上海国际金融中心十二五时期建设规划模板.doc

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发改委公布十二五时期上海国际金融中心建设计划

　　为加紧“十二五”时期上海国际金融中心建设，依据《中国国民经济和社会发展第十二个五年计划纲要》、《国务院相关推进上海加紧发展现代服务业和优异制造业建设国际金融中心和国际航运中心意见》（ 国发〔〕19 号，以下简称“国务院《意见》”）和《上海市国民经济和社会发展第十二个五年计划纲要》，编制本计划。
　　一、“十一五”时期上海国际金融中心建设回顾
　　“十一五”时期，上海国际金融中心建设以金融市场体系建设为关键，以金融改革开放和创新为关键，取得显著进展。
　　（一）金融市场体系不停健全，金融市场规模显著提升上海金融市场体系深入完善，中国金融期货交易所、上海清算所开业。金融市场运行机制改革成效显著，上海银行间同业拆借利率成功推出，上海作为人民币汇率基准、利率基准生成地地位深入巩固。金融市场产品和工具不停丰富，成功推出了中期票据、黄金期货、锌期货、股指期货等一批相关键影响金融产品和工具，提升了上海金融市场交易、定价功效。金融市场规模快速增加， 年，上海金融市场（不含外汇市场）交易总额386.2 万亿元，比 年增加10 倍；直接融资总额2.38 万亿元（不含3.1 万亿元银行间债券市场国债和政策性银行债券发行额），比 年增加2.4 倍。金融市场国际排名显著提升， 年，上海证券交易所股票交易额位居全球第三，年末股票市值位居全球第六；全国银行间同业拆借中心年末债券托管余额位居全球第五；上海期货交易所成交合约数量居全球商品期货和期权交易所第二位，成为全球三大有色金属定价中心之一；上海黄金交易所黄金现货交易量位居全球第一。
　　（二）金融机构体系不停健全，金融机构发展活力显著增强
　　上海金融机构集聚效应深入显现，在商业银行、证券企业、保险企业、基金管理企业、期货企业等金融机构加紧集聚同时，其它各类功效性金融机构和新型金融机构不停涌现，小额贷款企业、融资性担保企业、股权投资企业等新型机构快速发展。截至 年末，上海金融机构总数达1049家，比 年末增加439 家。金融业务创新不停推进，跨境贸易人民币结算、期货保税交割等一批关键创新业务有序推出，有力地提升了金融服务水平。金融机构实力日益增强，截至 年末，各类金融机构资产总额14 万亿元，比 年末增加1.9 倍。
　　（三）金融对外开放取得关键进展，国际化程度稳步提升
　　外资金融机构加速聚集。截至 年末，总部设在上海外资法人银行21 家；合资证券企业5 家；合资基金管理企业22 家；外资法人财产险企业8 家；合资寿险企业11 家。
　　金融业务对外开放领域不停拓宽。证券市场所格境外机构投资者（QFII）数量和投资额度深入增加；境外机构直接投资银行间债券市场试点开启；货币、外汇、黄金等市场稳步有序向外资金融机构开放。境内金融机构稳步拓展海外业务，合格境内机构投资者（QDII）业务正式推出。截至末，上海共有14 家基金管理企业、4 家证券企业取得QDII业务资格。
　　（四）金融发展环境连续优化，配套服务功效显著改善
　　金融发展法治环境建设不停优化，《上海市推进国际金融中心建设条例》颁布实施，金融审判庭、金融检察科、金融仲裁院相继成立。信用体系和支付体系建设取得关键进展，落户上海人民银行征信中心已建成全国集中统一企业和个人信用信息基础数据库；支付清算基础设施不停完善，票据、银行卡、网络支付等非现金支付工具广泛应用。
　　专业服务体系不停健全，新华08 金融信息平台落户上海，和金融相关会计审计、法律服务、资产评定、信用评级、投资咨询、财经资讯、服务外包等专业服务加紧发展。金融集聚区计划建设成效显著，陆家嘴金融城、外滩金融集聚带等金融集聚区承载服务能力不停提升。金融稳定工作机制深入健全，金融风险防范和处理能力深入提升。另外，在金融人才服务、政府公共服务等方面也不停取得进展。
　　不过，受市场机制不完善、创新能力不强、开放度不够等原因制约，上海国际金融中心建设进程和中国经济社会发展要求相比，还存在部分差距。关键表现在：机构投资者种类和数量不足，金融产品和工具不够丰富，金融市场配置资源功效有待深入增强；金融机构国际竞争力和影响力有待深入提升；金融国际化程度有待深入提升；金融法制、税收、信用、监管、人才服务等环境建设有待加强。
　　这些问题，必需经过加紧金融改革开放和创新发展加以处理。
　　二、“十二五”时期上海国际金融中心建设面临形势
　　“十二五”时期是全方面落实落实国务院《意见》精神，加紧推进上海国际金融中心建设关键时期，也是能够大有作为关键战略机遇期。
　　（一）世界经济金融格局在复苏中加紧调整，中国在国际经济金融体系中地位不停提升，为上海国际金融中心建设提供了有利国际环境
　　“十二五”时期，世界多极化、经济全球化趋势继续深入发展，世界经济格局深入调整，以中国、印度等为代表新兴经济体地位深入上升。新兴经济体和发展中国家在国际金融事务中话语权将深入提升，全球跨国金融业务和金融交易将不停向新兴经济体倾斜。这些改变将为上海加紧推进国际金融中心建设提供良好机遇。
　　（二）中国经济连续较快发展，为上海国际金融中心建5设提供了坚实经济基础
　　“十二五”时期，中国经济将继续保持平稳较快发展，经济实力将不停增强。同时，加紧经济结构调整和发展方法转变将成为中国经济发展突出特征，中国经济实力不停增强。现代服务业、优异制造业和战略性新兴产业发展将显著加紧，内需尤其是消费需求在推进经济增加中作用将愈加突出；长三角地域转型升级加紧推进，以上海为关键含有较强国际竞争力世界级城市群加紧形成。中国经济快速发展和经济发展转型将为上海国际金融中心建设提供坚实基础，也提出了新和更高要求。
　　（三）中国金融改革不停深化，为上海国际金融中心建设提供了强大发展空间
　　“十二五”时期，为了愈加好地适应加紧经济结构调整、发展方法转变，和提升整体国际竞争力要求，中国金融业改革开放将深入加紧，多层次金融市场体系建设将取得更大进展，利率市场化改革和汇率形成机制改革将稳步推进，直接融资比重将显著提升，金融市场在资源配置中作用将显著增强。这些全部为上海国际金融中心发展提供了更宽广空间。
　　（四）人民币跨境使用进程加紧和人民币国际地位提升，为上海国际金融中心建设提供了新关键动力
　　伴随中国经济实力不停增强，人民币可兑换程度不停提升，境外交易主体对人民币作为结算货币、投资货币、贮备6货币需求将不停上升，人民币走向国际货币进程逐步加紧。这是深入提升上海国际金融中心国际化程度和国际资源配置功效关键动力。
　　（五）全球金融市场竞争日趋猛烈，金融风险防范面临新要求
　　伴随世界经济逐步复苏，全球正在掀起新一轮国际金融中心竞争浪潮。尤其是在亚洲，围绕新全球性金融中心建设而展开竞争将愈加猛烈。同时，伴随中国金融对外开放不停扩大，金融资源和金融交易不停集中，金融活动复杂程度不停提升，对金融中心防范和化解金融风险提出了新要求。
　　面对新机遇、新要求，要增强机遇意识、使命意识和创新意识，科学把握发展规律，充足利用多种有利条件，加紧处理前进中问题，愈加奋发有为地推进上海国际金融中心建设。
　　三、“十二五”时期上海国际金融中心建设指导思想、发展目标和关键指标
　　（一）指导思想
　　以邓小平理论和“三个代表”关键思想为指导，深入落实落实科学发展观，根据国务院统一布署，适应中国外形势新改变，深入解放思想、锐意进取，抓住机遇、迎接挑战，突出关键、全方面推进。着力加紧金融改革创新，扩大金融对内对外开放，提升金融服务水平，改善金融发展环境，维护7金融安全和稳定，显著提升上海国际金融中心配置全球资源功效和服务中国经济社会发展能力，为到 年把上海建设成为和中国经济实力和人民币国际地位相适应国际金融中心打下坚实基础。
　　——必需坚持统筹计划推进方针。充足认识建设上海国际金融中心对提升国家整体竞争力、增强可连续发展能力、维护金融安全和稳定关键意义。站在国家整体利益高度，统筹计划上海国际金融中心建设，深入完善推进机制，形成推进协力。
　　——必需坚持“一个关键、两个关键”推进思绪。以金融市场体系建设为关键，加紧推进人民币市场建设；以金融改革开放先行先试和营造良好金融发展环境为关键，加紧体制机制和业务创新，不停提升上海国际金融中心资源配置功效和辐射带动效应。
　　——必需坚持市场化、国际化、法治化推进方向。不停推进金融市场化改革，深入发挥金融市场在资源配置中基础性作用；不停扩大金融对外开放，加紧提升上海金融中心配置全球金融资源能力；不停完善金融、税收、会计、信用、监管等制度，加紧构建符合发展需要和国际通例法规制度体系和含有国际竞争力金融发展环境。
　　（二）发展目标
　　根据到 年“基础建成和中国经济实力和人民币国际地位相适应国际金融中心”战略目标要求，瞄准世界一8流国际金融中心，全方面拓展金融服务功效，加紧提升金融创新能力，不停增强上海金融市场国际内涵和全球影响力，努力争取到 年基础确立上海全球性人民币产品创新、交易、定价和清算中心地位。
　　具体目标：——基础形成中国外投资者共同参与，含有较强交易、定价、信息功效多层次金融市场体系；逐步形成人民币跨境投融资中心、人民币产品基准价格形成中心、大宗商品定价中心和金融资讯服务中心；——基础形成各类机构共同发展、含有较强创新和服务功效金融机构体系，逐步形成人民币产品创新中心、人民币资产管理中心和航运贸易金融服务中心；——基础形成框架合理、功效完善、统一高效现代化金融基础设施体系，逐步形成人民币跨境支付清算中心；——基础形成专业门类齐全、结构合理、含有较强支持功效金融人力资源体系，逐步形成国际金融人才聚集地；——基础形成符合国际金融中心运行需要金融税收、会计、信用、监管等法规体系，逐步形成含有较强国际竞争力金融发展环境。
　　（三）关键指标
　　“十二五”时期，上海国际金融中心建设关键预期指标以下：——金融市场规模显著扩大。到 年，上海金融市场（不含外汇市场）交易额达成1000 万亿元左右；关键金融市场规模保持或进入世界同类市场前列。其中，债券托管余额进入全球前3 位，黄金市场现货交易量保持全球第1 位，金融衍生产品交易量进入全球前5 位，保险市场原保费规模达1400 亿元左右，银行卡跨行交易额达25 万亿元左右，银行卡消费金额占社会消费品零售总额（剔除批发性大宗交易和房地产交易）百分比达50%左右，票据市场和信贷转让市场得到深入发展。
　　——金融国际化程度显著提升。到 年，参与上海金融市场境外投资者规模显著扩大；上海证券交易所关键指数、上海大宗商品期货价格国际影响力显著提升，上海银行间同业拆借利率成为境内外人民币资产定价关键基准利率，人民币汇率中间价成为境内外人民币交易定价关键汇率基准；深入提升在沪外资金融机构资产总额市场份额。
　　——金融服务功效显著增强。到 年，上海金融市场直接融资额占社会融资规模比重达成22%左右；管理资产规模达成30 万亿元左右。
　　——金融发展环境显著优化。到 年，上海金融从业人员达成32 万人左右，国际化高端金融人才和新兴金融领域人才显著增加；金融发展环境国际竞争力显著增强，金融法律、税收、监管等和国际通例接轨程度显著提升。
　　配图
　　四、“十二五”时期上海国际金融中心建设关键任务和方法
　　（一）以拓展金融市场广度和深度为关键，加紧完善金融市场体系金融市场体系建设是上海国际金融中心建设关键任务。要深入拓展金融市场广度和深度，增强金融市场功效，形成比较发达、多功效、多层次金融市场体系。
　　1、提升现有金融市场功效。
　　大力提升资本市场功效，促进权益类和固定收益类市场全方面发展。继续加强蓝筹股市场建设，强化上海证券市场全国主板市场地位，大力吸引成熟优异企业上市，拓宽上市企业起源，探索建立不一样层次资本市场间转板机制，推进上海证券交易所发展成为亚太一流、含有较强国际影响交易所；支持银行间和交易所债券市场协同发展，加紧推出新债券品种，不停扩大债券市场规模。深入提升上海期货市场国际影响力，主动支持境内期货交易所在海关特殊监管区域内开展期货保税交割业务试点，支持上海期货交易所发展成为含相关键国际影响大宗商品定价中心。深入发挥金融期货市场功效，有序引导各类机构投资者参与，支持中国金融期货交易所逐步成为服务全国并在全球范围内含有影响力风险管理中心。支持货币市场、外汇市场加紧发展，增强服务功效，逐步发展更有广度和深度人民币外汇市场，许可境内银行和境外银行经过银行间外汇市场开展人民币远期购售交易，推进银行间12外汇市场开展人民币对新兴经济体货币交易。深入发展上海黄金市场，保持现货黄金场内交易国际领先地位。健全保险市场体系，加紧培育再保险市场，不停提升保险市场规模和国际竞争力。支持有条件市场机构吞并和收购境外交易所和交易平台。
　　2、发展新金融市场形态。
　　主动推进张江高新技术产业开发区内含有条件未上市企业进入全国场外交易市场进行股份公开转让。以上海股权托管交易中心建设为载体，主动探索非上市企业股权托管和非公开转让市场建设。加紧发展保险市场，研究建立保险交易所可行性，主动探索有利于保险市场创新发展有效路径。加强市场基础设施和法规制度建设，在有效控制风险前提下，规范发展贷款转让市场，逐步把上海建设成为全国性贷款转让交易中心。主动发展票据市场，探索符合市场需求票据产品和适合票据市场发展有效组织形式，把上海建成全国性票据交易中心。健全信托登记服务体系，探索建立信托受益权转让市场，把上海发展成为全国性信托产品托管、登记、交易、结算中心。
　　3、丰富金融市场产品和工具。
　　推进股票、债券等基础性金融产品加紧发展，支持上海证券交易所挂牌交易中国跨市场交易所交易基金（ETF）和基于国际指数、债券等ETF产品，促进企业（企业）债、短期（超短期）融资券、中期票据、集合票据、外币债券等债券品种加紧发展，支持推出13项目收益债券、私募融资工具等新债券品种。主动开展房地产信托投资基金（REITs）、住房抵押贷款支持证券、汽车消费贷款支持证券等创新产品试点。做深做精现有期货物种，完善商品期货产品系列，有序推出新能源和金属类大宗商品期货。稳步发展金融衍生产品，研究探索并在条件成熟后推出以汇率、利率、股票、债券等为基础金融衍生产品，主动培育以上海银行间同业拆借利率为定价基准各类衍生产品，稳步扩大信用衍生产品种类和规模，适时开展结构性衍生产品试点。研究探索并在条件成熟后推出黄金ETF 和钯金交易品种。
　　4、健全金融市场运行机制。
　　完善金融市场定价机制，增强境内利率和汇率基准功效。健全银行间债券市场和交易所债券市场互联互通机制。支持外汇、债券等市场做市商制度和货币经纪制度建设。完善金融市场组织体制，研究符合条件、以交易所为代表组织金融市场交易机构进行企业化改制试点。优化金融市场参与者结构，扩大各类机构投资者参与金融市场广度和深度，探索支持证券、保险、信托、基金等机构投资者参与黄金市场投资，激励和支持企业审慎开展套期保值业务，建立健全金融衍生品市场投资者合适性制度。拓宽保险资金利用渠道，探索保险资金利用于公租房建设和交通、通讯、资源等基础设施项目，投资和保险产业亲密相关医疗、养老等机构，服务于现代服务业、优异制造业及战略性新兴产业。
　　（二）以吸引和培育含有国际竞争力和行业影响力金融机构为关键，深入完善金融机构体系金融机构是上海国际金融中心建设主体力量。要大力发展各类金融机构，着力吸引和培育含有国际竞争力和行业影响力金融机构，不停增强金融机构发展活力和市场竞争力。
　　1、促进金融机构总部和功效性金融机构集聚发展。
　　深入吸引和发展法人金融机构，主动培育和发展和金融市场相关资金和资产管理机构等功效性金融机构，努力把上海建设成为中国关键金融机构总部和功效性金融机构集聚地。大力吸引外资金融机构将区域性乃至全球性总部设在上海，支持在沪外资金融机构发展成为亚太地域管理总部或业务营运总部。主动吸引国际性、区域性多边金融组织入驻上海。激励和支持中国外金融机构在上海设置分支机构。
　　2、规范发展从事新兴金融业务机构。
　　健全上海金融服务组织体系，主动发展专业养老保险企业、专业健康保险企业、金融租赁企业、独立基金销售机构等新型金融机构，融资性担保企业、小额贷款企业等新型金融服务机构和提供支付服务非金融机构（以下统称“新型机构”）。激励和引导新型机构创新服务模式，加强和商业银行、保险企业、证券企业、基金企业、期货企业、信托企业等金融机构和电子商务企业合作。激励、引导和规范各类社会资本参与设置新型机构，支持各类新型机构依法合规拓宽融资渠道。探索15健全符合新型机构发展需要管理体制，增强行业自律。
　　3、推进金融机构深化改革。
　　支持在沪金融机构开展市场化改革、开放性重组，推进在沪金融机构和境内外著名金融机构在资本、业务、技术等方面开展战略合作。支持在沪法人金融机构优化股权结构，完善企业治理机制和资本补充机制，建立长久激励约束机制，提升经营管理水平。完善金融国资管理体制，优化金融国资布局，支持地方金融机构增强发展活力和市场竞争力。支持符合条件在沪金融机构在境内外上市。
　　4、增强金融机构创新能力。
　　支持在沪金融机构创新服务模式，扩大业务范围，拓展服务区域，提升服务能力。推进符合条件金融企业开展综合经营试点。促进金融业务创新融合，支持含有对应能力金融机构依法开展并购贷款、股权投资、境外贷款、期货投资咨询等创新业务，有序开发跨市场、跨行业、跨境金融产品和业务。
　　（三）以建设人民币跨境支付清算中心为关键，加紧建设现代化金融基础设施体系加强金融基础设施建设是保障上海国际金融中心稳定运行和创新发展客观需要。依据人民币跨境使用发展趋势，在遵照市场规律和国家统一布署下，以建设人民币跨境支付清算中心为关键，加紧建设统一、安全、高效现代化金融基础设施体系。
　　1、建设面向全球人民币支付清算网络。
　　依据人民银行16全国支付体系发展计划和要求，支持和推进金融市场加强基础设施建设，深入完善支付清算系统，健全登记、托管、交易和清算制度。依据人民币跨境使用进程和市场需求，支持在沪金融市场将交易系统报价、成交、清算、结算和交易信息公布等功效延伸到境外，发展支持多币种产品交易和清算能力。支持商业银行在上海设置全行资金清算机构。
　　支持含有条件在沪商业银行拓展境外结算网络。完善银行卡支付清算系统，提升银行卡支付效率，支持在沪银行卡组织加紧建设全球网络，打造国际关键银行卡品牌。
　　2、支持在沪清算机构发展。
　　支持上海清算所创新场外市场清算机制，主动探索利率交换等产品集中清算模式。
　　（四）以加紧金融市场改革创新为关键，不停提升金融中心服务经济社会发展能力服务中国经济社会发展是上海国际金融中心建设出发点和落脚点。深入深化金融改革，支持和激励金融创新，形成以市场需求为导向、金融市场和金融企业为主体金融创新机制；不停扩大金融服务领域，充足发挥上海金融市场种类齐全、金融机构体制健全、金融发展环境良好优势，先行在上海开展金融市场、金融机构、金融产品等方面创新。
　　1、大力发展财富和资产管理业务。
　　适应居民财富日益增加趋势和保值增值需求，不停丰富财富和资产管理类金融产品。主动推进银行、证券、保险、信托等金融机构设17立专业化运行财富和资产管理机构，加紧发展证券投资基金、股权投资企业、创业投资企业、对冲基金等专业机构。
　　完善相关政策法规，吸引专业人才，将上海建设成为中国财富和资产管理中心。
　　2、大力发展航运金融。
　　创新航运融资方法，推进发展港口融资、船舶（飞机）抵押贷款、船舶（飞机）融资租赁、船舶（飞机）出口买方信贷、资金结算等航运金融服务。加紧发展船舶（飞机）保险、海上货运险、保障和赔偿保险，主动探索新型航运保险业务。深入发展服务全国航运金融市场，主动推进金融机构、航运企业等在上海设置专业性航运金融机构，研究推进大型船舶制造企业参与组建金融租赁企业。支持相关航运企业、航空企业和金融机构共同设置航运股权投资企业，扩大从事船舶（飞机）租赁业务特殊目标机构（SPV）规模。研究开发系列航运价格指数及航运金融衍生品。
　　3、大力发展贸易融资。
　　创新贸易融资产品和服务模式，主动发展人民币出口买方信贷业务，研究开发贸易企业汇率避险工具，推进利用交换人民币资金支持贸易融资。选择合格试点企业，深入开展国际贸易结算中心外汇管理改革试点。
　　4、大力发展消费金融。
　　创新消费金融产品，大力发展汽车、家电、设计、装修、教育、文化、旅游、医疗保健等领域消费金融业务。加紧发展消费金融企业、汽车金融公18司等金融服务企业，提升消费金融服务能力。改善银行卡支付服务环境，大力发展非金融机构支付产业。
　　5、大力支持跨国企业地域总部融资业务，加强对总部经济金融服务。
　　激励跨国企业以在上海设置中国区总部为主向设置亚太区总部、业务部门全球总部过渡，为其深入提升在华地域总部能级，开展资金管理、跨国研发合作等业务提供便利；稳步推进跨国企业地域总部开展离岸金融业务，在开设离岸账户等方面提供对应便利，为跨国企业地域总部集中管理和调度资金提供方便，增强在华跨国企业地域总部辐射力和影响力。
　　6、加强对中小企业和文化及创意企业金融服务。
　　深入拓宽中小企业、文化及创意企业抵（质）押物范围，研究开发适应中小企业、文化及创意企业特点金融产品，主动发展保单融资、知识产权质押融资、票据质押融资、股权质押融资、供给链融资、小企业联保融资。大力发展面向中小企业、文化及创意企业股权投资企业、创业投资企业、融资租赁企业和融资性担保企业。支持符合条件中小企业、文化及创意企业利用资本市场开展股票、债券融资和并购重组。
　　7、加强对战略性新兴产业和优异制造业金融服务。
　　激励金融机构设置专业部门，加强对战略性新兴产业、优异制造业和科技企业信贷和金融服务支持，拓宽战略性新兴产业、优异制造业和科技企业直接融资渠道，推进战略性19新兴产业、优异制造业和科技企业利用资本市场进行融资和并购重组。创新科技投融资模式，拓宽社会资本投入高新技术产业化渠道。推进银行、证券、保险等金融机构和创业投资企业、股权投资企业开展战略合作，探索建立科技专营服务机构。主动发展科技保险。
　　8、探索发展低碳金融。
　　激励发展绿色信贷业务，加强对节能环境保护、新能源等产业发展和协议能源管理服务金融支持。开展清洁发展机制（CDM）项目标金融服务，探索发展CDM 预期收益权抵押，为推进CDM 项目交易提供支持。
　　探索发展自愿减排交易市场。研究设计基于碳排放权期货、期权等产品。
　　9、发展新兴融资服务推进产业升级和科技创新。
　　适应产业整合升级和科技创新发展需要，大力发展股权投资、创业投资，丰富资金起源，引导资金投向，规范机构建设，吸引管理人才。激励和引导中国外生产企业在上海市设置融资租赁企业，提供融资服务，推进机械、设备、交通工具等产品中国外流通。
　　10、加强对民生和社会事业发展金融支持。
　　加大金融对城市旧区改造、城镇化建设、经济适用房、廉租住房、公共租赁住房建设支持。深入推进和社会管理相关保险业务创新，加紧发展安全生产责任、工程建设责任、产品质量责任、公众责任、执业责任、环境污染责任等保险业务，主动发展农业保险、小额贷款确保保险、健康保险等业务。研究开展个人税收递延型养老保险产品试点。
　　11、加强区域金融合作。
　　深入落实落实国家相关长三角地域协调发展和区域经济协调发展战略布署，完善上海和长三角等地域金融合作机制，拓展合作领域。支持在沪法人金融机构跨区域开展业务和跨区域并购重组。加强上海和长三角等地域在金融市场、金融支付体系、金融信用体系、金融基础设施建设等方面合作，增强上海金融中心服务长三角、服务全国功效和作用。
　　（五）以建设人民币跨境投融资中心为关键，加紧提升金融国际化水平提升国际化程度是目前和以后一段时期提升上海国际金融中心能级和影响力关键。要抓住国际金融体系变革调整机遇，以人民币跨境使用为契机，不停扩大金融对外开放，加紧建设人民币市场，不停提升上海金融中心参与国际金融竞争、配置全球金融资源能力。
　　1、主动有序推进金融市场对外开放。
　　深入拓宽和扩大境外投资者和发行体参与上海金融市场渠道和规模，巩固上海金融市场在服务中国金融对外开放和人民币跨境使用中主导作用，加紧构建人民币跨境投融资中心。推进上海证券市场国际板建设，支持符合条件境外企业发行人民币股票。逐步扩大境外机构在境内发行人民币债券发债主体和规模。支持证券市场扩大QFII 投资规模和投资范围，探索外资投资期货市场、金融衍生品等金融市场制度安排。稳21步拓展境外金融机构参与外汇市场范围和规模。配合拓宽境外人民币资金回流渠道，稳妥推进境外机构以人民币资金投资境内债券和其它金融市场试点。主动探索境外个人投资者投资境内金融市场有效方法。支持境内外金融市场深化战略合作。
　　2、主动推进金融服务业对外开放。
　　支持中外资金融机构深化股权、业务等方面战略合作。继续推进银行业、保险业对外开放，稳步推进证券业、期货业对外开放，支持符合条件在沪合资证券企业扩大业务范围。在大力培育民族品牌机构同时，深入提升会计审计、法律服务、资产评定、金融资讯等专业服务业国际化水平。
　　3、加紧拓展金融机构全球服务能力。
　　加紧发展跨境贸易和投资人民币结算业务。研究推进在上海开展个人对外直接投资试点。支持在沪金融机构继续试点和贸易相关人民币跨境融资、担保等资本项下跨境人民币业务，激励境内银行直接向境外项目提供人民币融资或经过境外分支机构或代理行对外提供人民币贷款。支持在沪金融机构扩大QDII业务规模，丰富合格境内投资者类型，拓宽境内机构和个人投资者参与境外金融市场渠道。支持在沪法人金融机构境外分支机构提升面向国际投资者服务能力。支持在沪银行卡组织扩大服务范围，加强和全球发卡机构、收单机构开展业务合作，提升银行卡跨境服务能力。
　　4、加强境内外金融交流合作。
　　依据国家统一布署，进一22步发展沪港金融互补、互助、互动关系，完善沪港金融合作机制，加强沪港在金融市场、机构、产品、业务、人才等方面交流合作，支持沪港金融市场产品互挂。主动推进沪台金融交流合作，研究建立合作机制，拓展合作空间和领域，使上海成为台资金融机构在大陆集聚中心。加强上海和纽约、伦敦、新加坡等全球关键国际金融中心交流合作，探索创新交流合作机制。主动实施“走出去”战略，探索参与境外证券交易机构并购，不停扩大海外影响力。在国家相关部门支持下，研究吸引国际多边金融机构及其分支机构入驻，支持上海金融市场在国际金融组织中发挥更大作用。
　　（六）以制度建设为关键，着力营造含有国际竞争力金融发展环境金融发展环境是上海国际金融中心建设关键基础。要深入加强和改善政府公共服务，着力推进金融制度创新，不停完善有利于金融资源集聚发展政策方法，加紧形成含有国际竞争力金融发展环境。
　　1、加强金融法治环境建设。
　　发挥国家、地方金融立法作用，推进制订既切合中国实际又符合国际通例金融法律制度，促进公平、公正和高效处理金融纠纷。加强金融消费者和投资者正当权益保护。建立健全地方政府部门和司法部门、金融管理部门之间金融法制沟通协调机制。
　　2、完善金融税收制度。
　　研究借鉴成熟国际金融中心经验，争取率先开展金融税收制度改革试点，充足发挥合理税23制安排在促进金融创新发展、增强金融国际竞争力中关键作用。研究有利于金融市场发展，有利于航运金融、贸易金融发展，有利于促进金融创新金融税收政策。
　　3、完善金融会计标准。
　　依据国家统一会计准则制度，参考国际财务汇报准则发展趋势，结合建设国际金融中心实际需要和金融监管、金融创新发展，丰富和完善金融工具和金融机构适用会计标准。
　　4、加强信用体系建设。
　　深入完善个人和企业信用征信系统，加紧推进金融业统一征信平台建设和相关法律法规建设，努力争取把上海发展成为全国性信用服务中心。扩大征信系统覆盖范围，健全守信受益、失信惩戒信用制度，依法促进信用信息统计、共享和使用，努力争取在全国率先建成较为完善金融信用服务体系。
　　5、完善金融监管制度。
　　依据国际金融监管改革发展趋势，结合中国实际，推进建立贴近市场、促进创新、信息共享、风险可控金融监管平台和制度。创新金融监管理念，改善金融监管方法，研究加强在沪金融监管机构监管资源配置。
　　深入发挥交易所一线监管和同业公会、协会等行业自律组织作用。研究创新金融产品发行方法，探索在金融市场引入金融产品上市试运行机制。
　　6、完善金融专业服务和中介服务体系。
　　研究完善政策方法，加紧构建和金融市场发展相适应专业服务和中介服务（以下统称“专业服务”）体系。创新完善和金融相关专业24服务业监管体制和模式，增强行业自律，支持和金融相关会计审计、法律服务、资产评定、投资咨询、资信服务、资金和保险经纪等专业服务机构规范发展，激励发展金融数据处理、金融软件开发、用户服务等服务外包。支持金融专业服务机构创新经营模式和服务业态，开展多元化经营。激励有条件金融专业服务机构向规模化、国际化发展。主动培育全球金融资讯服务市场，支持金融资讯机构加紧发展。大力发展信用评级业，主动培育民族品牌信用评级机构。
　　7、加强金融集聚区计划建设。
　　健全金融集聚区计划建设推进机制，优化金融集聚区功效布局，以陆家嘴金融城、外滩金融集聚带为关键，构建定位明确、分工合理、功效完善金融集聚区空间体系。加紧陆家嘴-外滩金融集聚区建设，扩大陆家嘴金融城区域，推进外滩金融集聚带南北段建设。
　　打造金融后台服务基地，主动推进上海市金融信息服务产业基地、外高桥保税区、洋山保税港区、漕河泾新兴技术开发区等区域金融功效建设。统筹计划、有序推进南京西路、徐家汇、五角场等其它商务区和产业园区金融功效开发。
　　8、加紧国际金融人才高地建设。
　　大力实施国际金融人才战略，培养和引进一批含有全球视野和较强创新意识国际性金融人才。统筹利用金融教育资源，构建涵盖高级金融管理人才、高层次专业技术人才、一线职员队伍等方面多层次金融人才教育培训体系。开发和引进高端金融人才培训项目，建设一批和国际前沿接轨、含有较高培训能级高层次25金融人才培训基地。加强金融人才服务平台建设，完善金融人才服务政策，营造有利于金融人才集聚良好工作、生活和文化环境。完善金融人才激励约束机制，逐步建立短期激励和长久激励相结合、收入和业绩合理挂钩、科学表现人才价值和贡献薪酬分配体系。适应国际金融中心建设新形势和新任务，加强地方金融服务部门人才队伍建设。
　　9、完善金融安全稳定工作机制。
　　完善金融风险应急处理机制，增强金融风险监测、评定、预警和处理能力，加强对跨行业、跨市场、跨境风险和系统性风险防范。健全金融监管协调机制，改善监管方法，加强跨行业、跨市场监管协作，实现监管信息共享。探索完善地方人民政府对新型金融服务机构监管模式。加强地方人民政府和司法部门、金融管理部门之间沟通协调，健全和完善打击非法集资、非法证券、非法支付结算等非法金融活动工作机制。加大金融案件监测预警和查处力度，结合地方实际，研究制订打击非法金融活动地方立法和政策方法。
　　上海市和国家相关部门要加强沟通协调，主动配合国家相关部门研究制订相关实施方案，主动争取在金融创新和改革开放等方面先行先试，并做好相关方法落实工作。组织好市相关部门和区、县人民政府依据本《计划》提出目标和任务，努力形成滚动推进落实机制，切实研究处理上海国际金融中心建设过程中出现新情况和新问题，不停完善相关配套政策和方法。