应收账款私募投资基金监管协议四方-模版.doc
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1、合同编号: xxx一号xx应收账款私募投资基金专项资金保管协议xx年【9】月xxxxxx 甲方(资金保管委托方):广东xx投资管理有限公司 住所:xx法定代表人:xx 乙方(资金保管委托方):广州xx营销管理有限公司 住所:xx法定代表人:xx丙方(资金保管方):xx银行股份有限公司住所:xxx法定代表人:x丁方:(资金监管方):xx投资管理有限公司住所:xx1703法定代表人:xx第一条 概述1 甲方以拟设立的“xx一号xx应收账款私募投资基金”(下称“本投资基金”或“本基金”),募集的资金用于受让xx乙方对于xx通信集团终端有限公司下属各省分公司形成的应收账款。2 乙方应根据对应本基金项下
2、应收账款转让合同(下称“转让合同”)及转让合同依据的应收账款主协议,将应收账款的所有回款(下称“本项目回款”)划入由乙方委托丙方进行保管的专项资金保管账户(下称“账户乙”),由甲方和丁方对项目的回款资金用途进行监管。3 乙方应根据对应本基金项下的基金文件,将向甲方支付的流动性支持准备金(下称“准备金”或“保证金”)划入由甲方委托丙方进行保管的专项资金保管账户(下称“账户甲”),由甲方和丁方对项目的回款资金用途进行监管。4 丙方为依法成立的银行金融机构,具有对开设在丙方的银行账户进行监管的便利条件。丙方作为客户专项资金保管账户的开户行,有义务配合甲方工作,负责客户专项资金保管账户内的资金安全。5
3、 丁方为甲方就本基金聘请的财务顾问,为本次资金保管业务的独立第三方监管方。经甲、乙、丙、丁四方在自愿、平等的基础上协商一致,就丙方为甲、乙双方的上述交易提供客户专项资金保管服务,特订立本协议(以下简称“本协议”)。 第二条 声明与承诺 (一)为保证本协议履行,甲、乙、丁三方作出以下声明与承诺:1、甲、乙、丁三方各自具有完全及合法的权利签署并履行本协议。签署和履行本协议不会与其章程、内部规章、以其为一方主体的任何其他合同或其他法律文件及其在该等法律文件中的义务发生冲突,且不违反任何现行法律法规、司法判决、裁定、仲裁裁决和行政授权、命令及决定,并已履行了各自的内部审批程序。若违反上述承诺或上述承诺
4、不实并给丙方造成任何损失的,责任方应对丙方的损失承担赔偿责任。2、甲、乙、丁三方均已阅知本协议所有条款,对本协议条款的含义及相应的法律后果已全部通晓并充分理解。(二)为保证本协议履行,丙方作出以下声明与承诺:1、丙方具有完全及合法的权利签署并履行本协议。签署和履行本协议不会与其章程、内部规章、以其为一方主体的任何其他合同或其他法律文件及其在该等法律文件中的义务发生冲突,且不违反任何现行法律法规、司法判决、裁定、仲裁裁决和行政授权、命令及决定,并已履行了各自的内部审批程序。若违反上述承诺或上述承诺不实并给本协议当事方造成任何损失的,丙方应承担赔偿责任。 2、丙方严格按照本协议约定保管客户专项资金
5、,协助甲、乙、丁方完成资金划转。 第三条 账户开立丙方为甲、乙方各自开立客户专项资金保管账户,即“账户甲”和“账户乙”。上述账户专用于存放甲、乙方委托丙方保管的资金。客户专项资金保管账户信息如下:(一)甲方在丙方处开立的客户专项资金保管账户(以下简称“账户甲”)开户行:xx银行浦西支行户 名:广东xx投资管理有限公司 账 号:x大额支付行号:x账户预留印鉴为甲方财务专用章、丙方指定人员名章和丁方指定人员名章。丙方保管丙方指定人员名章及账户相关文件。在本协议生效期间,甲方未经丙方书面同意,不得撤销、挂失账户,不得更换预留印鉴,否则由此造成的损失全部由甲方承担。丙方为专项资金保管账户开通网上银行,
6、网银普通操作员密钥及网银主办操作员密钥均由丙方负责保管。为方便查询托管账户资金情况,甲方可申请网银查询密钥。丙方将账户甲设为“不通兑”状态,且不得透支,不得提现,仅可通过柜台转账方式和网银方式支付资金。账户甲内资金不得用于质押或其他任何形式的担保。 (二)乙方在丙方处开立的专项资金保管账户(以下简称“账户乙”)开户行:xx银行白玉支行户 名:广州xx营销管理有限公司 账 号:x大额支付行号:x 账户预留印鉴为乙方财务专用章、丙方指定人员名章和丁方指定人员名章。丙方保管丙方指定人员名章及账户相关文件。在本协议生效期间,乙方未经丙方书面同意,不得撤销、挂失账户,不得更换预留印鉴,否则由此造成的损失
7、全部由乙方承担。丙方将账户乙设为“不通兑”状态,且不得透支,不得提现,仅可通过柜台转账方式支付资金。账户乙内资金不得用于质押或其他任何形式的担保。第四条 资金划付(一) 授权文件。1、本协议生效后,甲方或乙方应向丙方分别提供账户甲和账户乙的划款委托书预留印鉴样本(格式见附件4,以下简称“授权文件”),内容包括预留印鉴及有效期限,账户甲和账户乙的授权文件中均应包含丁方的预留印鉴,未经各方同意,不得随意更改划款授权文件。账户甲和账户乙的授权文件均应由甲、乙、丁三方加盖公章确认。甲方或乙方应将授权文件以传真方式通知丙方并经与丙方电话确认后,授权文件即生效。甲方或乙方应在授权文件传真发出后七个工作日内
8、送达授权文件正本。如果丙方收到的授权文件正本与传真件内容不同,由此产生的责任由甲方或乙方承担。授权文件中载明的生效时间不得早于丙方收到授权文件传真件并经电话确认的时点。如早于,则以丙方收到授权文件传真件并经电话确认的时点为授权文件的生效时间。2、甲方、乙方或丁方变更授权文件,应立即将新的授权文件以传真方式通知丙方,并经电话确认后生效,原授权文件同时废止,新的授权文件应由甲、乙、丁三方加盖公章确认。甲方或乙方应在新的授权文件传真发出后七个工作日内送达该文件正本。新的授权文件生效之后、正本送达之前,丙方按照新的授权文件传真件内容执行有关业务,如果新的授权文件正本与传真件内容不同,由此产生的责任由相
9、应责任方承担。(二)划款指令1、划款指令系甲方或乙方运用账户甲或账户乙中的保管资金时,指令丁方向丙方发出资金划拨的书面指令(如需相应的附件应一并提供),即划款委托书(格式见附件3)。划款委托书必须具备以下基本要素:日期、付款人、付款账号、收款人、收款账号、金额(大小写)、付款(收款)事由等,并加盖与授权文件预留印鉴一致的印章。账户甲、账户乙的指令发送方是丁方,由丁方向丙方发送划款委托书(附件3),丙方据此将账户甲、账户乙中的资金付至指定账户。2、划款委托书正本由丁方保管,丙方保管划款指令传真件;当两者不一致时,以丙方收到的划款指令传真件为准。丁方有义务在发送划款指令后及时与丙方进行录音电话确认
10、,对于因丁方未能及时与丙方进行划款指令确认,致使保管资金未能及时划拨所造成的损失,丙方不承担任何责任。丙方依照法律法规的规定和本协议的约定对划款指令进行形式审核后,方可执行该指令。对于丁方发出的划款指令,甲方、乙方、丁方均不得否认其效力。甲方、乙方、丁方均应按照有关法律法规的规定和本协议的约定,在其合法的经营权限和本协议约定的交易权限内发送划款指令。3、丁方发送划款指令后应该给丙方预留足够的执行时间,场外及限时发送指令的截止时间为当天的15:00(如遇特殊情况晚于截止时间,丙方尽量完成,但不承担因延误发送指令造成的任何损失),如丁方要求当天某一时点到账,则划款委托书传真件需提前2个工作小时发送
11、。4、丙方收到丁方发送的划款委托书传真件后,应立即审查印鉴与授权文件载明的预留印鉴的表面一致性,对划款委托书是否违反法律法规及本协议进行形式审查。丙方可根据划款指令的内容要求丁方提供与款项支付相关的合同、协议等文件依据,形式审核无误后应在规定期限内执行,不得延误,除非客户专项资金保管账户资金余额不足。丙方仅对丁方提交的划款委托书传真件按照本协议的约定进行表面一致性审查,丙方不负责审查丁方发送划款委托书同时提交的其他文件资料的合法性、真实性、完整性和有效性,丁方应保证上述文件资料合法、真实、完整、有效及与划款委托书的一致性。如因丁方提供的上述文件不合法、不真实、不完整、失去效力或与划款委托书不一
12、致而影响丙方的审核或给任何第三人带来损失,丙方不承担任何形式的责任。 5、乙方将保管资金划付至账户甲且丙方向甲、乙、丁三方出具资金到账通知书之日,甲、乙、丁三方出具回执确认当日(非同一日确认,以最后一方确认为准)起丙方开始履行本协议项下的资金保管义务;乙方将保管资金划付至账户乙,丙方向甲、乙、丁三方出具资金到账通知书之日,甲、乙、丁三方出具回执确认当日(非同一日确认,以最后一方确认为准)起丙方开始履行本协议项下的资金保管义务。第五条 保管账户内资金使用的监管1、 账户甲的资金监管(1) 账户甲系甲方用于收取乙方保证金的专用账户,即乙方按“xx系列xx应收账款投资基金”每期基金募集总额的【10%
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