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基金招募说明书(非证券类)-清洁版.docx
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1、【 】私募投资基金招募说明书管理人:【 】托管人:【 】前言【】基金招募说明书(以下简称“本说明书”)依据中华人民共和国民法通则、中华人民共和国合同法、基金法和私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)及其他法律法规的有关规定(以下简称“相关法律法规”)编写。本说明书阐述了【】基金的投资目标、策略、风险、费率等与基金投资人投资决策有关的全部必要事项,基金投资人在作出投资决策前应仔细阅读本说明书。本基金管理人承诺本说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。【】基金根据本说明书所载明资料申请募集。本说明书由【管理人】公司解释。本基金管理人没有委托或
2、授权任何其他人提供未在本说明书中载明的信息,或对本说明书作出任何解释或者说明。未经管理人同意,本说明书不得转载或向第三方传阅。第一条释义本合同除非文义另有所指,下列词语具有以下含义:1.1投资基金、本基金:【 】 1.2合格投资者:达到规定的资产规模或者收入水平,并且具备相应的风险识别能力和风险承担能力、其基金份额认购或首次申购金额不低于规定限额的自然人、机构。具体标准由相关法律法规、本合同及中国证监会作出规定。1.3基金投资人、投资人:拟投资于本基金的合格投资者,包括个人投资者、机构投资者。1.4基金管理人、管理人:指北京xxx投资管理有限公司。1.5基金托管人、托管人:指【 】证券股份有限
3、公司。1.6基金运营外包机构、运营外包机构:【 】1.7监督机构:【 】1.8本合同、基金管理合同、管理合同:指XXXX 私募投资基金管理合同及对该合同的任何修订和补充。1.9基金文件:指本管理合同和认购申购风险揭示书及其它相关文件。1.10基金本金、基金资金:指投资人认购申购基金单位时交付的委托资金。1.11基金份额等级:本基金不设分级。1.12基金财产:因投资人根据基金文件的规定认购基金份额而取得的财产是基金财产。管理人因基金财产的管理、运用、处分或者其它情形而取得的财产,也归入基金财产。基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产,并由基金托管人保管。1.13基金单位:基金项下所有基金
4、份额划分为等额的份额,每一份基金份额享有同等权益。1.14基金份额净值:T日基金份额净值T日基金财产净值T日基金份额总份数(T日为估值日)。1.15基金份额持有人:亦可称为“投资人”,指签署本合同并按本合同约定履行认购义务、取得基金份额的投资人。1.16工作日:指中国法定节假日、休息日之外的日期。第二条基金的基本情况2.1基金的名称2.2运作方式2.3投资目标2.4存续期限2.5 基金类型2.6 基金的托管事项:本基金托管人为【 】证券股份有限公司。2.7基金的外包事项:基金管理人委托【 】证券股份有限公司作为本基金的外包服务机构,【 】证券股份有限公司在中国基金业协会登记的外包业务登记编码为
5、【 】。2.8 投资顾问:【 】第三条基金管理团队3.1管理人概况名称: (登记编码)办公地址:邮政编码:法定代表人: 联系人:联系电话:网站:3.2管理人的权利3.3管理人的义务3.4托管人概况名称:办公地址:邮政编码:法定代表人: 联系人:联系电话:网站:3.5托管人的权利3.6托管人的义务第四条基金的募集4.1基金的募集期限、募集机构、募集对象和募集方式4.2募集账户信息4.3基金份额的认购事项4.3.1基金份额持有人的人数上限4.3.2基金份额的认购费用4.3.3认购申请的确认4.3.4认购份额的计算方式4.3.5初始销售期间投资者资金的管理及利息处理方式4.4基金份额认购金额及付款期
6、限第五条基金的成立、备案与份额登记5.1基金的成立5.2募集失败的处理方式5.3基金的备案5.4本基金的份额登记业务由基金管理人委托的外包机构代为办理。基金管理人与本基金外包机构【 】证券股份有限公司签订金融外包服务协议、外包操作备忘录,委托外包机构【 】证券股份有限公司(外包业务登记编码为【 】)代为办理本基金份额登记业务。外包机构应履行如下份额登记职责:第六条基金的申购和赎回、转让6.1申购和赎回的开放日及时间6.2申购和赎回的办理机构6.3申购的出资方式6.4申购和赎回的方式、价格及程序6.5申购和赎回申请的确认6.6申购和赎回的金额限制6.7申购和赎回的费用6.8申购份额与赎回金额的计
7、算方式6.9拒绝或暂停申购、暂停赎回的情形及处理6.10巨额赎回的认定及处理方式6.11 基金份额的转让第七条基金的投资7.1投资目标7.2 投资策略7.3投资范围7.3.1本基金投资范围: 7.3.2超越本合同投资范围进行的投资交易行为的处理7.4 投资限制7.5 投资禁止行为7.6 风险收益特征第八条基金的财产8.1基金财产的保管与处分8.2基金财产相关账户的开立和管理第九条 基金财产的估值9.1 估值目的9.2 估值时间9.3 估值依据9.4 估值对象9.5 估值方法9.6 估值程序9.7 估值错误的处理9.8 暂停估值的情形第十条基金财产应承担的费用10.1基金管理业务费用的种类,包括
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