国家现代服务业创业基金资金保管协议(合伙制模板).doc
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1、xx省国家现代服务业创业xx基金与xxxx管理(上海)有限公司及XX银行资金保管协议xx省国家现代服务业创业xx基金合伙企业(有限合伙)和xxxx管理(上海)有限公司与XX银行XX分行之资金保管协议二xx年xx月33目 录第一章 协议当事人3第二章 释义4第三章 协议订立的目的、依据与原则4第四章 当事人权利与义务5第五章 基金(甲方)资产的保管9第六章 划款指令的发出、确认和执行13第七章 基金xx监督16第八章 非xx资金划拨与监督17第九章 基金会计核算、账目核对和年检审计18第十章 资产保管报告19第十一章 基金有关文件档案的保存20第十二章 基金可分配资金的分配20第十三章 基金的费
2、用与绩效分成支付21第十四章 甲方终止与清算24第十五章 禁止行为与违约责任24第十六章 保密25第十七章 不可抗力26第十八章 退任、提前终止与更换26第十九章 争议的处理27第二十章 协议的效力及其他事项27第一章 协议当事人本协议由以下三方当事人签署:1.1甲方(委托人):名称: xx省国家现代服务业创业xx基金合伙企业(有限合伙)授权代表: 注册地址: 联系人: 联系电话: 1.2乙方(托管人): 名称:XX银行XX分行授权代表: 注册地址: 联系人: 联系电话:丙方(管理人): 名称: xxxx管理(上海)有限公司授权代表: 注册地址: 联系人:联系电话:第二章 释义2.1本协议中除
3、非另有所指,下列词语具有以下含义:“协议各方”指本协议各方当事人。“基金”指XX创业xx基金,即本协议甲方。 “合伙人”指作为甲方出资持有者而登记于甲方合伙人名册的各方xx人。“委托管理协议” 指甲方与丙方签署的、甲方委托丙方对基金进行日常经营管理的委托管理协议及相关补充协议(如有)。“管理人”指根据委托管理协议的规定,负责甲方日常经营事务管理的人,即本协议丙方。 “委派代表”指管理人授权的有权签字人和指令签发人。2.2本协议所有附件构成本协议的组成部分并具有本协议正文同等的法律效力。本协议的标题仅为方便检索而设,不用作对本协议规定的解释或理解,或以任何方式影响本协议的规定。第三章 协议订立的
4、目的、依据与原则3.1鉴于甲方依据委托管理协议的约定委托丙方担任甲方的管理人,对外代表甲方管理和运作基金资产,同时为保障资产安全,委托乙方作为基金资产的托管人,各方经友好协商,依据中华人民共和国合同法等中国有关法律法规的规定订立本协议;3.2订立本协议的目的是为了明确协议各方在基金资产的保管、基金资产的xx运作和监督、基金资产日常划拨等事宜中的权利、义务和责任,确保基金资产的安全,保护基金及其合伙人的合法权益。3.3为充分发挥协议各方在资金、信息、人才方面的优势,经协议各方友好协商,本着平等自愿、诚实信用原则达成本协议。3.4本协议各方均声明并保证,各自具有充分的权利、授权及法定权利签署本协议
5、,及履行在本协议项下的全部义务,签署和履行本协议已经获得充分的授权。第四章 当事人权利与义务4.1 甲方的权利与义务4.1.1甲方的权利:1) 委托乙方按本协议的约定担任基金托管人;2) 享有基金财产的所有权;3) 取得基金资产运作的xx收益;4) 检查乙方对基金资产的托管运作情况;5) 获取基金业务及财务状况的资料;6) 乙方在履行本协议过程中有过错或甲方认为乙方不能胜任托管职责时,更换托管人;7) 授权丙方根据本协议的有关规定代表甲方向乙方发出划款指令;8) 本协议规定的其他权利。4.1.2甲方的义务:1) 从本协议生效开始,按照本协议的约定,及时与乙方办理基金托管资产移交手续; 2) 按
6、照本协议规定及时、足额地向乙方支付托管费等相关费用;3) 依法定期对外接受年度审计、工商年检;4) 在合法合规的前提下,应乙方要求提供开展托管业务各项必须的协助;5) 任何因基金业务性质或范围发生重大变化,因基金认缴出资或合伙人发生变动等直接导致影响乙方托管业务的重大事项,应提前通知乙方,并提供有关文件;6) 及时向乙方提供托管业务所需的合伙人(大)会决议,基金合伙协议及其修正案等;7) 将本协议中托管人履行的职责向全体合伙人进行完整的披露,并确保基金合伙协议等各项法律文件与本协议没有冲突; 8) 法律、法规规定的及本协议约定的其他义务。4.2 乙方的权利和义务 4.2.1乙方的权利:1) 接
7、受甲方的委托,根据本协议及相关附件的约定,在甲方授权范围内行使对托管资产的保管权;2) 根据本协议监督丙方的xx运作行为;3) 根据本协议规定按期收取托管费等相关费用;4) 法律、法规规定的及本协议约定的其他权利。4.2.2乙方的义务:1) 以诚实信用、勤勉尽责的原则履行基金托管人的义务,安全保管甲方资产。但乙方对甲方资产的托管并非对甲方xx本金或收益的保证或承诺,乙方不承担甲方的xx风险;2) 配备足够的、合格的、熟悉托管业务的专职人员,负责甲方托管事宜,配备符合监管机构要求的、合格的清算交割系统,配备符合要求的营业场所、安全防范设施和与托管业务有关的其他设旋,配备完善的内部稽核监控制度和风
8、险控制制度,对负责资产托管的专职人员的行为进行事先控制和事后监督,防范和减少风险;3) 分别为甲方设立支出账户和收入账户,严格按“收支两条线”保管基金资产,除进行可分配资金分配外,收入账户只收不支,支出账户只支不收;4) 按约定的划款指令授权书、丙方委派代表签发发出的有效划款指令、xx决策委员会决议、合规性审查函等必备文件在支出账户内办理经审查合格的资金支付。如必备文件不全或审查不合格,不得非法动用甲方账户名下的资金;5) 采取适当合理措施,按约定的xx支付合规性审查表和费用支付明细表对丙方指令的资金支付进行审查监督。发现划款指令违法违规、违反基金合伙协议或本协议有关规定的,不予执行并及时向丙
9、方发送提示函,若丙方未予合理处理则应及时报告甲方;6) 按丙方指令在收入账户内办理xx本金、收益和其他款项回收,按约定的xx回收与分配合规性审查表、收款指令和证明文件等严格审查付款方和付款时间;7) 严格监督收入账户内资金,除非有甲方合伙人大会决议,收入账户内资金不得进行除xx回收资金分配外的任何其他支付。同时按约定的xx回收与分配合规性审查表、划款指令及证明文件对收入账户内资金的分配时间和金额进行监督并按基金分配决议、分配方案等约定文件向基金合伙人办理分配资金拨付。8) 按照甲方审核通过的会计制度和会计核算方法,为甲方资产建立独立的资产会计账簿并独立核算,对甲方资产建立独立保管账册,逐笔登记
10、每笔资金收支并定期对账,定期复核由丙方制作的财务报表;9) 保证甲方托管资产与乙方自有资产之间以及与乙方其他托管资产之间相互独立,建立资产保管防火墙;10) 根据本协议的约定,按时向甲方出具季度、中期和年度基金资产保管报告。同时对丙方在账户使用、资金支付、资金回收与分配清算中的违法、违规和违约行为以及乙方与丙方关于甲方资产的重大对账差异、乙方作为基金托管人的资格条件丧失等及时向甲方做出报告。11) 根据本协议保存与甲方xx有关的会计记录、账册和档案;12) 根据基金合伙协议,在甲方期限届满或甲方提前终止后协助进行甲方的清算;13) 协助甲方进行年检和报税;14) 随时接受甲方或丙方,或其委托的
11、律师、会计师等专业人士查核与本协议有关的各项表册、资料、记录、文件;15) 配合国家创业xx引导基金受托管理机构或其授权代理人对托管的甲方资产进行定期和不定期的净值评估以及对乙方自身和丙方所做的履职评估,提供评估所需资料和必要的工作便利;16) 以专业的水平保管甲方及其合伙人交付的文件、资料、印章,非经合法有效授权,不得擅用;17) 经甲方合理要求的与甲方业务相关的其他事项;18) 协助丙方办理甲方xx项目变现,具体事宜协商确定;19) 未经甲方事先书面同意,不得为自己及任何第三人谋取利益,不得将托管业务转委托给第三人;20) 根据国家法律、法规有关规定及乙方人的信贷政策,优先考虑为甲方xx的
12、项目提供融资;21) 法律、法规规定的其他义务或本协议约定的其他义务。43 丙方的权利和义务4.3.1 丙方的权利:1) 根据委托管理协议和本协议的规定,对甲方资产进行管理、运用;2) 根据本协议的有关规定向托管人发出划款指令和款项托收指令;3) 法律法规规章、委托管理协议和本协议约定的其他权利。4.3.2 丙方的义务:1) 根据本协议的约定接受乙方对与甲方资产有关的xx支付、xx退出与其他款项回收、可分配资金分配支付等事项的监督;2) 在合法合规的前提下,应乙方要求提供开展托管业务各项必须的协助;3) 丙方在管理和运用甲方资产的过程中应当遵守相关的法律法规规章;4) 因自身过错导致甲方资产损
13、失的,承担直接损失的赔偿责任;5) 按本协议要求向乙方提供甲方的财务资料;6) 依照本协议约定向乙方提供与基金托管义务有关的各类合同、凭证、证明、证书;7) 对乙方按本协议所做的托管行为进行监督;8)法律法规规章规定的其他义务。第五章 基金(甲方)资产的保管5.1 甲方银行托管账户的开设和管理5.1.1 甲方正式成立后,甲方委托乙方依据甲方业务开展需要,为甲方的利益以甲方名义在乙方同时开立一个基本账户作为支出账户和一个一般账户作为收入账户,两个账户均作为甲方资产的银行托管账户,按“收支两条线”存放甲方的现金资产。支出账户用于接收甲方合伙人认缴出资,支付对外xx和甲方应承担的运营费用,以及向丙方
14、和乙方支付基金管理费和基金托管费;收入账户用于接收甲方资产对外xx后产生的全部收入、xx本金回收以及支付甲方应分配的利润和返还合伙人出资。甲方授权乙方对托管账户实行内部控制管理。同时,甲方可随时查询托管账户资金余额及收支明细。5.1.2 甲方银行托管账户的管理应符合人民币银行结算账户管理办法、人民币现金管理条例、人民币利率管理规定等国家法律法规的规定。5.1.3甲方授权乙方保管并使用托管账户预留印鉴章。乙方指定专门部门和专人负责保管甲方银行托管账户预留印鉴章和相关开户文件,并制定内部管理办法,严格控制甲方托管账户预留印鉴章及相关开户文件的使用,并妥善保存使用记录。5.1.4 乙方根据丙方的指令
15、,办理所有甲方银行托管账户内的资金划拨和款项回收。5.1.5乙方未经授权不得擅自动用甲方银行托管账户内的甲方资产,乙方不得使用甲方的银行托管账户进行本协议项下托管业务以外的活动。5.1.6所有甲方银行托管账户内的资金,乙方应当依照人民币利率管理规定等有关法律法规对其计息,向甲方提供合理的建议,使甲方资金获得最优的利息收入。5.1.7 如因甲方xx业务需要乙方为甲方开立除上述托管账户以外的其他账户并纳入托管范围,需提前通知甲方并经甲方合伙人大会协商一致出具相关决议后办理。5.2托管资产与有关资料的移交与确认5.2.1甲方应在向乙方办理托管资产移交手续当日,向乙方发出甲方资金及文件移交清单(附件五
16、),注明甲方认缴出资总额、首期缴付资金金额、缴付时间等,并附各合伙人首期缴付资金明细清单,乙方根据各合伙人传真的划款回执、丙方盖章确认的缴款清单确认首期资金到账情况。以后各期合伙人出资的缴付均以丙方向各合伙人发出的缴款通知为依据。5.2.2乙方应在收齐上述首期托管资金的当日,在甲方资金及文件移交清单上进行书面确认,并加盖乙方印章。5.2.3甲方应在办理托管资产移交的同时,向乙方提交下列文件、资料(若为复印件需与原件核对无误并盖具甲方公章): 1)正式签署的基金合伙协议及相关附件以及甲方和丙方签署的委托管理协议;2)日常运作联系人名单(附件七);3)托管账户的开户文件;4)加盖甲方公章的发送指令
17、人员书面授权书(附件三);5)丙方指定代表的签字及预留印鉴样本(附件八);6)甲方指定划款账户明细(附件四,可后续提供)与全体合伙人名单及指定收款账户;7)本协议规定提交的其他文件或资料。5.2.4只有在甲方根据上述规定向乙方提交了所有相关文件,并且甲方合伙人的首期实缴出资按基金合伙协议的要求已足额划入托管账户,乙方在移交清单上确认盖章后,乙方向甲方出具加盖业务章的资金保管业务起始运作通知书(附件六)后,乙方才能接受甲方的划款指令进行划款。5.3 甲方(基金)xx股权凭证的保管5.3.1乙方应采取专门的措施,用以保管甲方对外xx时形成的股权凭证或权利证明文件等原件,甲方保留复印件。5.3.2
18、乙方建立股权记录制度,根据甲方提供的xx文件和被xx企业的资料,记录甲方在被xx企业的股权数量和股权比例,并根据股权变动情况及时进行变更记录。甲方应及时向乙方提供被xx企业股权变动的相关文件。5.3.3除非经甲方全体合伙人一致同意,丙方不得将甲方所xx股权资产用于质押、担保。甲方所xx股权转让、变现或作其他处分,丙方应按照基金合伙协议以及委托管理协议约定程序进行,并在三(3)个工作日内通知乙方,同时向乙方提供股权处置的书面证明文件,以及负责将股权处置资金足额、及时划入托管账户。乙方应依据丙方提供的股权处置证明文件和xx回收与分配合规性审查表核对股权处置资金是否直接、足额、及时到账,并进行相应的
19、会计处理。如丙方擅自将甲方股权资产用于抵质押、担保或设定任何形式的优先权或其他第三方权利,而造成托管资产损失,乙方不承担责任,但若知晓,乙方应立即善尽对甲方的通知义务。5.3.4甲方所xx股权可上市公开流通时,应由各方与甲方指定证券经纪商另行签署补充协议,具体约定股权上市后的操作流程。5.4 甲方xx收入的保管 基于甲方资产产生的全部收入,包括但不限于股权转让收入、股权红利、存款利息、补贴收入等,应划入托管账户中的收入账户,丙方负责各类收入的催收管理,乙方负责跟踪监督确认实际到账情况。丙方须提前通知甲方和乙方各类收入的预计到账时间,并配合跟踪确认实际到账情况。发生未及时到账情况时,乙方应及时提
20、示丙方进行催收。5.5 甲方有关法律文件的保管5.5.1甲方合伙协议、合伙人名册、合伙人出资证明及出资转让文件、全体合伙人会议文件等法律文件的原件由甲方保管,并向乙方提供副本或加盖甲方公章的复印件。甲方的营业执照和税务登记文件原件并和其他受法律约束的文件的原件也由甲方保管。5.5.2 上述5.5.1款所规定的与甲方设立和运作相关的重要法律文件均应向乙方提供加盖甲方公章的复印件,乙方指定专人进行保管。5.5.3甲方在运用其资产对外xx或对外签署的各种合同、协议、章程、决议等法律文件及其附件,原件均由甲方保管。5.5.4 因乙方在未经甲方书面同意的情况下,将甲方法律文件用于质押等担保形式或作其他处
21、分而造成甲方资产损失,由乙方负责。5.5.5乙方无义务审核本条项下甲方提交的法律文件的真实性,该等文件的真实性以及与此相对应的xx、资产等的风险,乙方不承担责任。5.6 甲方应为乙方开立本条所指甲方银行托管账户提供一切必要的开户资料和文件,包括但不限于营业执照等。5.7 乙方应制定严密的甲方银行托管账户管理制度,并实施完善的风险防范与保密措施,安全保管甲方的各类资产账户,确保甲方资产的安全。5.8 甲方资产应和乙方自有资产和乙方其他托管资产严格分开,实行分账管理。乙方应对甲方资产的运作状况严格保密,未经甲方许可或本协议事先约定,不得向甲方以外的第三方以任何形式透露甲方资产状况。5.9 非乙方原
22、因,当托管资产处于乙方以外机构实际有效控制时,乙方对该部分资产不承担安全保管职责,但在条件许可的情况下应进行监督和检查。第六章 划款指令的发出、确认和执行6.1 划款指令的内容6.1.1划款指令系指运用甲方资产进行xx或支付相关费用时,丙方向乙方发出xx资金划拨和其他款项划拨的书面指令(如需要相应的附件需一并提供)。丙方向乙方发出的划款指令包括项目xx款项指令、管理费划款指令、其他费用支出划款指令和可分配资金分配划款指令。(1)丙方提交项目xx款项指令时,除丙方的划款指令外,还应同时提交以下附件:A、被xx对象签署的表明xx金额和付款期限的书面付款通知(如有);B、xx协议;C、xx项目简介;
23、D、按基金合伙协议以及甲方与丙方签署的委托管理协议成立的xx决策委员会签署的xx决议;E、国家创业xx引导基金受托管理机构出具的同意xx决议的合规性审查函。 (2)丙方提交管理费的划款指令时,除丙方的划款指令外,还应同时提交国家创业xx引导基金受托管理机构出具的管理费划拨书面确认函。 (3)丙方提交其他费用支出的划款指令时,除丙方的划款指令外,还应同时提交以下附件:A、费用明细及该笔费用属于本协议第13.1条所列明的甲方应承担的费用中的具体类别的书面说明;B、经甲方合伙人(大)会批准的甲方年度和季度预算(如有);C、与该笔费用相关的发票、合同、函件通知、完税凭证(如有)等文件资料的复印件(加盖
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