黄埔基金管理有限公司员工个人投资管理制度.doc
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1、xx基金管理有限公司员工个人投资管理制度目录第一章 总则2第二章 公司员工个人投资行为准则2第三章公司员工个人投资限制3第四章 员工个人投资信息申报、备案管理5第五章 日常管理6第六章 附则7第一章 总则 第一条 为加强xx基金管理有限公司(以下简称“公司”)投资业务的规范化管理,建立有效的风险约束机制,维护基金份额持有人的合法权益,树立公司员工的良好 职业形象和维护公司声誉,规范公司员工的执业行为,特制订本制度。 第二条 本制度根据证券法、证券投资基金法、关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告、私募投资基金管理人内部控制指引等法律法规和规范性文件,以及公司相关管理制度制订。 第三条
2、本制度适用范围为全体与公司建立正式劳动关系的员工,包括与公司签订正式劳动合同的员工及派遣制员工(以下统称“员工”)。 第四条 本制度所规范的证券和股权投资行为包括: (一) 股票投资,包括上市公司股票及其衍生品(如权证、股指期货等)投资; (二) 证券投资基金投资;(三) 股权投资,指投资于未公开上市的公司的行为,包括但不限于公司设立时的初始投资以及通过股权转让、赠与、继承或增资等方式对公司进行投资。 第五条 本制度中所指直系亲属,指员工的配偶、父母、子女。第二章 公司员工个人投资行为准则 第六条 公司员工应自觉遵守法律法规、相关监管规定和公司规章制度的要求,只能从事法律法规和相关监管规定允许
3、的交易行为。不得利用内幕信息及其他未公开信息 违规进行交易,不得直接或间接为其他任何机构和个人进行交易活动或做出投资决策,不得为他人提供交易信息或建议,不得利用职务便利为自己或他人谋取不 当利益,不得进行任何形式的利益输送。 第七条 公司员工应坚持勤勉、谨慎、尽责原则,诚实、公正地对待基金份额持有人,遵守基金份额持有人利益优先的原则,信守对基金份额持有人、监管机构和公司做出的承诺,不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的行为,不得从事任何与履行工作职责有利益冲突的活动。 第八条 员工进行证券投资或股权投资应该严格遵守有关法律法规和公司制度,并认真履行有关信息披露、申报、处置义务。第三章公司员
4、工个人投资限制 第九条 公司员工投资证券投资基金应当遵循公平、公开和公正的原则,防范利益冲突和利益输送,应当树立长期投资的理念,强化与基金份额持有人共享利益、共担风险的意识,公平对待公司管理的基金,不得为牟取短期利益从事损害其他基金份 额持有人利益的行为。 第十条 公司员工持有一只基金份额的期限不得少于 6 个月,持有期不足 6 个月的,不得卖出、赎回或转换为其他基金;公司高级管理人员(包括法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、总经理、副总经理、合规/风控负责人、投资决策委员会成员 等)持有公司管理的基金份额以及基金经理持有本人管理的基金份额的期限不得少于 1 年。投资货币市场基金以及其他现
5、金管理工具基金不受上述期限限制。员工多次投资同一基金的,应根据先进先出原则,分别计算单次投资基金份额的持有期限。 第十一条 公司员工投资本公司所管理基金的,其投资行为所适用的认(申)购、转换或赎回费率等应按照基金合同、基金招募说明书、基金公告等规定执行。 第十二条 公司鼓励员工、特别是高级管理人员(包括法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、总经理、副总经理、合规/风控负责人、投资决策委员会成员等)、投资经理、研究部和交易部负责人等购买本公司管理的基金产品或者基金经理购买本人管理的基金产品,并鼓励员工通过定期定额或者其他方式进行长期投资。 第十三条 员工进行直接或间接的股权投资,应事先报公司备
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