证券期货介绍业务合同流转与保管管理办法模版.doc

证券期货介绍业务合同流转与保管管理办法第一条 根据中国证券监督管理委员会颁发的证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法及期货的相关管理办法，制定本办法。第二条 期货介绍业务合同流转包括期货经纪合同的领用和回收、银期转账三方协议的领用和回收、客户影像资料的提交等。第三条 期货经纪合同的印刷领用管理。编号印刷的空白期货经纪合同由期货交易客服中心派专人保管，领用空白期货经纪合同采取登记管理的形式。（见附件一）第四条 期货空白合同领用流转（一）空白合同的派送流程：证券经纪业务总部介绍业务管理岗统计所有证券营业部的合同需求数量，并将统计的汇总及明细表报给期货IB管理；由期货IB管理部向期货交易客服中心申领合同并派送至证券全国各营业部网点。（二）空白合同的派送反馈流程：证券各营业部在收到空白合同后，将空白合同领用签收表传真至期货IB管理。第五条 银期转账三方协议书的领用与管理与第四条相同。第六条 客户“期货经纪合同”包含“期货交易网上风险揭示书”、“客户资信评价表”、“手续费调整表”、“期货交易网上风险特别揭示书”以及金融期货适当性资料等一套常用协议，方便客户集中签名。其他补充协议或表格采用粘贴方式粘贴于合同书的粘贴页面上。第七条 资料的归类。客户银期转账业务的开立和变更、客户签署的各类补充协议、资料修改业务申请表等客户资料都属于账户资料，必须与“期货经纪合同”一并存放，并参照证券期货介绍业务客户档案管理办法存档。第八条 客户影像资料的保管。介绍业务客户影像资料通过证券OA网传送，为确保客户影像资料格式的统一，便于长期归档保存和事后检索，期货须按照规定的格式要求，留存客户影像资料；由期货交易客服中心将通过审核的影像资料按电子文档的管理办法及时存档保管。第九条 有效期货经纪合同的存管。证券营业部将客户签署完整的一式三份的期货合同（包括附件），于开户后第一个工作日按客户号、按序邮寄回期货交易客服中心。期货经纪合同的返还采取登记管理的形式（见附件二）。期货交易客服中心将审核通过的合同经期货授权签字人签字及盖期货经纪合同专用章后，于下一个工作日将合同其中的一份由期货公司按规定存档，一份寄给客户，另一份寄回证券营业部留存。期货交易客服中心审核不合格的合同，退回证券营业部重新与客户签署。第十条 各类档案资料必须及时归档，每月20日前必须保证上月客户资料全部归档完毕，未装订的资料散页等资料必须加锁妥善保管。合同归档整理时按IB编码和银行分类按序存管。第十一条 关于合同的遗失、缺件、作废等处理证券营业部在收到印刷厂发出的空白合同后要仔细核对并填写空白合同领用登记表。对于出现的缺件、合同编号错误等问题要在空白合同领用登记表备注里写明，由期货交易客服中心负责补寄或调整。领用前遗失的空白合同由期货登报挂失，并由期货交易客服中心指定人员在登记簿上备注说明。领用后遗失的空白合同须及时通过证券介绍业务管理岗通知期货交易客服中心，并由期货交易客服中心指定人员在登记簿上备注说明。造成遗失的合同由证券负责登报挂失。经使用属无效作废的合同一式三份须及时由证券营业部递交至期货交易客服中心。对于无效作废的合同由期货交易客服中心负责统一销毁，并由期货交易客服中心指定人员在登记簿上备注说明。经办理属有效的期货经纪合同由证券营业部寄回期货交易客服中心过程中造成的遗失，由证券负责登报挂失，费用由证券自理，并由证券营业部负责给客户重新办理合同签署。有效合同的遗失由期货交易客服中心指定人员在登记薄上备注说明。经办理属有效的期货经纪合同由期货交易客服中心寄回证券营业部过程中造成的遗失，由期货交易客服中心负责登报挂失，并由证券营业部负责为客户重新办理合同签署。有效合同的遗失由交易客服中心指定人员在登记薄上备注说明第十二条 本办法自证券获得期货介绍业务资格起执行。附件一期货空白期货经纪合同申领表证券_营业部申领日期申领部门上期合同剩余套数（套）申领套数申领人签字部门负责人签字交易客服中心审核意见：领用合同段号套数合同发送人：审核人：领用人签收：起始终止日期：日期：日期：附件二 期货（证券IB） 营业部合同往来交接表 序号客户号客户名称合同编号备注（寄出方）备注（收件方）寄出时间:收到时间:寄出人签字:收件人签字:部门负责人签字:部门负责人签字:备注说明：在备注栏里（寄出方）按以下要求填写所邮寄的资料序号1、合同资料；2、金融资料；3、手续费调整表；4、银期协议；5、指定事项变更资料；6、销户申请资料；7、辅助交易系统申请资料；8、其他（注明具体的内容）。在备注栏（收件方）里按以下要求填写序号1、正常；2、资料不齐；3、退回；4、未收到