上市公司非公开发行股票法律业务工作底稿目录模版.xls
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1、x xxxxx年年非非公公开开发发行行股股票票法法律律业业务务工工作作底底稿稿目目录录底底稿稿目目录录底底稿稿编编号号备备注注第第一一部部分分 前前言言1-1 前前言言(一)1-1-1 律师接受委托事项的基本情况表1-1-2 法律顾问协议1-1-3 尽职调查计划及补充资料清单1-1-4 中介协调会会议纪要1-2 律律师师尽尽职职调调查查查查验验计计划划表表1-3查查验验计计划划落落实实情情况况评评估估总总结结表表1-3 重重组组项项目目工工作作底底稿稿验验证证版版第第二二部部分分 发发行行人人律律师师尽尽职职调调查查文文件件第第一一节节 本本次次发发行行股股票票的的批批准准和和授授权权1-1
2、发行人第四届董事会第二次会议的会议资料、会议决议及公告(二)1-2 发行人2016年第二次临时股东大会的会议资料、会议决议及公告1-3 发行人第四届董事会第四次会议的会议资料、会议决议及公告见第二部分第四节4-1第第二二节节 发发行行人人发发行行股股票票的的主主体体资资格格2-1 发发行行人人是是依依法法设设立立的的上上市市公公司司,具具有有本本次次发发行行股股票票的的主主体体资资格格(三)2-1-1 发行人现时有效的营业执照、公司章程2-1-2 发行人及其前身皮宝有限的工商登记档案资料、工商年检资料或年度报告2-1-3 中国证监会关于核准广东皮宝制药股份有限公司首次公开发行股票的批复(证监许
3、可2010554号)2-1-4 2014年12月非公开发行股票2-1-5 2015年3月31日前十大股东名单(中登公司提供)2-2 交交易易对对方方基基本本情情况况2-3 认认购购对对象象基基本本情情况况第第三三节节 本本次次重重组组的的批批准准和和授授权权3-13-1 xxxx股股份份董董事事会会的的批批准准和和授授权权(八)3-1-1 xx股份第三届董事会第十三次临时会议决议见第二部分第一节1-13-23-2 xxxx的的批批准准和和授授权权3-2-1 xx的股东会决议3-3 交交易易对对方方的的批批准准和和授授权权3-3-1 xx执行事务合伙人作出的决定3-3-2 xx的股东会决议3-4
4、 发发行行对对象象的的批批准准和和授授权权3-53-5 xxxx股股份份股股东东大大会会批批准准本本次次重重组组3-5-1 2015年第一次临时股东大会的会议资料第第四四节节 本本次次交交易易的的相相关关协协议议调调查查第第五五节节 本本次次交交易易的的标标的的资资产产5-15-1 xxxx基基本本情情况况(九)5-1-1 现时有效的营业执照、组织机构代码证、税务登记证5-1-2 工商机读档案及企业信用信息网检索结果5-25-2 xxxx历历史史沿沿革革5-2-1 2010年7月xx成立的工商登记资料、章程、验资报告、出资凭证等5-2-2 2011年5月第一次股权转让涉及的工商登记资料、股东会
5、决议、章程修正案、股权转让协议、换发的营业执照5-2-3 2011年10月第二次股权转让涉及的工商登记资料、股东会决议、章程、股权转让协议、换发的营业执照5-2-4 2011年12月第三次股权转让涉及的工商登记资料、股东会决议、章程、股权转让协议、换发的营业执照5-2-5 2011年12月第一次增资至1140万元涉及的工商登记资料、股东会决议、章程、验资报告、出资凭证、换发的营业执照5-2-6 2012年2月第四次股权转让涉及的工商登记资料、股东会决议、章程、股权转让协议、股权转让凭证、转让方出具的确认函、换发的营业执照5-2-7 2012年4月第二次增资至1200万元涉及的工商登记资料、股东
6、会决议、章程、投资协议、出资凭证5-2-8 2012年12月第五次股权转让涉及的工商登记资料、股东会决议、章程、出资凭证、换发的营业执照5-2-9 2014年3月第六次股权转让涉及的工商登记资料、股东会决议、章程、股权转让协议、股权转让凭证、股权转让双方访谈纪要5-2-10 2014年12月第七次股权转让涉及的工商登记资料、股东会决议、章程、股权转让协议、股权转让凭证5-3 分分公公司司(十)5-3-1 现时有效的营业执照、组织机构代码证、税务登记证、工商登记档案、企业信用信息网检索结果5-4 子子公公司司5-4-1 现时有效的营业执照、组织机构代码证、税务登记证、工商登记档案、企业信用信息网
7、检索结果5-4-2 2005年9月xx星生地成立的工商登记资料、股东会决议、章程、验资报告、出资凭证、营业执照5-4-3 2011年12月股权转让的工商登记资料、股东会决议、章程、股权转让协议、股权转让凭证、换发的营业执照5-4-4 2012年3月增资至300万元的工商登记资料、股东决定、章程、验资报告、出资凭证、换发的营业执照5-5 主主要要资资产产状状况况(十一)5-5-1 租赁合同及相关产权证书、备案登记文件、租金支付凭证5-5-2 商标注册证、受理通知书、律师查询笔录、商标网检索结果5-5-3 域名证书、律师查询笔录、工信部备案查询结果5-5-4 著作权5-5-4-1 10部电视剧备案
8、公示、制作许可证、发行许可证、律师查询笔录、网上查询结果5-5-4-2 4项音乐作品及文字作品著作权登记证书、律师查询笔录及中国版权在线查询结果5-5-4-3 19项小说影视改编权涉及的改编协议、授权人权属证明5-5-5 应收账款质押登记资料5-6 主主营营业业务务及及经经营营资资质质(十二)5-6-1广播电视节目制作经营许可证(xx)5-6-2电视剧制作许可证5-6-3广播电视节目制作经营许可证(xx星生地)5-6-4 荣誉和奖励5-7税税务务与与财财政政补补贴贴5-7-1税种说明文件5-7-2中共xx市委、xx市人民政府关于进一步加快横店影视产业实验区发展的若干意见5-7-3中共xx市委、
9、xx市人民政府关于进一步加快横店影视文化产业发展的若干意见5-7-4xx市人民政府办公室关于同意明确拟上市企业和进入省股交中心挂牌企业的批复5-7-5xx国税电子缴款凭证5-7-6xx地税电子缴款凭证5-7-7xx企业所得税月(季)度预缴纳税申报表(A类)5-7-8浙江地方税纳税综合申报表(xx)5-7-9xx增值税纳税申报表5-7-10 xx星生地国税电子缴款凭证5-7-11xx星生地地税电子缴款凭证5-7-12浙江省地方税(费)纳税综合申报表(xx星生园)5-7-13财政补贴5-8诉诉讼讼、仲仲裁裁及及行行政政处处罚罚情情况况5-8-1 营业外支出明细表5-8-2 律师查询笔录、网站查询诉
10、讼情况记录文件5-8-3工商守法证明文件5-8-4国税守法证明文件5-8-5社保守法证明文件5-8-6文化广电新闻出版主管部门的守法证明文件5-9重重大大债债权权债债务务(十三)5-9-1企企业业信信用用报报告告5-9-2借借款款合合同同5-9-3联联合合摄摄制制合合同同5-9-4 影影视视服服务务协协议议5-9-5 销销售售发发行行协协议议(十五)5-9-5-8 客户访谈笔录、照片第第六六节节 同同业业竞竞争争和和关关联联交交易易及及其其他他6-1 关关联联方方的的相相关关资资料料(十六)6-1-1 关联方及关联关系的说明6-1-2 关联自然人的身份证明文件及简历、情况调查表6-1-3 关联
11、法人的营业执照、组织机构代码证、税务登记证、公司章程(合伙协议)及网站核查的工商信息6-2 关关联联交交易易合合同同6-2-2 影视服务合同6-3xx的劳动用工、社会保险、公积金相关资料(十七)6-4询证函及标的公司银行账户流水(十七)、(十八)第第七七节节 本本次次重重组组的的信信息息披披露露调调查查7-17-1 本本次次重重组组相相关关的的公公告告(十九)7-1-1 2015年4月1日,xx科技股份有限公司关于筹划重大事项停牌的公告7-1-2 2015年4月9日,xx科技股份有限公司关于筹划重大事项停牌的公告7-1-3 2015年4月16日,xx科技股份有限公司关于筹划重大资产重组停牌的公
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