础形成一套符合金融人才成长规律、有利于金融人才发展体制机制，基础形成一个市场发觉、市场评价、市场流动较为完善金融人才市场体系。对接中央和上海“千人计划”、上海领军人才计划、上海青年英才计划，突出国际化、高端化、市场化导向，组织开展上海海外金才、上海领军金才、上海青年金才选拔工作，集聚和培养海外金才、领军金才、青年金才三类关键金融人才队伍。坚持公益定位、市场运作，搭建金融人才开发、服务、交流、宣传四类平台。加强数据采集、分析和应用，实施金融人才数据统计“金才云”计划。整合资源，加强合作，优化金融人才发展环境。
（二）实施金融领域紧缺人才培养计划
适应金融领域新业态、新技术、新模式发展需求，实施上海金融领域紧缺人才培养计划。深入开展上海金融人才情况分析调研，制订并立即公布《上海金融领域“十三五”紧缺人才开发目录》。健全紧缺金融人才培养体系，支持激励本市高校和金融企业在金融学科建设、培养目标、培养路径、课程设置等方面加强沟通合作，加大绿色金融、科技金融、航运金融、互联网金融等领域紧缺金融人才培养培训力度。优化金融紧缺人才集聚政策，对紧缺金融人才出入境、户籍办理、儿女就学、医疗服务、人才公寓等方面给合适政策倾斜。
（三）实施金融支持科技创新专才计划
适应国际金融中心建设和含有全球影响力科技创新中心建设融合发展要求，实施金融支持科技创新专才计划。结合上海金才开发计划实施，依靠金融人才大数据平台，引进和培养一批熟悉资本市场运作、了解行业发展动态、善于推进创新创业风险投资、创业投资等金融人才队伍。落实落实《相关深入深化人才发展体制机制改革加紧推进含有全球影响力科技创新中心建设实施意见》，在人才引进培养、使用评价、分配激励等方面加大对科技金融人才支持力度，在重大人才计划评审、出入境、户籍办理、金融创新奖申报等方面给倾斜。加强本市金融机构和众创空间、科技孵化器之间互动联动，探索建立金融服务科技创新创业体制机制，为金融人才服务科技创新创业提供平台空间。
（四）实施金融人才大数据开发计划
顺应“互联网+”、大数据、云计算等发展趋势，实施金融人才大数据开发计划。加强和金融管理部门、金融行业协会、统计部门合作，经过政府采购、服务外包等方法，推进金融人才大数据平台建设，全方面正确获取全市金融人才规模、结构、业态分布等数据。加强金融人才大数据开发应用力度，定时公布上海金融人才发展汇报等研究结果，为金融人才开发、引进、评价和政策制订提供参考。推进金融人才数据向社会开放，引导金融企业、行业协会、中介组织、科研机构共建共享金融人才数据，逐步形成金融人才数据不停丰富、立即更新、有效利用良好态势。健全金融人才大数据安全保障体系，建立数据安全监测、预警通报和应急处理机制。
（五）实施金融人才评价标准体系建设计划
完善金融人才评价制度，实施金融人才评价标准体系建设计划。开展金融人才评价模型研究，系统梳理分析中国外金融人才评价做法经验，研究建立以能力、业绩和贡献为关键导向金融人才评价标准体系。探索在金融人才大数据平台中建立人才评价信息数据库，建立由政府机关、金融管理部门、金融机构、行业组织、教授学者、优异人才、人力资源服务机构等代表组成专业化、市场化金融人才评价教授库，推进金融人才评价工作信息化、规范化建设。发挥金融人才评价标准体系引导作用，支持本市金融机构结合实际，研究建立科学合理、定性和定量有机结合金融人才分类分层分级评价体系，为金融机构选人用人提供参考。
五、加强组织保障
（一）组织领导
深入强化人才是第一资源理念，加大金融人才开发力度，确保重大人才政策有效落地，重大人才计划有力推进、重大人才项目有序开展。坚持党管人才标准，完善上海金融系统人才工作体制，研究建立上海金融人才工作联席会议制度，形成统分结合、纵向联动、横向联合、协调高效、整体推进金融人才工作运行机制。加强和国家、本市、各区相关部门协调沟通，建立金融人才工作信息共享、联动推进工作机制，深入优化金融人才发展环境。加强和本市金融机构、社会中介组织、行业协会、研究智库等沟通联络，研究成立上海金融人才协会，切实发挥社会各方作用，共同做好本市金融人才工作。
（二）投入保障
确立人才优先发展战略布局，加大人才工作投入，形成政府、企业、社会多方参与上海金融人才工作局面。设置“十三五”金融人才发展专题资金，研究制订重大金融人才计划、紧缺急需金融人才、科技金融人才引进培养专题资助措施，落实金融人才大数据统计、金融领域紧缺人才培养计划、金融人才评价标准体系研发等重大人才计划专题资金，不停提升人才投入社会效益和经济效益。加强市、区金融人才工作者队伍建设，不停提升金融人才工作者队伍水平能力。激励金融机构加大人才工作资金投入力度。
（三）强化监测评定
采取委托授权、项目资助或购置服务方法，引进专业化、权威性、独立性强第三方评定机构，对计划中金融人才工作关键任务、重大计划、关键工作等开展监测评定。研究制订监测评定实施措施，明确监测评定工作在计划实施中地位作用，确立计划监测评定工作基础标准、适用范围、指标体系、评定模式和评定结果反馈应用机制。加大经费投入，将监测评定工作经费列入金融人才发展专题资金。