商业银行稽察室经理岗位说明书.doc

稽察室经理 岗位说明书识别信息(Identification)岗位名称（Position ）稽察室经理岗位编号(Code)17.03.01所属部门及处室(Department)基金托管部稽察室工作地点(Location)北京工作关系(Connection)直接汇报对象(Supervisor)基金托管部总经理直接督导对象(Subordinate)基金监督员、内部控制员日常协调部门(Internal)稽核部、办公室、上海和深圳托管分部、行内其他部门外部协调单位(External)基金管理公司、监管部门主要工作职责(Duty&Responsibility)工作目的(Purpose)：遵照基金托管业务稽核监督工作政策、制度和有关规定，规划、推动、组织、管理基金托管部稽察室的规划、体系建设和日常工作的开展，以达到有效防范和化解风险，确保我行基金托管业务高质量稳健发展的目的。类别(Sort)编号（No.）概述(Abstract)描述(Description)部门规划1整体规划制定、分解处室规划和业务目标，监督工作计划的完成情况。2岗位与流程拟定处室岗位设置和岗位职责，监督和控制职责完成情况，制定、修正、监督管理处室和岗位的工作流程。3制度管理监督和管理部门管理制度和办法在本部门的实施。业务管理4违规监督监控基金投资运作和托管业务，及时上报违规行为。5内控建议根据稽察结果对业务操作提出内部控制建议，对违规的单位和个人提出纪律处分建议。6报告审核审核基金投资运作监督报告、内部监察稽核报告和各项临时报告，按程序审批后上报监管部门。7分部稽察监督稽察托管分部的工作。资源调配8人员管理处室内人员和工作的分派和调整、监督和评价岗位的工作完成情况，人员绩效管理。10沟通协调按业务和职责的需要进行对上、对下、本部门内处室和行内外的工作对象的沟通和工作关系的协调。主要职权(Authority)业务类(Business)对投资监督和内控稽核报告的审核权、对违规处理的建议权费用审批类(Finance)人事类（Personnel）对下属员工考核和人事任免具有建议权关键职责绩效衡量标准(Performance Appraisal)投资监督的准确性和及时性内控稽核的准确性和及时性职业发展(CareerDevelopment)可晋升岗位(Promote to)基金托管部副总经理可轮岗岗位(Rotate to)基金托管部其他处室经理入职培训(Orientation)公司企业文化、职业操守、基金市场情况、基金托管业务管理制度、办法和操作规程、办公系统、业务系统、资讯系统和应急系统管理在职培训(On-job training)海外基金业务管理和内控的定期考察、交流和培训是否有强制休假要求（Imperative Vacation）无是否有定期或不定期强制轮岗要求（Imperative Rotation）无任职资格(Qualification)教育背景(Education)程度（Degree）本科及以上专业(Major)经济管理类相关学科证书(Certification)基金从业资格专业技能（Skill）托管业务系统使用技能语言(Language)英语水平无其它无工作经验(Experience)行业/职业银行或基金年限5职位绩优素质能力(Competence)分析能力找出呈现在表面的和潜在的相关的信息；能区分假定事实和客观事实；把有用和客观的信息分成具有相似属性的信息组书面沟通能力清晰且信息丰富；易于理解；以准确的方式提供量化数据；总结出核心观点；具有逻辑性和结构性组织协调能力明确达到任务目标所需要的资源类型；了解团队成员的需求；将任务与资源进行匹配并形成计划；调动团队成员的积极性完成任务问题解决能力得出解决措施之前充分理解事实和资料；试图预见不同行动过程的结果；寻找多种有效的分析工具修订履历（Revision）版本号修订时间修订内容修订者审核者审批者2