银行外出考察管理办法模版.doc

外出考察管理办法版次：A/0编号：PBG-02012-0900第 4 页 共 7 页外出考察管理办法编制部门： 版 次 号： 生效日期： 目 录修改与审批记录1第一章总则2第二章组织职责2第三章外出考察管理要求2第四章附则4附件：4附件1.风险辨识评价和控制清单5第一章 总则第一条 为规范zz银行（以下简称“本行”）外出考察工作的管理，强化组织观念，严明组织纪律，完善管理机制，规范管理程序，确保外出考察工作的正常、有序进行，特制定本办法。第二条 本办法所称外出考察，是指因公赴外调研和考察学习外地、外单位的先进管理经验以及好的工作做法等。第三条 本办法适用于本行人员因公外出考察的审批及过程管理。第二章 组织职责第四条 行长负责外出考察活动的审批。第五条 主管财务行领导负责超出标准事项的审批。第六条 办公室负责对外联络，协调相关事项。第七条 行政管理部负责落实交通工具及相关事项。第八条 相关部室、分行、支行负责依据工作需要提出外出考察申请。第三章 外出考察管理要求第九条 外出考察的管理遵循以下原则：（一） 外出考察应严格控制出访团组及人员数量；（二） 申请外出考察应坚持实事求是、务实精干、经济节约的原则，出访团组人员应少而精，可以不参加的人员尽量不参加；合理确定出访路线，可以直达的不能绕道；（三） 组织外出考察活动，必须明确有相关领导负责带队，要强化管理，严格纪律，确保安全，杜绝违纪问题的发生，同时，指定至少一名出访团成员为联络员。第十条 外出考察的请示与审批：（一） 因公到外地参观、学习、考察者，应遵循层级管理原则，事前向行长请示，填写外出考察审批表（见zz银行外出考察管理操作规程），经批准方可外出；（二） 超出zz银行总行财务费用支出管理办法规定标准的事项，须经主管财务行领导审批；（三） 外出期间遇到重大事件应及时向分管行领导或行长请示，妥善处理解决。第十一条 外出考察请示获行长批准后，相关人员应出示外出考察审批表，及时将详细情况告知办公室，办公室负责联系被考察单位及协商相关事项。第十二条 考察活动获被考察方同意后，办公室应及时将详细情况反馈给外出相关人员，并通知行政管理部负责落实交通工具及相关事项。第十三条 待具体事项落实以后，办公室要及时发函告知被考察单位，烦请对方做好接待安置工作。第十四条 外出期间，各相关人员应严格遵守纪律，廉洁奉公，严于律已，严格遵守国家有关法律、法规和党的纪律，违反纪律者将按有关规定严肃处理。第十五条 任何部室和个人一律不准参加企业等组织的以考察为名的旅游观光活动。擅自参加的，要追究其本人和所在单位主要领导责任。第十六条 外出结束后，出访团应及时出具外出考察情况汇报，写出外出考察心得、提出可行性意见或建议，并当面向行领导汇报，外出考察情况汇报同时报备办公室和战略发展部。第四章 附则第十七条 本办法涉及工作流程见zz银行外出考察管理操作规程第十八条 本办法由zz银行总行负责制订、解释和修改。第十九条 本办法自发布之日起施行。附件：1. 风险辨识评价和控制清单附件1.风险辨识评价和控制清单风险辨识评价和控制清单业务或管理活动：外出考察管理流程编号：序号作业活动风险因素可能导致的风险风险类型LEC评价法是否为不可承受风险可能性(L)频繁程度(E)风险后果(C)风险级别(D)ZB0802批准外出考察计划审核不严格不符合工作实际操作风险3113否ZB0810审核考察报告审核不严格存在不适应性操作风险3113否ZB0811整理相关资料存档资料整理不完备不利于事后核查操作风险3113否