证券股份有限公司私募基金业务外包服务TA资金清算交收操作规程.docx
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1、证券股份有限公司私募基金业务外包服务TA资金清算交收操作规程 第一章 总则 第五十一条 为顺利推进证券股份有限公司(以下简称“公司”)的私募基金服务,规范公司私募基金业务外包服务(以下简称“外包服务”)的业务管理,防范业务风险,保障业务运行,依据证券法、公司法、合伙企业法、证券投资基金法、私募投资基金监督管理暂行办法、证券公司内部控制指引、基金业务外包服务指引(试行)及其他法律法规和公司相关制度的规定,制定本操作规程。 第五十二条 证券外包业务专户(以下简称“外包业务专户”)指以公司名义在银行开立的一个或多个专用账户,专门用于外包业务进行认购、申购等资金的交收。 第五十三条 证券外包清算总账户
2、(以下简称“清算总账户”)指以公司名义在银行开立的一个或多个专用账户,专门用于为TA清算、划拨管理人和代销人费用、收益分配等进行资金交收。 第二章 账户管理的基本原则和要求 第五十四条 外包业务专户和清算总账户实行单独开立、划付、结算,与公司其他客户资金账户、自有资金账户以及各销售结算归集账户之间实现有效隔离。 第五十五条 公司总部对外包业务专户和清算总账户的资金实行集中管理。公司授权资产托管部负责外包业务专户和清算总账户的银行账户的开立、变更、注销和资金划拨,对账户履行管理职责,对资金履行安全保管和清算交收职责。 第五十六条 任何单位和个人不得挪用外包业务专户和清算总账户资金,不得以外包业务
3、专户和清算总账户资金为他人提供融资或担保。 第五十七条 资产托管部应当建立健全资金划付业务审批、流程和风险控制措施,对划款要素审核、复核、资金划付审批、银行对账等职责进行严格分离,相互制衡。任何个人无权单独完成资金划转。 第五十八条 资产托管部应当对账户管理和资金划付过程中可能出现的突发事件设计业务应急预案,有效防范和控制业务风险。 第三章 账户开立、变更、注销 第五十九条 资金清算岗按照公司银行账户管理规定负责账户的开立、变更、注销等事宜,保管账户的预留印鉴,并且应当按照相关监管部门的要求办理账户报备或备案手续。 第六十条 资金清算岗在履行公司规定的审批手续后,以公司名义在指定的商业银行开立
4、外包业务专户和清算总账户。账户基本信息如下: 账户名称:证券股份有限公司外包业务专户/证券股份有限公司外包清算总账户 开户材料:证券证照 预留印鉴:证券股份有限公司外包业务财务专用章+证券指定人员私章。 第六十一条 外包业务专户(汇总账户)下以每一只私募基金的产品名开立子账户(虚拟账户),供查询使用。 第四章 资金划拨 第六十二条 外包业务专户和清算总账户的资金划拨路径如下图所示: 图(一) 私募基金外包和托管资金结算路径代销机构支持分产品清算模式图(二) 第六十三条 外包业务专户资金与TA登记数据的匹配 (一) 认购、申购资金的确认 资产托管部份额登记岗(经办与复核)收到管理人或代销机构发送
5、的申请文件或数据后,通知资金清算岗(经办与复核)对外包业务专户进行查询,确认认购、申购资金的到账。确认后,根据相关协议的约定执行认购、申购的确认,并根据服务协议的约定向管理人或代销机构发送认购、申购确认数据。代销机构根据认购、申购的确认数据向外包业务专户划拨认购、申购资金,资金清算岗(经办与复核)确认资金到账情况。 (二) 赎回、分红、业绩报酬资金的确认 份额登记岗(经办与复核)收到管理人或代销机构发送的申请文件、数据或指令后,根据相关协议的约定进行赎回确认、分红处理和业绩报酬计算,并将相关确认数据发送至管理人。管理人根据确认数据制作并发送划款指令,资金清算岗(经办、复核、审核)根据份额登记确
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