证券股份有限公司营业部业务激励暂行规定模版.doc
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1、证券股份有限公司营业部业务激励暂行规定第一章 总则第一条 为全面完成公司下达的经营管理目标,及时准确地评价各营业部工作进度和绩效,充分调动营业部的积极性,保证公司经纪业务在控制风险的基础上稳步发展,根据公司的相关制度和经纪业务发展的实际情况,特制定本规定。第二条 营业部实行分类考核,不同类营业部不作比较。x第三条 本规定中绩效考核及奖金激励相关内容适用于公司所有证券营业部;营业部财务主管、合规专员等公司直管人员按照公司规定执行。第四条 新设营业部在扭亏为盈或托管资产高于1亿元之前,按照证券股份有限公司新设营业部绩效考核暂行规定单独进行考核与激励,在扭亏为盈或托管资产高于1亿元之后纳入本办法进行
2、考核激励。第五条 长春分公司可参照本规定内容制定长春分公司营业部业务激励办法。第二章 营业部奖金激励第六条 本规定所称“奖金”是指:公司每年根据经纪业务实现的营业收入,对营业部人员计提的激励。第七条 公司对营业部奖金的激励,主要分为两个方面:(一) 以营业部实现的营业收入为基数,按照营业收入市占率完成比例分段累进计提;(二) 公司鼓励营业部在发展过程中因地制宜,努力发挥自己的优势,设置以下四项单项奖: 1、新开户新增托管资产奖励;2、融资融券业务推广奖励;3、金融产品销售排名奖励4、标准化考核奖励;第八条 营业部奖金计提原则:(一)做大营收,兼顾利润:公司鼓励营业部做大营业收入,奖金计提以营业
3、部营收为基数;但同时营业部计提奖金须以完成目标为根本,营业部计提的奖金不得超过其考核利润总额的40%,如年初核定利润指标为负,则营业部计提的奖金不得超过扭亏额与实现盈利部分之和的40%。(二)鼓励增长,兼顾存量:奖金计提采取分段核定,超额累进的办法,即按照营业收入市占率指标完成情况分段计提奖金。(三)重大风险,责任追究:1、营业部若出现重大风险,给公司造成严重影响或损失,营业部负责人和直接责任人扣发部分至全额奖金;2、重大风险事件扣发部分至全额奖金提交总裁办公会进行最终审定确认。第九条 营业部奖金的核算:P= MK1K2+G其中:M为营业部(区域营业部)营业收入完成奖励,K1为营业部绩效评价排
4、名计提系数,K2为经纪业务利润完成情况调整系数,G为各项单项奖励。(一)营业部(区域营业部)营业收入完成奖励(M)。M=SX其中:S为营业部(区域营业部)营业收入;X为营业收入市占率完成分段计提比例。表1:营业收入市占率完成分段计提比例取值规则营业收入市占率完成比例(Y)营业收入市占率完成分段计提比例(X)0-70%6%70%-100%12%100%以上25%营业收入市占率完成比例(Y)= L=N=其中:L为当年考核营业收入市占率,N为应完成考核营业收入市占率,S1为当年营业部(区域营业部)实现的考核营业收入,R为当年沪深两市股基交易额, n为上年考核营业收入市占率,q为收入市占率完成比例调整
5、因子备注:收入市占率完成比例调整因子(q)取值范围:95%,105%;其中,如果营业部营业收入市占率完成比例连续两年超过100%,则给予95%的调节;如果营业部连续两年完成比例低于100%,则给予105%的调节;其他情况不做调节。(二)营业部绩效评价排名计提系数(K1)。营业部按照证券股份有限公司营业部绩效评价暂行规定进行分类排名,每类中排名第一的营业部,绩效评价排名计提系数为1.1,排名最后一位的营业部,绩效评价排名计提系数为0.9,其余营业部绩效评价排名计提系数按照等差数列在1.1至0.9之间取值,即第二名至第n-1名的系数为:K1= 其中:n为营业部排名。 (三)经纪业务利润完成情况调整
6、系数(K2)由公司根据整体经营情况决定。(四)单项奖励(G):1、新开户新增托管资产(G1):对于公司年度新开户新增托管资产总额(新开户新增托管资产完成率排名在中位数(含中位数)以上方可入围)和新开户新增托管资产完成率排名前两名的营业部,公司分别给予一次性年度奖励,奖励额度为第一名5万元,第二名3万元; 区域化管理模式营业部按照区域总体作为一家营业部参与考评,具体奖励由区域总经理进行内部分配.2、融资融券业务推广奖励;对于融资融券业务推广中,融资融券日均余额总额(融资融券日均余额完成率排名在中位数(含中位数)以上方可入围)和融资融券日均余额完成率排名前两名的营业部,公司分别给予一次性年度奖励,
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